证券从业资格考试证券投资基金试题及答案

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1、证券从业资格考试证券投资基金试题及答案资料仅供参考证券从业人员资格考试《证券投资基金》模拟试题(1)和参考答案一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分）在各小题级出的4个选项中，只有一项最符合题目要求请将答题卡上相应选项涂黑，不涂错涂均不得分。1.如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由（）导向的。A.投资者B.管理人C.发起人D.监管者2.发行第一只开放式基金（），成为中国基金业发展的一个标志。A.华夏成长基金B.鹏华行业成长基金C.华安创新基金D.南方稳健成长基金

2、3.基金公司发行基金证券募集资金，经过（）将这些资金交给基金管理人运作。资料仅供参考A.委托机制B.信用机制C.代客理财机制D.作托机制4.基金管理人作为专门（）的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从业基金资金的管理动作。A.专家理财B.专业理财C.个人理财D.代客理财5.截止底，中国共有（）家规范的基金管理公司，管理了（）只封闭式基金和（）开放式基金A.17，50，3B.14，52，5C.13，47，4D.22，54，176.证券投资基金经过集中社会各方面（）资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。A.短期性资料仅供参考B.

3、中长期C.流动性D.长期性7.所谓"基金投资能够跑赢大市"的B导向认为证券投资基金是专家理财，其投资于股市的收益水平将高于（）的平均收益水平。A.股市B.银行利率C.债券利率D.国债利率8.法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以她人名义持有买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.10%以上5%以下B.所买卖股票等值以下C.3万元以上30万元以下D.1万元以上5万元以下9.公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害或其它人利益的，对其直接负责主管人员和其它直接责任人员，处以（）资料仅供

4、参考A.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金B.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以上罚金C.3年以直有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上50万元以下罚金D.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处5万元以上20万元以下罚金10.公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（）依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。A.股东会B.董事会C.人民法院D.债权人11.证券市场监管的核心任务是（），也是规范证券市场的根本目的。A.加强法制建设B.规范市场C.保护投资者利益D

5、.打击违法犯罪资料仅供参考12.基金募集前（），基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。A.1天B.3天C.7天D.10天13.证券交易所的会员（）A.能够自行转让交易席位B.转让交易席位必须由证监会审批C.转让交易席位必须由证券交易所审批D.不得转让交易席位14.内部控制的实质是（）A.控制信息B.合理评价和控制风险C.监督财务D.控制内部活动15.符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的，其应聘任职基金管理公司的数量不应多于（）A.2个B.3个C.5个资料仅供参考D.7个16.基金托管人一般由（）聘请A.基金发起人B.基金管理人C.基金持有人

6、大会D.证券交易所17.基金管理公司董事会中应当至少有（）独立董事。A.1名以上B.2名以上C.3名以上D.5名以上18.不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）工作日A.3个B.7个C.10个D.30个19.拟设立基金管理公司的申请人要提前（）年向交易所递交自律承诺书。A.1资料仅供参考B.2C.3D.420.当前中国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（）万元。A.500万元B.1000万元C.5000万元D.1亿元21.基金管理人保存基金会计账册记录必须（）以上、A.3年B.C.D.30年22.（）是

7、基金资产的名义持有人和保管人A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理公司资料仅供参考23.基金持有人大会在代表基金份额（）以上的基金持有人出席时才能够召开。A.15%B.50%C.51%D.30%24.当前中国基金设立实行的基本管理模式是（）A.审批制B.注册制C.审批制或注册制D.校准制25.申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周于少（）次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。A.1B.2C.3D.526.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资产小于该基金批准规模的（）时，该基金不得成立。A.50%资料仅供参考B.60%C.30%D

8、.80%27.（）是基金持有人和基金管理人基金托管人之间的契约。A.基金契约B.