辽宁金税三期监理细则

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“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则北京赛迪信息工程监理有限公司2006年2月北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

1“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则目录1概述52监理机构设置与职责分工8监理机构设置8监理人员名单9职责分工9总监理工程师的职责9总监工程师代表的职责10专业监理组组长职责11监理工程师职责11监理员的职责13专家顾问组的职责133联络程序15联络范围15联络方式15联络程序15联络答复164监理的控制方法和措施17方案设计阶段工作方法和措施17质量控制及安全控制17进度控制18成本控制18知识产权保护、管理与协调19软件开发及安装调试阶段工作方法和措施19规范管理及软件质量控制19工作进度控制24软件开发成本控制30信息安全控制304.2.5知识产权保护控制30设备采购及安装调试阶段的质量控制方法和措施31工程实施阶段的质量控制方法和措施32工程质量的事前控制32工程实施过程中的质量控制32工程阶段评审334.4.4工程竣工验收35工程收尾监理37进度控制方法和措施38工程成本控制的方法和措施39北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

2“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则项目变更控制39项目变更控制流程39项目变更控制的工作内容41信息安全控制方法和措施44质量控制45进度控制47成本控制48工程技术文档与管理48知识产权保护控制495监理工作内容50各个阶段的监理内容50招标投标阶段50方案设计监理50软件开发监理50设备采购和安装监理51工程实施监理51工程结束后的移交52软件开发过程的监理53软件管理过程的监理53软件项目计划监理53软件质量保证监理55软件配置管理监理56需求分析监理57软件设计的监理58软件编码监理60软件预防缺陷监理60软件测试的监理61软件验收监理62技术培训监理64各关键点控制的一般程序64实施过程中的综合协调和项目管理64软件开发实施关键点控制基本流程图666合同管理67合同管理的原则及内容67合同管理的原则67合同管理的内容67合同管理的基本程序67.1设计变更、洽商管理的基本程序67工程延期管理的基本程序68费用索赔管理的基本程序706合同争议调解的基本程序71设计变更、洽商的管理71工程暂停及复工的管理72北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

3“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则工程延期的管理73费用索赔的管理74合同争议的调解76违约处理76信息管理要求78信息管理的内容78文档管理79工程监理资料档案管理79工程监理资料档案原则79工程监理资料档案的管理80监理文档81监理文档分类和签发81监理文件81监理内部文件85监理工作日志857项目的沟通与协调87监理例会87项目专题会议88监理工作汇报908附件92北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

4“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1概述辽宁地税系统的信息化建设是从1996年开始的，经过了近十年的努力，全系统信息化应用水平不断提高，各级领导和业务人员对信息化建设的认识和参与水平和热情也在不断提高，同时信息技术的发展也为突破原有系统由于技术手段的局限不能实现的技术和应用上壁垒创造了良好的条件。根据辽宁省地税局党组和辽宁省地税局信息化领导小组的决定——启动辽宁地税系统“辽宁金税三期”工程。按照“金税三期”工程的《总体方案》，本次辽宁省地税系统信息化建设内容包括：市级集中的税收征收系统；省级集中的发票管理系统；全省的行政办公系统；省市两级的数据交换平台；省局的数据仓库和决策支持系统；省级或省市两级的纳税人网上服务系统；全省的外部稽查、税源监控和绩效考核系统；在保证安全可靠的前提下，提高质量、控制进度、优化方案、降低工程造价，特引进信息系统建设工程监理机制。赛迪监理的指导思想是：按照面向未来的业务控制导向型信息系统建设的要求，建立赛迪的监理体系。在对监理对象实施有效监理的同时，也提供建议及咨询意见，最终使信息系统建设达到预期的目标。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

5“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则纵观信息系统建设的发展历程，过去基本上是以技术导向型为主，只重视技术的应用而忽视业务的优化，往往导致建立起来的信息系统无法推行；现阶段则以业务为导向来建设信息系统，能够基本满足当前业务需求，但是对业务的改进与增值却影响甚微，管理上则仍然依赖于权力的作用，难以达到人不在位、管理到位的效果；而赛迪的信息系统建设监理体系，是以信息系统建设的新趋势--业务控制导向型为指导的，按照这套信息系统建设监理体系来建设的信息系统，可以使信息系统有效地做到人不在位、管理到位，对应用系统的推广运用提供强有力的保证。如下图所示：赛迪监理的作用主要体现在以下几个方面：1）协调和保障业主方及承建方进行良好的合作    业主方和承建方在项目实施过程中存在争议和冲突，是信息化建设项目中存在的较为突出的问题之一。对此赛迪监理会以公正、公平和独立的立场，通过充分地发挥协调作用，来保障这些争议和冲突的解决，促进业主方和承建方的良好合作，把项目的建设导向成功。2）确保对项目工程质量、进度和成本的有效的控制    在信息化建设项目的进程中，对工程质量、进度、成本的控制是承建方项目经理的最重要的工作内容，参与项目建设的各方均希望既能确保工程质量，又有一个合理的工程进度安排，还能很好地控制建设成本。此时，赛迪监理发挥的作用实际上是对承建方项目经理的项目管理职能的再控制，通过规范和约束承建方的项目管理机制，确保对项目工程质量、进度和成本的有效控制。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

6“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则3）有效地进行合同管理和项目文档管理   在项目建设过程中，赛迪监理应根据合同明确建设单位和承建单位各自的责任、权利和利益，保证合同执行的公正性；还要及时向建设单位通报合同变更的情况，协助保持合同、协议及其附件内容的有效性、一致性；监督合同执行情况，定期向建设单位、承建单位通报合同执行情况。赛迪监理要妥善管理整个项目过程中所产生的监理文档资料，也应监督建设单位、承建单位按照既定的要求编制相应的工程文档。为切实履行监理职责，搞好信息系统建设工程的合同和信息管理，在辽宁省地方税务局的领导下，协调好建设单位、监理单位和承建单位的关系达到质量、进度、投资、变更控制的既定目标，特制定本工程监理实施细则。本细则只适用于本公司监理的“辽宁金税三期”工程项目。本《监理细则》的编制依据：Ø国家关于信息系统建设监理的有关文件和法规；Ø辽宁省地方税务局信息系统建设合同；Ø相关的设计方案、图纸、技术验收规范和标准；Ø《“辽宁金税三期”立项报告》；Ø《“辽宁金税三期”工程初步设计方案》；Ø《“辽宁金税三期”实施方案》。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

7“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则监理机构设置与职责分工1.1监理机构设置北京赛迪信息工程监理有限公司（以下简称“赛迪监理公司”）将派出现场监理机构，成立“辽宁金税三期”工程项目监理工程现场监理部。监理部实行总监理工程师负责制。总监理工程师代表赛迪监理公司主持监理部的日常业务，在赛迪监理公司的统一管理下，依照赛迪监理公司的监理业务规范组织实施具体的监理工作，并定期向赛迪监理公司有关主管领导汇报。监理部设总监理工程师1名、总监理工程师代表1名，协助进行日常监理工作。针对“辽宁金税三期”工程项目的监理内容，我们将监理项目部的工作分为应用系统、网络主机系统、数据处理与存储、安全平台、信息管理以及管理协调等多个相对独立的任务单元，并设置相应的任务小组（根据项目的实际情况可作相应调整）。所有这些组的现场监理工作，将由现场监理组实施。专家顾问组由现场监理部组织；同时各专业组配备相应专业的监理工程师6名，监理员若干名。具体的机构设置如下图所示：总监理工程师总监理工程师代表专家组管理协调安全保障信息管理数据处理与存储网络系统应用系统北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

8“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1.1监理人员名单序号姓名性别职位监理职责备注1.2职责分工1.2.1总监理工程师的职责总监理工程师是赛迪监理公司驻现场监理机构的全权负责人，全面负责组织开展现场监理工作。其主要职责有：1.根据监理合同约定的工作内容，明确项目监理部职能部门和监理人员的岗位责任，领导组织现场各监理工作人员，对工程质量、进度、成本、系统安全、知识产权保护进行控制，对合同管理工作进行领导，对工程现场进行总协调，使工程始终处于受控状态。检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员进行调换。主持编写工程项目监理规划及审批项目监理实施方案。2.协助建设单位确定合同条款和工程承建合同的谈判。审核并确认分包单位。3.主持监理协调会，对存在的问题进行协调，并安排做好记录，形成“会议纪要”，以便监督促检查。不定期地组织或参加技术专题会议和质量事故分析会议。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

9“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结，主持编写工程质量评估报告。1.组织对承建单位编报的工程进度计划的审查，对工程月报和工程进度款支付凭证签署定意见。2.审核并签署开工、停工、复工等指令和报审表。审定承建单位的开工报告、系统实施方案、系统测试方案和进度计划。审核签认子系统工程和单元工程的质量验收记录。负责指定专人记录工程项目监理日志。3.签署监理部对外发出的各类报表、通知和文件，对监理部门内部各类行政事务进行审批。4.主持编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结，主持编写工程质量报告。5.保持与建设单位的联系，按时向建设单位报告工程进度和各项目标控制情况。6.组织监理人员审查承建单位的竣工资料和对监理档案资料进行整理与交付，力争与监理工作同步。7.工程竣工后，组织监理人员进行总结，并以书面材料上报建设单位。8.协助建设单位处理承建单位索赔。1.1.1总监工程师代表的职责总监工程师代表的主要职责为：1.按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权利。2.总监理工程师将下列工作委托总监工程师代表时，必须有书面授权：1）监理人员调配和调换；2）主持编写工程项目监理规划及审批监理实施方案；3）签发工程暂停令，复工报审表等程序文件。3.总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

10“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1）签发工程开工报审表，工程款支付证书，工程项目竣工验收文件；2）审核签认竣工结算；3）调解建设单位和承建单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期。1.就工程存在的重大事情及自己不能协调解决的问题及时向总监理工程师报告。1.1.1专业监理组组长职责1.负责本专业组监理项目的管理工作。2.对所监理的工作范围内容清楚，熟悉监理工作的全部工作程序。3.参与编制监理项目规划中本专业部分，并负责本专业项目监理实施方案的编写。4.行使监理工程师的全部职责。5.组织、协调和检查本专业组监理工程师的工作，明确各监理工程师的岗位职责。6.负责本专业组监理工作的实施并做好监理日记。7.负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理日志和监理月报。8.审核承建单位上报的各种报表，签发有关指令和通知，审核交验技术材料。9.就工程存在的重大事情及自己不能协调解决的问题及时向总监理工程师代表汇报，直至向总监理工程师汇报。1.1.2监理工程师职责1.在主管的专业工程的质量、进度、工程计量方面开展监理工作，并对总监理工程师负责。2.北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

11“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则对所监理的工作范围内容清楚，熟悉设计图纸、设计要求、工程验收规范和监理工作程序。1.参与编制项目监理规划中本专业部分，并负责本专业项目监理实施方案的编写。2.审查开工报告：就承建单位报送的所分管的单位工程开工报告进行审查，如同意开工，送总监理工程师审定，如不同意开工，提出不同意理由及要求，退回报送单位。3.审查工程实施方案：对承建单位报送的工程实施方案进行审查，如同意，填写意见后送总监理工程师审定批准，如不同意，提出不同意理由及要求后，退回报送单位。4.负责核查本专业进场设备、配件、材料的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其实物的质量情况，必要时应对进场设备、配件、材料进行检验。5.对工程建设进行旁站、抽验巡视监理，对工程、材料设备、配件、进行监督检查。6.工序交接检查：积极推行质量控制办法，坚持上道工序不经验收不准进行下道工序工程的原则，上道工序完成后，承建单位在自检合格后报验，经有关方检验合格签署意见后，方允许进行下道工序工程。7.设计变更及工地技术洽商的处理：参加设计变更及工地技术洽商的会议与审查，并报总监理工程师批准。8.负责本专业工程量核定，审核工程量的数据和原始凭证。9.参加分部、分项工程验收，作好验收记录。10.参加承建单位的工程质量事故处理，对以下行为行使质量否决权，直至建议总监理工程师签发停工令：1）未经检验即进行下一道工序作业；北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

12“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1）擅自采用未经认可或批准的材料、配件、设备进行工程建设；2）擅自变更设计的要求、按未批准的工程实施方案或不按工程实施规范建设；3）擅自将工程转包，让未经同意的分包单位进行建设；4）没有可靠的质保措施断然施工，或出现质量下降征兆，经指出后，未采取有效改正措施，或采取了一定的措施而效果不好，继续建设；5）其他对工程五大控制有严重影响的行为者。13.负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理日志、监理月报。14.审核承建单位上报的各种报表，签发有关指令、通知，审核交验技术材料。15.就工程存在的重大事情及自己不能协调解决的问题及时向总监理工程师报告。1.1.1监理员的职责1.检查承建单位投入工程项目的软、硬件设备、人力、材料、工程设备、及其使用、运行情况，并做好检查记录。2.复核或从工程现场直接获取工程量核定的有关数据并签署原始凭证。3.按详细设计图纸及有关标准，对承建单位的实施过程或工序进行检查和记录，对安装、调试过程及测试结果进行记录。4.担任现场督导工作，发现问题及时指出并向本专业监理工程师报告。5.做好监理日志和有关的监理记录。1.1.2专家顾问组的职责北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

13“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则专家顾问组是针对本项目管理的特点而设立的。所以，专家顾问组在监理中的主要作用是加强项目的风险控制和优化，参加专题论证会，并根据工程进展的需要，阶段性参加关键会议、专题论证等监理的指导工作。1.参与重大方案、计划等的会审并提出评审意见。2.为建设单位提供政策、技术等方面的咨询。3.对整个监理工作的开展情况进行指导和监督。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

14“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则联络程序1.1联络范围本联络程序，是指赛迪监理公司监理部与建设单位、承建单位之间的业务联络。承建单位是指与建设单位有承建合同关系的实施单位。1.2联络方式Ø监理单位、建设单位、承建单位之间的业务联络，必须以文字传递方式进行；Ø承建单位对监理单位、建设单位的联络，采用相应的专用表格；Ø监理单位对承建单位的联络，也采用相应的表格；Ø监理单位向建设单位提交的报告、采用一事一报办法。1.3联络程序Ø监理单位、建设单位和承建单位进驻实施现场后，必须互相通报本单位的全称。我公司驻实施现场监理部的全称：北京赛迪信息工程监理有限公司“辽宁金税三期”工程项目监理部。简称：赛迪监理公司“辽宁金税三期”工程项目监理部；Ø各单位对联络文件资料的收发传阅，一律指定专人负责，并造册登记；Ø凡承建单位、建设单位的联络文件传递到监理单位后，专管人员造册登记，并附上文件资料处理单，交总监工程师签署，指定专业监理工程师处理。专业监理工程师处理后，在文件资料处理单上签字，交专管人员传递至应传到单位。见联络程序图：北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

15“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1.1联络答复Ø被联络方收到要求答复的联络文件后，必须在合同规定的期限内作出答复。如在规定的期限内不能做出明确答复，应预先告知对方（书面或口头），并取得对方同意。否则联络方认为被联络方已确认联络文件内容和要求。Ø由于特殊原因，某方不得不以电话形式或口头进行事先联络时，事后24小时必须以正式文件加以确认，否则无效。Ø承建单位向监理单位发出的，要求进行控制点检验的申请单，可直接送交相应专业监理工程师手中，不受上述联络程序约束。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

16“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则监理的控制方法和措施“辽宁金税三期”工程监理将针对项目建设过程中的质量、进度、成本、变更、系统安全和知识产权保护等几方面进行控制和管理，其工作方法和措施重点围绕目标控制来制定。1.1方案设计阶段工作方法和措施“辽宁金税三期”工程设计阶段目标控制的主要方法是通过目标规划和计划、动态控制、组织协调、合同管理、信息管理，力求使工程设计能够达到保障工程项目的可靠性，满足适用性、安全性和经济性，保证设计工期要求，使设计阶段的各项工作能够在预定的成本、进度、质量目标内予以完成。1.1.1质量控制及安全控制在“辽宁金税三期”工程设计阶段，监理单位设计质量控制与安全控制的主要方法是在了解建设单位建设需求和对信息系统安全性的要求，协助建设单位制定项目质量目标规划和安全目标规划（编制设计要求文件或设计任务书等）的基础上；根据合同要求及时、准确、完整地提供设计工作所需的基础数据和资料（由于“辽宁金税三期”工程建设过程中往往涉及建设单位的保密信息，应协助建设单位签订保密协议）协调和配合建设单位优化设计，并最终确认设计符合有关法规要求，符合技术、经济、财务、环境条件要求，满足建设单位对项目的功能和使用要求。“辽宁金税三期”工程设计阶段监理工程师质量与安全控制的主要工作，包括项目总体质量、安全目标论证；提出设计要求文件，确定设计质量标准；利用竞争机制选择并确定优化设计方案；协助建设单位选择符合目标控制要求的设计单位；进行设计过程跟踪，及时发现质量问题，并及时与方案设计人员协调解决；审查阶段性设计成果，并根据需要提出修改意见；对设计提出的主要材料和设备进行比较，在价格合理基础上确认其符合要求；做好设计文件验收工作等。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

17“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1.1.1进度控制在工程设计阶段，“辽宁金税三期”工程监理单位设计进度控制的主要任务是根据项目总工期要求，协助建设单位确定合理的设计工期要求；根据设计的阶段性输出，由“粗”而“细”地制定项目进度计划，为项目进度控制提供前提和依据；协调各设计单位一体化开展设计工作，力求使设计能按进度计划要求进行；按合同要求及时、准确、完整提供设计所需要的基础资料和数据；与外部有关部门协调相关事宜，保障设计工作顺利进行。设计阶段监理工程师进度控制的主要工作内容包括对项目进度总目标进行论证，确认其可行性；根据方案设计制定项目总进度计划、项目总控制性进度计划和本阶段实施进度计划，为本阶段和后续阶段进度控制提供依据；审查设计单位设计进度计划，并监督执行；编制建设单位材料和设备采购进度计划，并实施控制；编制本阶段工作进度计划，并实施控制；开展各种组织协调活动等。1.1.2成本控制在“辽宁金税三期”工程设计阶段，监理单位成本控制的主要任务是通过收集类似项目成本数据和资料，协助建设单位制定项目成本目标规划；开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位力求使设计成本合理化；审核概（预）算，提出改进意见，优化设计，最终满足建设单位对项目成本的经济性要求。工程设计阶段，信息系统监理工程师成本控制的主要工作，包括对项目总成本进行论证，确认其可行性；组织设计方案竞争或设计招标，协助建设单位确定对成本制有利的设计方案；伴随着设计各阶段的成果输出制定项目成本目标划分系统，为本阶段和后续阶段成本控制提供依据；在保障设计质量的前提下，协助设计单位开展限额设计工作；编制本阶段资金使用计划，并进行付款控制；审查工程概算、预算，在保障“辽宁金税三期”工程项目具有安全性、可靠性、使用性的基础上，概算不超估算，预算不超概算，进行设计挖潜，节约成本；对设计进行技术经济分析、比较、论证，寻求一次性成本少而全、寿命经济性好的设计方案等。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

18“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1.1.1知识产权保护、管理与协调在“辽宁金税三期”工程设计阶段，监理单位应要求遵守并监督设计单位遵守知识产权保护的相关法律法规，确保设计单位采用正版软件及设计环境、不抄袭其它设计单位的成果。同时协助、提醒建设单位尊重设计单位的成果，不将其在未经许可的情况下提供给第三方参考或使用。为了有效进行目标控制，在直接开展控制活动之外，还应当做好与配套的合同管理、信息与文档管理和组织协调工作。其中，合同管理工作包括：协助建设单位选择并确定项目承建模式、合同结构、结构方式；编制招标文件，起草勘察、合同条件，并参加合同谈判；协助建设单位签订设备采购合同；处理本阶段合同争议；采取预防索赔措施，处理索赔事宜等。“辽宁金税三期”工程设计阶段组织协调工作包括协调各设计单位的关系；与建设单位协调本阶段的设计监理有关事宜；与辽宁省地方税务局的相关部门协调办理设计审批事宜。1.2软件开发及安装调试阶段工作方法和措施为了保证应用软件开发在整个生存周期的完整性和可追溯性，落实并完善软件开发进度和质量监理的目标，确保对软件配置项进行有效的基线控制、版本控制和更改控制，使软件开发监理活动贯穿于整个软件生存周期。对软件开发监理工作提出如下要求。1.2.1规范管理及软件质量控制1、管理过程的规范软件设计或开发单位在“辽宁金税三期”工程软件设计或开发初期应明确组织机构，确定项目的计划，质量控制,配置管理和信息安全等有关人员，全面负责“辽宁金税三期”北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

19“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则工程应用软件的计划，质量控制、配置管理、信息安全等工作，其职责严格按照国家有关规定执行。并根据系统进展情况,定期向监理部门提供实施情况的报告。在完善组织和人员的基础上，应认真规划整个应用系统软件开发计划，特别是系统分析和软件需求分析阶段的工作。通过软件需求分析，明确软件开发的目标，实施步骤。在系统需求分析和定义的基础上，根据用户提出的软件需求说明,确定被开发软件的运行环境，功能和性能要求，完成《应用系统开发计划》、《软件需求规格说明》、《软件质量保证计划》、《软件配置管理计划》、《软件配置项确认测试计划》和《软件需求分析评审报告》。使信息系统开发合同和计划规定的各项开发活动与分配到软件的系统需求保持一致并生成文档。软件开发的各阶段均应进行评审。评审分为正式评审和内部评审两种。正式评审是由用户和监理部门通过正式会议评价或批准软件生命周期内有关阶段的技术和管理活动之一。内部评审是正式评审的补充（或准备）。内部评审由设计或开发单位负责组织。内部评审应按正式评审要求进行，详细填写与评审有关的表格，项目责任人签字，提供正式评审参考。软件评审要求及评审计划安排等必须在《“辽宁金税三期”工程应用软件开发计划》文档中明确。未通过评审的阶段软件不得正式转入下一个开发阶段。提供评审的文件（档）以各阶段规定产生的成果为准，不同阶段提供的评审文件应与该阶段的文档要求（成果）相对应。通过阶段评审后的各软件文档，程序，数据等，开发人员不得随意变更或修改。对发现（生）问题的文档，程序，数据等必须履行变更，修改程序的，应认真填写《软件问题报告单》和《软件修改报告单》，报经项目负责人或软件开发单位的总工程师签字后方可进行变更或修改。与“辽宁金税三期”工程开发有关的所有软件，在整个软件生命周期应建立专用的软件开发库、受控库和产品库（简称“版本管理库”），并明确专人实施严格管理。监理部门有权对“辽宁金税三期”工程应用软件版本管理库的运行情况实施检查。2、严格配置管理北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

20“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则软件开发监理在配合其他监理做好项目总体计划执行情况监理，质量管理监理，信息安全监理，知识产权监理和成本的风险控制等。将对配置管理工作实施严格监控，具体要求是：1)配置标识2)基线的建立。软件在开发的各个阶段，通过正式评审和批准建立四个基线：3)软件功能基线：软件任务提出方和软件开发方签字同意的软件需求规格说明书；4)软件开发基线：软件概要设计结束时，经过正式评审和批准的软件概要设计说明；5)软件测试基线：软件详细设计结束时，经过正式评审和批准的软件详细设计说明；Ø软件产品基线：软件系统联调结束，经过正式评审和批准的软件产品。配置标识的对象。Ø计算机软件配置项、软件模块和软件单元；Ø软件文档；Ø软件存储介质。配置标识的原则。Ø“辽宁金税三期”工程应用软件管理人员应在软件开发任务确定后，对软件配置项中已经发生或将要发生的所有软件配置管理项进行标识；Ø标识符必须唯一，便于对软件配置状态的跟踪和控制；Ø相关软件配置项之间，软件配置项内部各软件配置管理项之间，以及软件配置项与所嵌入的硬件的标识之间应互相协调。6)配置控制Ø“版本管理库”的管理要求；Ø开发库仅限于开发人员进行设计、编程、单元测试和集成测试用；Ø进入开发库的软件要集中管理，更改要在开发库中进行或更改后要及时入库；并及时填写软件修改报告单，报告修改结果；Ø进入受控库的软件配置管理项必须是经过评审和批准的；北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

21“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则Ø进入受控库的软件如需更改，必须履行规定的更改手续；Ø用于系统联调的软件必须取自受控库，系统联调通过后，软件进入产品库；Ø交付的软件产品应取自产品库；Ø进入产品库的软件，如需更改，必须重新进入受控库。修改完成并更新版本号后方能再进入产品库；Ø软件设计或开发部门必须制定有效措施，保证进入受控库及产品库中的软件的一致性和完整性。并防止非法访问和非法复制，防止存储信息的丢失的损坏；Ø更改控制要求，凡纳入基线软件若需更改，均应进行有效的控制；ü在配置项测试和系统联调时，若发现软件缺陷或错误，应填写软件问题报告单；ü对取自受控库的软件进行更改时必须填写软件修改报告单，并履行更改手续；ü开发小组负责人应根据软件问题报告单、软件修改报告单所涉及的问题或更改内容的影响范围进行更改决策，若对其他系统软件有影响时，交上级部门经理或技术负责人决策；ü经过修改的软件必须及时重新办理入库手续并纳入受控库；ü从软件受控库中导出的计算机程序在按软件问题报告单进行更改后，应进行回归测试，对更改后软件的正确性进行验证；ü更改实施后，配置管理人员应将更改结果及时填写软件修改报告单并通报相关人员；ü与该软件相关的其他软件也应作相应的更改，以保证软件配置项之间，该软件配置项内部各软件配置管理项之间的一致性。Ø版本控制要求，进入软件维护期的应用软件，如发生重大更改，必须更改版本号。1)配置状态纪录配置状态纪录的内容：Ø记录并报告各配置管理项的状态；北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

22“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则Ø记录并报告软件文档的状态；Ø记录并报告软件问题和更改的状态；Ø提供每个软件配置项的所有更改对初始确定的基线的可追溯性。配置管理项状态记录：Ø配置管理项的名称；Ø标识符；Ø批准日期；Ø提供单位，开发人姓名；Ø更改单号、更改完成日期、更改人、更改评审结论或回归测试结论。配置状态报告：Ø当基线建立时配置管理人员应及时向软件开发人员、主管部门、软件质量保证人员和测试人员通报；Ø定期发布软件配置状态信息。发布软件配置状态信息的时间由配置管理人员在配置管理计划中明确；Ø配置状态审核与评估软件验收交付前应进行软件的功能配置审核和物理配置审核。软件配置审核应保证：Ø所交付的软件产品已包括了所有可交付实体；Ø已建立基线的软件配置项经测试证明完全满足功能要求，并做到文文一致，文实相符。功能配置审核Ø应通过对软件测试方法、测试流程及测试报告的评价，鉴定软件配置项的实际功能、性能是否达到软件文档所规定的要求。物理配置审核Ø应通过对软件配置项交付版本的正式检测，鉴定该版本是否与所确定的技术文档相一致，并保证软件交付版本中已进行了所有已批准的更改，所有要求的软件项目、数据、工作规程和文档都包括在其中；北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

23“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则Ø加强软件出入库的校验审核。软件源程序出库时应重新编译和连接。1.1.1工作进度控制“辽宁金税三期”工程应用软件开发过程的进度控制与管理应遵循下列计划程序和要求进行：Ø系统需求分析；Ø软件需求分析；Ø软件概要设计；Ø软件详细设计；Ø软件编码与单元测试；Ø软件集成测试；Ø软件确认测试；Ø系统联调；Ø验收交付；Ø运行与维护。“辽宁金税三期”工程应用软件开发周期内各阶段进入条件、主要开发内容、阶段成果与阶段结束标志是：1)系统需求分析阶段工作内容:分析“辽宁金税三期”工程合同规定开发的系统，分系统或设备以及用户业务流程对应用软件的要求，确定软件实现环境和运行环境，对拟开发的“辽宁金税三期”工程应用软件配置项进行定义，形成应用软件任务书；Ø阶段成果要求:软件任务书。2)软件需求分析阶段工作内容:分析并明确软件需求使之文档化，确定被开发软件的运行环境，功能，性能和接口要求，完成《“辽宁金税三期”工程应用软件开发计划》、《软件需求规格说明》、《软件质量保证计划》、《软件配置管理计划》、《软件配置项（初步）确认测试计划》的编写；阶段成果要求:在制定“辽宁金税三期”工程北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

24“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则应用软件开发计划时应兼顾建设单位给定的进度和经费要求，又要注意按照软件工程规定的程序和技术要求进行软件开发工作。软件需求规格说明应满足需求分析的完整性要求，并保证软件需求规格说明中所有功能、性能需求均是可实现的。阶段成果有：ü项目开发计划；ü软件需求规格说明；ü软件质量保证计划；ü软件配置管理计划；ü软件配置项确认测试计划（初步）。Ø监理控制要点。ü完成了所有阶段产品（软件确认测试计划要初步完成）；ü“辽宁金税三期”工程开发计划经批准后生效，有关工作得到落实和实施；ü软件需求规格说明通过评审；ü以软件需求规格说明为核心的配置管理分配基线建立。1)软件概要设计Ø进入条件；ü“辽宁金税三期”工程应用软件开发计划等配套计划通过评审并正式批准；ü软件需求规格说明正式获得评审通过；ü以软件需求规格说明为核心的配置管理分配基线建立。Ø阶段工作内容：根据软件需求规格说明，建立软件的总体结构和功能模块（部件）间的关系，定义各模块（部件）的数据接口，控制接口，设计全局数据库和数据结构，规定设计限制，开展软件集成测试的计划和设计工作；Ø阶段成果要求；ü软件概要设计说明；ü外部接口设计（必要时可作为软件概要设计说明的附录）；ü软件集成测试计划（初步）；ü软件集成测试用例说明。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

25“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则Ø监理控制要点。ü完成了所有的阶段产品（软件集成测试计划和测试用例说明要基本完成）；ü概要设计说明通过评审；ü概要设计说明，外部接口设计文档纳入配置管理受控库。1)软件详细设计Ø进入条件；ü软件概要设计说明评审通过；ü软件概要设计说明，外部接口设计已纳入配置管理受控库。Ø阶段工作内容；对概要设计中产生的模块（部件）进行详细设计，尽量将各个软件模块（部件）详细划分为软件单元层次，并对所有的软件单元进行详细的过程描述设计，设计其包括算法和内部数据结构在内的内部细节，为编写源代码提供必要的说明，编写软件详细设计说明。规定软件单元测试要求（计划），进行单元测试的测试用例设计。Ø阶段成果要求；ü软件详细设计说明；ü模块开发卷宗（含单元测试计划；单元测试用例）。Ø监理控制要点。ü完成了软件详细设计说明；ü为所有单元建立了模块开发卷宗；ü软件详细设计说明通过了评审；ü软件详细设计说明纳入配置管理受控库。2)软件编码与单元测试Ø进入条件；ü软件详细设计说明已通过评审；ü软件详细设计说明已进入配置管理受控库；ü所有需编码的软件单元，都已建立了相应的模块开发卷宗；ü开发环境资源条件满足质量管理部门认证。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

26“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则Ø阶段工作内容；根据详细设计说明，对各软件单元进行编码，调试，代码审查和单元测试，验证软件单元与设计说明的一致性。编写软件使用说明，填写模块开发卷宗。Ø阶段成果要求；通过单元测试的源程序代码；软件单元测试记录单。Ø监理控制要点。ü完成所有单元编码；ü软件单元无错通过编译；ü完成代码审查；ü完成单元的动态测试并达到测试要求；ü通过软件实现阶段评审；ü所有软件单元纳入软件开发单位的配置管理受控库。1)软件集成测试Ø进入条件；ü被集成的软件单元无错通过编译；ü被集成的软件单元通过代码审查；；ü被集成的软件单元通过单元动态测试并达到测试要求；ü被集成的软件单元已置于软件开发单位的配置管理受控库；ü已具备了“辽宁金税三期”工程应用软件研制计划和集成测试计划要求的软件集成测试环境和测试工具。Ø阶段工作内容；在该阶段，要完成两部分工作：一部分是软件集成工作，即按照软件概要设计说明和详细设计说明中规定的软件结构，将软件单元逐步集成为软件模块（部件）直至软件配置项；另一部分是软件的集成测试工作，重点检查软件单元和（或）软件模块（部件）之间的接口。以上两部分工作联系密切，应结合在一起完成，在完成软件集成（组装）工作的同时，完成软件的集成测试工作。Ø阶段成果要求；北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

27“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则ü软件集成测试计划；ü软件集成测试报告（包括集成测试的设计，测试用例集和测试结果数据等）；ü软件使用说明（用户手册）；ü所有软件问题报告单和软件修改报告单；ü与软件修改报告单相一致的，经过修改的全部源程序代码。Ø监理控制要点。ü完成了软件集成测试计划中规定的所有测试工作，并达到规定的通过准则；ü所有软件问题按要求进行了处理；ü经过回归测试的软件程序重新进入配置管理受控库，并通过了配置审计；ü软件集成测试通过阶段评审；ü软件集成测试计划，软件集成（组装）测试报告，软件使用说明（用户手册），软件问题报告单和软件修改报告单纳入配置管理受控库。1)软件确认测试Ø进入条件；ü软件完成了集成测试并通过阶段评审；ü软件可运行；ü所有软件代码都在配置管理控制之下；ü已经具备合同建设方和承建方双方认可的软件确认测试环境。Ø阶段工作内容；ü根据软件需求规格说明中定义的全部需求及软件配置项测试计划，测试整个软件是否达到要求。软件确认测试的目的是确认该软件是否达到了软件需求规格说明所规定的各项要求，是否可以进行系统联调。Ø阶段成果要求；ü软件确认测试计划；北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

28“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则ü软件确认测试分析报告，含所有的软件确认测试结果；ü所有软件问题报告单和软件修改报告单；ü与软件修改报告单相一致的，经过修改和回归测试的全部源程序代码；ü经过修改的软件产品使用说明。Ø监理控制要点。ü所有已发现的缺陷的影响均被排除；或缺陷的影响虽未被排除，但以弄清带着缺陷运行的风险，并经用户认可；ü通过了软件确认测试阶段评审；ü本阶段所有的阶段产品均已纳入配置管理受控库。1)系统联调Ø进入条件；ü软件通过了确认测试；ü所有软件的文档和源代码纳入配置管理。Ø阶段工作内容；ü对被开发的应用软件与对应的集成系统组合时，必须进行系统联调，以验证该软件是否满足规定的要求，是否与该系统相适应。系统联调由系统集成责任单位主持，软件开发单位参加，以确保软件与系统的正确对接。Ø阶段成果要求；ü系统联调分析报告；ü软件测试用例汇总；ü可靠性和安全性分析报告。Ø监理控制要点。ü所有已发现的异常影响均被排除；或异常的影响虽未消除，但以弄清带着异常运行的风险，并经用户认可；ü通过了系统联调评审；ü本阶段所有的阶段产品均已纳入配置管理的控制之下。2)验收交付北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

29“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则按合同或软件任务书要求进行。1)运行与维护按合同规定进行。1.1.1软件开发成本控制软件开发成本总额根据业主和承建单位签订的合同核定。应用系统软件的成本控制主要依据软件设计和开发是否如期通过规定的计划阶段的技术评审和最终的验收交付评审，费用的支付以开发合同为准。1.1.2信息安全控制系统安全性控制主要通过信息系统设计和开发过程中对质量，进度和成本的控制，以及对软件全部文档的管理，确保整个信息系统安全环节满足建设单位的信息安全要求，保证整个信息系统安全符合国家有关法律法规的各项规定。在日常的监理工作中，务求做好以下几方面的工作：Ø确保安全需求真实，准确的反映用户信息安全的需求，能够切实降低信息系统的安全风险；Ø确认安全方案是否符合有关国家标准和规定；Ø审核安全设计和开发方的资质；Ø组织审核信息系统安全整体性测试工作，组织信息系统的安全验收工作。1.1.3知识产权保护控制在信息系统设计和开发的全过程，通过严格合同管理和计划管理，督促设计和开发单位建立内控机制，落实专人负责系统分析，需求分析，软件设计和软件实现所有的阶段成果和最终成果的保密以及控制管理，以确保做好知识产权保护控制工作。同时监督管理设计和开发单位做好如下工作：Ø信息系统文档的完整性收集，保存和移交业主；北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

30“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则Ø外购软件知识产权验证和保护控制；Ø应用软件程序源代码的版本控制。1.1设备采购及安装调试阶段的质量控制方法和措施Ø设备的质量控制从其选型、采购、安装、使用等分别进行全面质量控制；Ø监理工程师应对设备的质量、到货时间进行审核；Ø监理工程师应要求承建单位提供进货证明、出厂合格证、设备明细表、配件表、技术说明书和驱动软件等；Ø监理工程师应及时签认承建单位提交的《工程材料/设备/配件报审表》；Ø如果订货不能按时到货，监理单位可按合同中相应违约条款来处理；Ø现场的实物按照监理委托合同约定或有关工程合同和有关质量管理文件规定按比例进行抽验；Ø计算机网络系统所使用的电缆、光纤或者电信部门提供的通信线路，在使用前，承建单位必须予以测试并向监理单位提交报告，经监理单位审查合格后，方可使用；Ø所有可装载计算机软件的介质如磁盘等，均应向监理单位报验，并经过安全测试，并写出测试报告，方可使用；Ø机房设备的验货和考核，按相应的国家标准、规范以及承建合同中的规定进行，并经监理单位审核才能使用；Ø软硬件设备的配置、安装和调试完毕，达到相应设计方案、合同中预定的技术指标和性能后，总监理工程师应予以审核和签认《工程预验收/总验申请表》；Ø北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

31“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则如果软硬件设备达不到预定的技术指标性能，或不能满足系统及设备验收的标准和规范，监理单位应向承建单位发送《监理工程师通知单》要求承建单位进行再调试，若仍然达不到预定的技术指标性能，不能满足系统及设备验收的标准和规范，向承建单位再次发送《监理工程师通知单》，并抄送建设单位，按相应的合同条款处理，同时监理单位需要对质量事故进行跟踪处理，并将完整的质量事故处理记录整理归档。1.1工程实施阶段的质量控制方法和措施1.1.1工程质量的事前控制Ø核查承建单位的质量保证体系和质量管理计划；ü核查承建单位的机构设置、人员配备、职责与分工的落实情况；ü督促各级专职质量检查人员的配备；ü查验各级管理人员及专业人员的资质情况；ü检查承建单位质量管理制度是否健全；ü总监理工程师组织监理人员对质量保证资料进行核查。如不完善，督促承建单位完善。Ø审查承建单位的实施方案。ü工程实施前，承建单位应将工程实施方案、人员配置、质量保证措施、《工程实施方案报审表》和《工程开工报审表》提交监理单位；ü监理单位审定和确认承建单位提交的工程实施方案、人员组织、质量保证计划等；ü上述方案经监理工程师审定后，由总监理工程师审核签发《工程项目进度计划审核表》和《开工令》；ü上述方案未经批准，承建单位不得进行工程实施。1.1.2工程实施过程中的质量控制Ø监理工程师对工程的实施过程有目的的进行参与、跟踪和检查；ü在参与跟踪过程中，及时发现和纠正工程实施中所发生的不符合要求的问题；北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

32“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则ü对工程实施中的关键控制点进行重点监控；ü对所发现的问题应先口头通知承建单位改正，然后应由监理工程师签发《监理工程师通知单》正式通知承建单位改正；ü承建单位应将整改结果书面回复监理单位，监理工程师进行复查。Ø阶段作业验收；ü现场参与检查系统集成的主要作业及程序；ü承建单位在完成一个阶段作业并自检合格后，填写《阶段作业报验申请表》报监理单位；ü监理工程师对报验的资料进行审查；ü对符合要求的阶段作业，应由总监理工程师组织建设单位和承建单位共同核查承建单位报验的资料，由各方协商验收意见，并在《分项、分部工程检验认可书》上签字认可；ü对不符合要求的阶段作业，由总监理工程师签发《不合格工程项目通知》，由承建单位整改；ü经返工或返修的阶段作业需再进行签认，直至合格。1.1.1工程阶段评审评审是一种质量保证的机制，它是借助一组人员来检查系统或相关文档并发现错误的一个过程。评审的结果都要记录下来并交给那些负责纠正错误的人员。评审不仅仅针对软件代码进行，各种文档（如测试计划、配置管理程序、过程标准和用户手册等等）都应该进行评审。一次评审是一种借助一组人员的差异性来达到目的的方法：Ø指出开发和管理人员或软件产品及系统集成结果所需修改的部分；Ø确定产品中不需要或不希望改进的部分；Ø北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

33“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则通过质量复审，得到更加一致的、更可预测的技术工作的质量，从而使技术工作更加容易管理。监理针对本项目特点，将着手进行如下几种类型的评审：Ø设计或程序检查。目的是发现设计或代码中详细错误，并且检查设计和代码是否遵循了标准。Ø管理评审。目的是为项目整个进度管理过程提供信息，因此这既是过程评审也是产品评审，主要关心项目的成本、计划和进度。管理评审是重要的项目检查点，在这些检查点上，经常做一些关于项目将来开发计划或者产品效益评估的决策。Ø质量评审。目的是对产品组件或文档进行技术分析，从而发现需求、设计、编码和文档之间的错误或不匹配之处，以及是否遵循了质量标准或质量计划中的其他属性等更广泛的质量问题。评审是非常重要的，也是国内软件开发过程中最不受重视的工作。质量评审不需对每个系统组件都进行详细的研究，更关心组件之间交互的检验，以及决定组件和文档是否满足了用户的需求。评审各个阶段如图所示：选择评审小组安排地点时间分发文档评审通知和完成评审表格评审之后将产生评议，一般划分为：Ø北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

34“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则不采取行动。评审中发现了一些不正常情况，但是评审小组确定这这不是很关键的，并且处理这些问题的成本很高，而且不采取行动也不会对项目产生重大影响。Ø修理。评审过程中发现错误，并且是必须进行的改进的，安排由设计人员或者文档编写人员来纠正这些错误。Ø重新考虑总体设计。设计与系统的其他部分发生冲突，在这种情况下，就必须要进行改变，甚至重新考虑总体的设计。在评审中发现的错误可能是在需求定义里发生的错误。对于需求错误必须要向软件项目投资人报告并且一定要评估这些需求变化所产生的影响。在项目开发过程中，需求是有可能发生变化的。然而，假如需要大规模地修改系统设计，最节约成本的办法是与设计小组成员讨论重新设计而不是进行纠错修改。1.1.1工程竣工验收项目资料验收是项目软件产品验收的前提条件，只有项目资料验收合格，才能开始项目软件产品的验收。对于本项目的不同阶段，验收和移交的文档资料也不同。在项目初始阶段，应当移交的文档主要有：项目初步可行性研究报告及相关附件、项目详细可行性研究报告及相关附件、项目方案及论证报告、项目评估及决策报告等。项目计划阶段应验收移交归档的资料，大致应有项目描述资料（范围划分报告，详细设计报告等）、项目计划资料（完整的项目进度计划、质量计划、费用计划和资源计划）等。项目实施阶段应验收移交归档的资料，大致应该有项目全部可能的外购或者外包合同、标书、全部合同变更文件、现场签证和设计变更等、项目质量记录、会议记录、备忘录、各类通知等、项目进展报告、进度、质量、费用、安全、范围等变更控制申请及签证、现场环境报告、质量事故、安全事故调查资料和处理报告、各种第三方试验、检验证明、报告等。项目收尾阶段应验收移交归档的资料，主要包括项目测试报告，项目质量验收报告、项目评价资料等等。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

35“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则本项目竣工验收流程为：由建设单位委托设计单位编写终验测试大纲→测试大纲经专家评委会评审通过→承建单位按照审核后的测试大纲编制终验测试方案→承建单位向验收小组提出验收申请→验收小组将测试方案提交专家评委会评审修订→由监理单位按测试方案组织终验测试→监理单位根据测试过程中的实际情况出具监理确认测试报告→监理单位协助建设单位组织验收专家评审会→验收小组将专家意见上报项目领导小组→由领导小组对验收结果提出最终验收结论→监理单位将终验的最终结果反馈给建设单位。本项目竣工验收监理的工作流程为：Ø工程达到交验条件时，监理单位应组织各专业监理工程师和专家顾问组对各专业工程的质量情况、使用功能进行全面检查，对发现有影响竣工验收的问题时，签发《监理工程师通知单》要求承建单位进行整改；Ø对需要进行功能测试的项目，监理工程师应督促承建单位及时进行测试；监理工程师应认真审阅测试报告单，并亲临测试现场监督；必要时应请建设单位代表参加；Ø总监理工程师组织验收；ü承建单位在工程项目自检合格达到验收条件时，填写《工程验收申请表》，并将全部资料提交监理单位，申请验收；ü质量监理工程师对申报材料及工程进行核查；ü质量监理工程师审查合格后，由总监理工程师组织建设单位和承建单位，共同对工程进行检查验收，也可以提请承建单位聘请第三方机构进行验收测试；ü验收结果需要对局部进行修改的，应在修改符合要求后再验；直至符合合同要求；ü验收结果符合合同要求后，由建设单位、监理单位和承建单位在《工程竣工证书》上签字。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

36“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则Ø审查承建单位应提供的各种文档的完整性；Ø验收完成后，由项目总监理工程师和建设单位代表共同签署《竣工移交证书》，并由监理单位、建设单位盖章后，送承建单位一份。项目最终质量报告的质量等级一般分为“合格”、“优良”、“不合格”等多级，对于不合格的项目不予验收。凡是项目的质量检验评定报告经汇总成相应的技术资料，是项目资料的重要组成内容。项目资料验收的依据主要是：合同中有关资料的条款要求、国家有关项目资料档案的法规、政策性规定和要求、国际惯例等。1.1.1工程收尾监理工程项目收尾工作是项目全过程的最后阶段。一个项目结束，意味着预定软件产品或系统服务的正式投入使用，因此这阶段工作往往是繁琐、零散、费力、费时的工作，常常被人忽略。因此，应当特别强调对项目收尾监理的重要性。所谓项目收尾监理就是对IT项目的收尾工作进行监理，按项目的进展一般可以分为两种情况：（1）当项目进展顺利到正常结束的时候，项目收尾工作包括项目移交和后评价两个阶段；（2）而当项目由于某些原因提前完成或项目目标无法实现时，项目收尾工作是使项目终止。全部合同收尾以后，监理监督承建单位将全部软件产品和日常管理权限及服务交付用户。项目验收使项目移交的前提，移交是项目收尾的最后工作内容。项目移交，既可以是正式的交接仪式，也可以是项目验收中的一个活动。对于移交时，不仅需要移交项目范围内的全部软件产品和服务，完整的项目资料档案、项目合格证书，还包括移交对运行的软硬件系统的使用、管理和维护权力和职责。因此，在软件项目移交之前，对用户方系统管理人员和操作人员的培训是必不可少的，必须使得用户能够完全学会操作、使用、管理和维护软件产品。移交和接收方在核查了项目移交的全部范围和内容之后，应当履行一些交接手续，形成项目移交报告，作为一个项目全部完成的标志。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

37“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则项目移交是正常的项目收尾过程，对于非正常终止项目需要进行项目清算工作。进行项目清算时，主要的依据与条件包括：项目规划阶段决策失误；项目计划阶段设计中出现技术方向性错误；项目设计阶段出现方案性错误；项目实施过程中出现重大质量事故，项目继续运行的经济和市场价值基础已经不复存在；项目虽然顺利进行了验收和移交，但在软件运行过程中发现技术性能指标无法达到项目规划设计的要求；项目因为资金和人力资源无法近期到位并且无法确定可能到位的具体期限，使项目无法继续启动。对于中途清算的项目，应依据合同中的有关条款，进行责任确认、损失估算、索赔方案拟定等事宜的协商，协商成功后形成项目清算报告，各方签证生效；协商不成则按约定提起仲裁或向项目所在地的人民法院提起诉讼。1.1进度控制方法和措施在实施进度控制时，可以采用以下几种方法：Ø从工程准备阶段开始直至竣工验收的全过程中，都坚持采用动态管理和主动预控的方法进行控制；Ø在充分掌握第一手实际数据的前提下，采用实际值与计划值比较的方法进行检查、评价；Ø运用行政的方法进行控制，所谓行政方法主要是指承建单位的上级单位及领导和建设单位的领导，利用其行政权力通过发布进度指令，进行指导、协调、考核，利用奖惩、表扬、批评的手段进行监督、督促，实施有效的控制；Ø发挥经济杠杆的作用，用经济手段对工程进度加以影响和制约；Ø利用管理技术的方法进行控制。这种方法主要是体现在监理机构必须具有较深厚的规划、控制和协调能力。所谓规划，就是确定进度总目标与分目标；所谓控制，就是运用动态方法和实际值与计划值比较的手段进行检查工程进度，发现偏差时，及时予以纠正；所谓协调，就是适时地协调参加工程建设的各单位之间的进度计划关系。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

38“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1.1工程成本控制的方法和措施Ø由承建单位根据工程承包合同的工程内容，制定工程总的资金分解使用计划，并监理单位审核批准后执行；Ø审核承建单位编制的工程项目各阶段作业及月度资金使用计划；Ø通过风险分析，找出工程造价最易突破的部分、最易发生费用索赔的原因及部位，并制定防范性对策；Ø经常检查工程计量和工程款支付的情况，对实际发生值与计划控制值进行分析比较；Ø严格执行工程计量和工程款支付的程序和时限要求；Ø通过《监理工程师通知单》与建设单位、承建单位及时沟通信息，提出工程成本控制的建议。1.2项目变更控制1.2.1项目变更控制流程监理单位在项目中按以下步骤处理变更：北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

39“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则变更控制流程图1)接受变更申请申请变更单位认为项目的实施要与计划不符时，可向监理工程师提出变更要求或建议，提交书面项目变更建议书。项目变更建议书主要包括以下内容：变更的原因及依据；变更的内容及范围；变更引起的合同总价增加或减少；变更引起的合同工期提前或缩短；为审查所提交的附图及计算资料等。项目变更建议书应在预计可能变更的时间14工作日之前提出。（在特殊情况下，出现危及生命或项目安全的紧急事件时，项目变更可不受时间的限制。）2)变更的审核首先明确界定项目变更的目标，再根据收集的变更信息判断变更的合理性和必要性，对于完全没有必要的变更，在征得建设单位的同意以后，可以驳回此申请。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

40“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则监理工程师可以清楚地看到项目变化对项目预算、进度、资源配置的影响与冲击。把握项目变化的影响和冲击是相当重要的，否则就难以做出正确的决策，做出合理的项目变更。对于符合条件的申请，及时通报建设单位和承建单位，提交三方进行协商和讨论，根据变更分析的结果，确定最优方案。项目的目标、预算、项目的进度以及承建单位是决定项目计划的主要因素，做出项目变更时，力求在尽可能小的变动幅度内对这些主要因素进行微调。如果它们发生较大的变动，就意味着项目计划的彻底变更，这会使目前的工作陷入瘫痪状态。1)监控变更的实施变更后的内容作为新的计划和方案，可以纳入正常的监理工作范围里，监理工程师对变更部分的内容要密切注意，及时发现变更引起的超过估计的后果，以便及时控制和处理。2)变更记录和公布项目变更控制是一个动态的过程，在这一过程中，拥有充分的信息、掌握第一手资料是做出合理变更的前提条件，而记录这一变化过程，本身就是对变更的监控。只有项目的关键人员才清楚和控制着项目变更的全过程，而其他人员未获得项目变更的全面信息，因此在决策层做出变更决策时，应及时将变更信息公之于众，这样才能调整所有人员的工作，朝着新的方向努力。1.1.1项目变更控制的工作内容1.1.1.1需求变更的控制对于本项目来说，项目中肯定存在变更的可能性，监理人员要随时做好准备，对变更做出反映。监理人员采取以下措施对变更进行控制：对每个项目合同有针对性地构建一个变更控制系统，通过它对项目计划、流程、预算、进度或可交付成果的变更申请进行评估。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

41“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则每一项项目变更必须用变更申请单提出，它包括对需要批准的变更的描述以及该项变更在计划、流程、预算、进度或可交付的成果上可能引起的变更。变更必须获得有关各方书面批准；在准备和批准变更申请单前必须与监理总工程师商议所有提出的变更，然后提交建设单位批准。变更申请单批准以后，要修改项目整体计划，使之反映出该项变更，并且使该变更单要成为这个计划的一部分。1.1.1.1进度变更控制1)审查进度计划由于本项目涉及面广、分系统多且比较复杂，在项目初期对个分系统进行的进度估算往往不准确。监理工程师要实际检查、审查进度计划草案，了解项目最初的进度期望值，把握可能出现的变更，并分析、记录。Ø进度计划的实际检查通过现场旁站、项目各方会议、审查项目文档、代码等获取有关项目进展方面的信息。了解项目中各项活动为什么遵守或没有遵守进度计划，并采取预防性措施。当出现进度的严重冲突时，监理工程师首先会同承建单位提出更改计划和措施，报请总监理工程师审核、签字，然后报建设单位批准。若总监理工程师或业主未批准，则由监理工程师协助承建单位根据返回的意见对变更计划和措施进行修改或重新制定。Ø有效的时间管理监理人员首先注重对项目经理的时间管理是否合理、有效进行监督，并且就检查结果与项目经理本人进行沟通，帮助项目经理进行有效的时间管理。其次对项目的其它参与人员进行时间管理的评估，并将结果进行记录并反馈给项目，督促进行改进。2)处理好人的问题北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

42“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则监理人员重点对承建单位项目负责人的领导技能进行监督，有效地帮助监理人员来控制项目进度变更。1.1.1.1投资变更控制1.偏差控制。监理人员根据项目制定出的计划成本，通过采用成本分析方法找出计划成本与实际成本间的偏差和分析产生偏差的原因与变化发展趋势，进而督促承建单位采取措施以减少或消除偏差，实现目标成本。2.成本分析表。包括日报、周报、月报表、分析表和成本预测报表等。这是利用表格的形式调查、分析、研究项目成本，并向建设单位和承建单位提交分析结果。3.进度——成本同步控制。监理人员运用成本与进度同步跟踪的方法控制分部分项项目的施工成本。成本控制与计划管理、成本与进度之间有着必然的同步关系。即项目进行到什么阶段，就应该发生相应的成本费用。如果成本与进度不对应，就要作为不正常现象进行分析，找出原因，并加以纠正。4.为了便于在项目中同时进行进度与成本的控制，掌握进度与成本的变化过程，监理人员可以运用甘特图和网络图来进行分析和处理。1.1.1.2合同变更控制1)监理工程师监督合同执行情况，定期向建设单位、承建单位通报合同执行情况。2)监理单位应及时记录合同变更情况，并经确认。监理单位按以下程序处理变更：Ø承建单位提出的项目变更，应编制变更文件，提交总监理工程师，由总监理工程师组织审查。Ø监理单位了解项目变更的实际情况，收集相关资料或信息。Ø北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

43“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则总监理工程师根据实际情况，参考变更文件及其它有关资料，按照项目合同的有关条款，指定监理工程师完成下列工作后，对项目变更的费用和工期做出评估：ü确定项目变更范围及其实施难度。ü确定项目变更内容的项目量。ü确定项目变更的单价或总价。ü总监理工程师就项目变更费用及工期的评估情况与建设单位和承建单位进行协调。ü项目变更内容经业主、承建单位同意后进行签认。ü监理单位应根据项目变更单监督承建单位实施。ü总监理工程师签发项目变更单之前，承建单位不得实施项目变更。Ø监理单位应根据项目变更文件监督承建单位实施。Ø监理单位及时协调合同纠纷，公平地调查分析，提出解决建议。1.1信息安全控制方法和措施和“辽宁金税三期”工程的其它部分相比，安全平台的复杂性和专业性决定了监理对于确保平台的安全具有重要作用，这种作用主要通过以下几个方面体现出来：Ø帮助建设单位做好安全需求分析，确保安全需求真实、准确地反映了用户信息安全的要求，能够切实保护系统，降低系统的安全风险；Ø帮助建设单位确认安全方案是否符合有关国家标准和规定；Ø帮助建设单位优选安全方案；Ø帮助建设单位审核安全工程承建单位的资质；Ø在工程实施阶段，代表建设单位对系统承建单位进行监督、管理，帮助用户控制安全工程的进度、成本和工程质量；Ø组织和审核系统安全整体测试，组织工程的安全验收工作。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

44“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则安全平台的监理不仅仅是一个纯粹的技术问题，也不是一个简单的管理问题，而是同时从技术和管理的角度，对安全平台的实施过程进行控制和管理，确保信息系统安全策略和安全技术满足建设单位的需求，并按照设计方案保质保量地实施，最终提供工程监理报告，实现预期的目标。信息系统安全工程的监理要从质量、进度和成本等方面进行控制。1.1.1质量控制1、承建单位的质量管理与网络工程类似，安全承建单位的质量管理体现了承建单位本身的管理水平及工程实施的能力，它将直接影响到信息系统安全工程的实施和完成后的质量。信息系统安全工程的承建单位必须取得国家相关主管部门颁发的相关资质。国家对于若干领域（如：涉及国家秘密领域）信息系统的建设实施非常严格的资质管理制度。承建单位内部应建立完整的质量保证体系，对公司内部及所实施的工程项目进行质量管理。监理要对承建单位的内部管理体系、质量保证体系、各种资质进行查验。2、设计阶段的质量控制在设计阶段，应对以下内容进行质量控制：Ø安全系统的设计更改；Ø安全产品测试规范；Ø安全设计的审核和确认；Ø安全设计评审。此外，在监理过程中我们要在以下几个方面加以重视，这是安全平台工程不同于其它工程监理的重要内容：Ø风险分析的有效性、准确性。风险分析是确定安全需求的基础，风险分析的有效性、准确性是确保系统安全的基础，监理需要从风险分析的方法、流程、结论等方面，把握分析结论的科学性、准确性，从而保证其北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

45“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则“可信度”；Ø确保符合国家法令、法规的要求。信息安全是一个政策性非常强的领域，符合国家法令、法规是对信息系统安全的基本要求；Ø保证有关评审是在相关职能部门的主持下完成的。信息安全的特殊性、有关法令决定了其评审单位必须是有关职能部门，监理应协助用户保证这一点，督促承建单位进行方案的评审。3、采购过程的质量控制信息安全工程采购过程的质量控制除了要保证进场的各种物资符合设计规定的功能、性能要求外，还必须保证采购的设备具有合法销售许可证、由合法供应商供应并满足相关的规定。国家对于不同类型的信息系统，对其安全产品的选购有明确规定，如：涉密信息系统只能采购国产自主安全设备和技术，监理要帮助建设单位保证所采购的产品满足国家规定。Ø明确设计要求（技术规范和订货合同），识别产品偏差；Ø协助建设单位选择合格的供货单位：国家对安全产品的供应厂家资质和产品有非常明确的要求，原则上，所有的安全产品都必须是通过指定部门安全评测的产品，供应厂家具有相应的供货资质。监理必须检验厂家所提供产品和供货资质证明材料的合法性；Ø到货检验：监理应确保所到货安全设备与厂家所提供产品资质和供货资质一致，国家所颁发的安全产品资质都有非常明确的型号规定和有效期规定。监理应督促承建单位及时进行检查。4、工程中质量的控制信息安全的实施专业化程度很高，同时又与其它系统密切相关，与其它工程实施进度上可能交叉进行，涉及的协调面多，容易出质量问题，而实施过程中的质量缺陷有可能直接导致安全漏洞和缺陷的存在，因此工程质量的控制尤为重要。与其他工程类似,常用的质量控制措施列举如下：Ø系统实施必须按照最新的图纸、生效的设计方案进行；北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

46“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则Ø通过现场协调会议等手段及时解决工程中出现的问题；Ø工程人员的资质必须严格审查,避免非正常工程带来的危害；Ø必须督促承建单位严格遵守相关工程管理规定。安全工程实施中，配置漏洞占了安全漏洞的绝大多数,是系统安全运行中的最大隐患。监理中，对系统是否按照设计进行配置必须非常关注。5、验收阶段质量控制监理在验收阶段主要进行如下几方面的质量控制：Ø审核承建单位提交的信息系统安全工程验收大纲；Ø检查安全设备的安装配置是否达到实施方案中的技术指标和性能；Ø审查安全性能的测试结果；Ø检查各种技术文档是否齐全。信息系统安全工程验收由建设单位组织，承建单位参加，委托相关职能部门（如：安全评测机构）或者组织专家委员进行验收。验收工作应根据信息系统的特点，应符合国家相关法律法规及标准的要求。监理在验收阶段重点是确保各项与验收相关的文档和数据满足验收要求，并保证这些文档和数据真实反映信息系统的安全实际情况。1.1.1进度控制信息系统安全工程的进度控制与其他工程类似，主要内容有：Ø工程设计阶段，对总工期进行控制；监督设计单位设计进度计划的执行审核材料和设备采购进度计划；Ø工程实施阶段，完善项目控制进度计划，审查承建单位工程进度计划，做好各项动态控制工作，协调各单位关系，预防并处理好工程延期造成的索赔，以求实际的工程进度达到计划工程进度的要求。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

47“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1.1.1成本控制信息系统安全工程的成本控制与其它工程类似，采用相似的方法开展工作。需要说明的是，监理单位除了代表建设单位尽可能降低成本外，还应帮助建设单位确保信息安全的合理投入，保证信息安全的投入比例满足相关规定。与其它工程不同，信息安全投入的不足导致安全保障能力的降低，后果可能是整个系统失去使用的价值，或使用意义大打折扣，蕴藏对建设单位信息价值的严重损害。1.1.2工程技术文档与管理为了便于监理单位监督和控制承建单位对信息系统安全工程文档的编制和管理，下面介绍工程的技术文档和管理文档等内容。对工程技术文档的严格要求是系统安全工程的一个特点，前面曾经提到监理的作用是直接通过工程文档体现出来。一套完善、准确的工程文档将全面反映工程的实际情况，不仅为项目验收、测评提供依据，也是今后运行、维护、改进、提高的基础。信息系统安全工程技术文档的管理与其它工程比较类似，但在以下几个方面需要注意：Ø文档的准确性。监理必须对信息安全文档的准确性负责。实际工作中，应对文档的准确性和真实性进行严格检查；Ø文档的详细程度。监理必须保障若干重要的信息安全建设内容相关文档的详细程度，否则，会对项目的验收和开通造成困难；Ø文档的格式和构成。信息系统安全性的评测、评估的一项重要内容就是对工程文档进行审查、分析，因此，为避免不必要的工作量，监理应该熟知各相关部门对工程文档的要求，在文档编制时，对其格式、内容进行控制和管理。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

48“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1.1知识产权保护控制随着国家、行业和地区的有关法律、法规、规定的颁布和实施，知识产权保护制度越来越显得重要。目前，已颁布实施的法律法规有《中华人民共和国著作权法》、《计算机软件保护条例》、《北京市政务与公共服务信息化工程建设管理办法》和《关于政府部门使用正版计算机软件工作的意见》等，另外还有一些法律正在酝酿中。“辽宁金税三期”工程中在系统方案、需求方案、软件等方面涉及较多的知识产权问题。因此，监理机构进行知识产权保护控制时，应该坚持全过程的控制。具体知识产权保护目标包括：Ø方案设计阶段知识产权保护目标；Ø设备、材料、系统软件、管理软件采购阶段知识产权保护目标；Ø系统开发阶段知识产权保护目标。知识产权保护措施：1、组织措施Ø建立健全监理组织，完善职责分工及有关知识产权保护监督制度。2、技术措施Ø方案设计阶段，协助方案设计单位完善知识产权保护制度；Ø设备采购阶段，建立健全设备检查验收制度，严防假冒产品、未按正常渠道进关产品、非正版产品进场；Ø系统开发阶段，建立健全知识产权保护制度，严格要求工程各方互相尊重对方的知识产权。3、经济措施Ø建立健全知识产权保护制度，使工程实施和运行过程发生知识产权事故时对责任单位赏罚分明。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

49“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1监理工作内容1.1各个阶段的监理内容1.1.1招标投标阶段1.协助建设单位编写招标文件；2.协助建设单位与中标单位谈判签订项目承包合同。1.1.2方案设计监理1.协助建设单位编写设计要求文件（需求说明书等）；2.协助建设单位和专家委员会审查和选择设计单位；3.配合中标的设计单位对方案设计进行技术经济分析，优化设计；4.组织审核技术方案；5.审核技术方案中的信息安全保障措施；6.审核方案中主要设备、材料清单及其适用性；7.协助组织设计文件的报批；8.对方案设计进行知识产权保护监督。1.1.3软件开发监理1．软件开发监理的主要工作：Ø资源配置检查：开发人员、软硬件开发环境等检查；Ø参与需求分析，开发计划：系统和子系统的月、周计划检查和评审；Ø质量计划检查：执行标准、测试、调试计划等检查和评审；北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

50“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则Ø组织需求评审；Ø参加设计评审；Ø检查编程进度；Ø检查模块、子系统测试情况；Ø进行开发环境下的系统集成监理确认测试；Ø软件文档的审查；Ø试运行验收。1.1.1设备采购和安装监理1.工程材料、硬件设备、系统软件的质量、到货时间的审核；2.网络主机系统工程实施阶段的质量、进度监理和验收；1.针对项目特点和承建单位专业分工实施专业监理，包括外购硬件和软件；2.承建单位开发的软件；布线、网络系统集成等；重点控制开发软件和系统集成；3.外购硬件和软件监理的主要工作：外购硬件：主机、pc机、网络和通讯设备等检查；外购软件：数据库、操作系统、开发工具、防火墙等软件检查；外购材料、配件：线缆、信息插座、桥架等检查。1.1.2工程实施监理1.工程开工前的监理：1)审核实施设计方案：开工前，由监理单位组织实施方案的审核，内容包括设计交底，了解工程需求、质量要求，依据设计招标文件，审核总体设计方案和有关的技术合同附件，以避免因设计失误造成工程实施的障碍。2)审批实施组织设计：对实施单位的实施准备情况进行监督。3)北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

51“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则审核实施进度计划：对实施单位的实施进度计划进行评估和审查。1)审核工程实施人员，审核承建单位资质。2.实施准备阶段的监理1)审批开工申请，确定开工日期2)了解承建单位设备订单的定购和运输情况3)了解实施条件准备情况4)了解承建单位工程实施前期的人员组织、实施设备到位情况3.实施及验收阶段的监理1)组织审查系统试运行方案和项目验收大纲；2)检查系统的试运行工作日志或纪录；3)审查各专业（布线、网络、软件）的初步验收测试报告；4)组织计算机网络系统验收测试；5)组织应用系统的验收测试；6)监查系统的调试和试运行情况，记录系统试运行数据；7)对试运行期系统进行检测，做出检测报告；8)对试运行期间系统出现的质量问题进行记录，并责成有关单位解决；解决问题后，进行二次监测；9)组织项目的考核和验收的评审会议工作；10)协助办理系统和文档的交付；编写并提交项目监理总结报告；11)系统验收完毕进入保修阶段的审核与签发移交证书；12)核实已完成工程的数量、质量，报送建设单位做为支付工程价款的依据。1.1.1工程结束后的移交1.系统的设计方案、设计图纸的全部移交2.设备、软件、材料等的验收文档核实3.工程实施文档的移交4.工程竣工文档的移交5.工程项目的整体移交北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

52“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1.1软件开发过程的监理1.1.1软件管理过程的监理承建单位软件管理过程是保证应用软件系统建设质量的重要基础，软件管理过程监理关心的内容是应用软件系统建设承建单位的软件管理能力。应用软件系统建设承建单位软件管理过程监理的目标是确保软件承建单位制定具有规范的、标准的项目软件过程；承建单位依据项目软件过程对项目进行计划和管理。软件管理过程监理的主要内容包括：l监督应用软件系统建设承建单位根据项目合同和应用软件系统需求，制定项目软件工程和管理活动，结合成为密切相关、定义完整的项目软件过程；l评估项目软件过程的技术合理性，包括是否符合标准和规范，是否符合项目合同和建设单位技术要求；l项目软件过程文档化，并得到批准；监督和控制承建单位的项目软件过程的状态，促使承建单位支持和实施项目软件过程，提高软件项目实施的计划性，减少软件项目实施的风险；l监督应用软件系统建设承建单位在软件开发过程中按照项目软件过程的规范实施，跟踪、记录和审查软件管理过程活动。1.1.2软件项目计划监理软件项目计划为实施和管理软件项目活动提供基础，并根据软件项目资源、约束条件和能力向建设单位提出承诺。软件项目计划监理的目标是：l监督承建单位形成软件规模估计文档，以供计划和跟踪软件项目使用；北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

53“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则l监督承建单位制定软件项目的活动和约定，并形成文档。l软件项目计划监理的主要活动包括以下方面：l确保软件承建单位在项目软件过程规范约定的基础上制定软件项目计划；l监督承建单位为实施软件工程和管理软件项目制定合理的软件项目计划，包括进行软件规模估计和软件风险分析，建立软件项目组织，确定软件项目生命周期，进行软件项目策划，确定必要的约定；l监督承建单位依据书面规程制定项目的软件项目计划，确认计划内容是否满足标准、规范及合同要求；l审查承建单位编写的软件项目计划文档，软件项目计划包括：软件项目的用途、范围、目标和对象，软件开发计划，软件配置管理，软件质量保证，软件框架设计，问题跟踪与排除方法，软件度量；l审查承建单位标明、建立和保持对软件项目的控制所必需的软件工作产品；l审查承建单位依据书面规程估计软件工作产品规模，估计软件项目的工作量和成本，估计项目的关键计算机资源；l监督承建单位依据书面规程制定项目的软件进度计划，分析承建单位制定项目的软件工程设备和支持工具计划的合理性、可行性，分析软件进度计划的合理性；l管理和控制软件计划数据，审查软件项目计划的活动情况；l确保软件项目计划通过正式的评审，在评审后得到技术修改和批准，给出是否符合要求的结论，确定其能否作为软件开发的前提和依据，作为应用软件系统建设进度控制的依据。1.1.1软件质量保证监理北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

54“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则软件质量保证通过监控软件开发过程来保证产品质量，保证开发出来的软件和软件开发过程符合相应标准与规程，保证软件产品和软件过程符合要求，确保项目计划、标准和规程适合需要，同时满足评审和审计需要。软件质量保证监理的目标是：l监督承建单位对软件质量保证活动做到有计划；l客观地验证软件产品及其活动是否遵守应用的标准、规程和需求；l促进由各方及时处理软件项目开发过程中的不一致性问题。软件质量保证监理的主要内容包括：l确保项目遵循书面的承建单位管理策略来实施软件质量保证，承建单位成立了软件质量保证活动的组织；l控制承建单位依据书面规程，为软件项目制订软件质量保证计划，保障软件质量保证计划符合项目软件过程的规范要求；l参加承建单位的软件质量保证组按照软件质量保证计划进行活动；l参加承建单位的软件质量保证组评审软件工程活动，验证软件工程活动与软件项目计划的一致性；l参加承建单位软件质量保证组审核指定的软件产品，依据指定的软件标准、规程和合同需求对可交付的软件产品进行评价，验证软件产品与软件项目计划的一致性；l控制承建单位依据书面规程，归档和处理软件活动和软件工作产品中的偏差，管理和控制不一致性问题的文档；l软件监理人员和承建单位的软件质量保证人员定期对软件质量保证组的活动和结果进行评审；l跟踪和记录软件质量保证活动的情况，审查软件质量保证活动，并给出软件质量保证监理报告。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

55“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1.1.1软件配置管理监理软件配置管理是保证软件质量和软件研制进度的重要手段，软件配置管理包括标识给定时间点的软件配置（即所选择的工作产品及其描述），系统地控制这些配置的更改，并在软件生命周期中保持这些配置的完整性和可跟踪性。软件配置管理监理的目标是：l确保软件配置管理活动是有计划的；l确保所选择的软件工作产品是经过标识、受到控制并具有可用性的；l监督所标识的软件工作产品的更改是受控的；l及时了解软件基线的状态和内容。软件配置管理监理的主要活动包括：l确保应用软件系统建设承建单位的配置管理组织和环境按照软件项目计划的要求成立并配备；l控制承建单位依据书面规程，为应用软件系统建设项目制订软件配置管理计划；l监督承建单位使用审批通过的、文档化的软件配置管理计划作为实施软件配置管理活动的基础，该计划包括：要执行的活动、活动的进度安排、指定的职责和所需的资源；监督承建单位标识将置于配置管理下的软件工作产品，工作产品包括与过程相关的计划、标准或规程、软件需求、软件设计、软件代码单元、软件测试规程、为软件测试活动建立的软件系统、软件系统产品和编译程序；l控制承建单位依据书面规程，对所有配置项／单元的更改请求和问题报告实施初始准备、记录、评审、批准和跟踪；l监督承建单位依据书面规程，控制对基线的更改。监督承建单位依据书面规程，由软件基线库生成软件产品并对其发布进行控制。监督承建单位依据书面规程，记录配置项／单元的状态；北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

56“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则l控制承建单位编制软件配置管理报告，证明软件配置管理活动和软件基线库的内容，并提供给建设单位；l监督承建单位依据书面规程，进行软件基线库审核。进行软件配置管理活动状态的跟踪和记录；l定期审查软件配置管理活动和软件配置管理基线，以验证它们与文档定义的一致性；l审核软件配置管理活动及其工作产品，并给出软件配置管理监理报告。1.1.1需求分析监理需求分析阶段的产品将成为软件系统设计的基础，需求分析的过程不仅涉及到建设单位所有的应用软件系统建设需要和期望，除了这些需要和期望外，还可能从所选择的解决方案中派生出产品和产品构件的需求。需求分析阶段监理的目标是：l监督和控制应用软件系统建设承建单位的软件需求规格说明，为软件工程和管理应用建立基线；l监督和控制软件项目计划、产品和活动与软件的需求规格说明一致；l监督和控制软件规格说明与合同和建设单位的项目需求保持一致。需求分析监理的主要内容包括：l依据获取用户需求、分析用户需求、编写需求文档、验证需求和管理需求的需求分析过程，促使在建设单位和承建单位之间建立一种共同理解的业务模型，建设单位的业务模型是项目软件过程的关键，着重用分析方法确认建设单位的业务模型；l对承建单位的需求过程进行监督和控制，保障软件需求分析过程符合规范和要求；l确保需求分析说明文档化，需求分析文档格式符合软件管理过程定义的管理规范和标准，需求分析的方法和工具使用合适；北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

57“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则l评估需求分析内容符合合同的要求，并把这些要求按软件需求规格说明的格式分解为软件的功能、性能、接口、数据、环境、安全、保密、假设、约束要求和质量需求；l需求分析明确了对软件的质量因素要求，对整个项目提出的质量要求按照软件质量特性进行分解，转化为对软件的明确要求，内容覆盖到安全性、可靠性、效率、易用性、维护性、可移植性；l需求分析文档的描述准确，需求分析文档的描述满足正确性、完整性、一致性、无二义性、可验证性和可追踪性的要求；l确保需求分析文档通过正式的评审，在评审后得到技术修改和批准，给出是否符合要求的结论，确定其能否作为软件设计的前提和依据；l跟踪和记录需求活动的状态，按照软件项目计划的进度要求对软件需求阶段的工作进行进度监督；l监督承建单位建立初步的系统测试计划、验收测试计划和用户手册，并形成文档，在需求分析文档评审的同时得到技术审查，文档的格式符合标准和规范，文档的内容符合应用要求。1.1.1软件设计的监理软件设计过程是项目软件过程的一个重要阶段，承建单位使用定义的方法和工具去实施一系列软件设计工程任务，以便建立和维护软件的设计阶段产品。软件设计阶段开发和评审的文档包括软件概要设计文档、软件详细设计文档和测试计划文档，以确保项目软件过程中的各个阶段任务引用前面一个阶段任务的结果，而产生的结果又适用于后续阶段的任务。软件设计监理的目标是：l监督承建单位按照定义的软件设计任务，开展软件设计过程的各项活动；l使得软件设计工作产品彼此间保持一致性；使得软件设计工作的进度与计划保持一致性；北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

58“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则l使得软件设计工作的质量符合标准、规范和软件需求的要求；l当需要对这些文档进行更改时，相应地对软件产品、计划、约定、过程和活动进行相应的修改。软件设计监理的主要活动包括：l确保软件设计过程遵循书面的承建单位管理策略来实施软件设计活动，包括软件设计的硬件环境、软件环境和支持工具；l在软件生命周期和所用技术的约束下开发出软件体系结构，软件体系结构建立起具有完整定义的内部和外部界面的顶层软件框架，将用户的需求分配到适当的位置上去，评审软件体系结构，确保影响软件详细设计的各种软件体系结构问题得到识别和解决，着重用模拟的方法测试软件系统体系结构的可行性；l监督承建单位依据定义的项目软件过程，对软件设计进行开发、维护、建立文档和验证，以满足软件需求和形成编码框架，软件设计由软件体系结构设计和软件详细设计组成；l确保软件设计文档通过正式的评审，在评审后得到技术修改和批准，给出是否符合要求的结论，确定其能否作为软件编码的前提和依据；l将软件设计文档置于配置管理之下，每当软件需求更改时，适当地更改软件设计文档；l跟踪、记录和审查软件设计的活动，跟踪和记录的内容有：跟踪、累计的软件设计产品缺陷的数量、类型和严重程度，软件设计产品工程活动的状态；l监督承建单位建立初步的集成测试计划和单元测试计划，并形成文档，在软件设计文档评审的同时得到技术审查，文档的格式符合标准和规范，文档的内容符合应用要求。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

59“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1.1.1软件编码监理软件编码任务的是实现软件设计功能，这反映在软件编码的可追踪性和完备性上，软件编码的独立性、数据规则、处理规则、异常处理规则和表示法规则反映在项目软件过程的编程风格中。软件编码监理的主要目的是为了控制软件编码阶段的工程进度，监督软件编码的编程风格和质量，使得软件编码阶段的工作能可靠、高效地实现软件设计的目标，同时符合承建单位的软件过程规范的要求。软件编码监理的主要内容包括：l项目遵循书面的承建单位项目软件过程定义的规则来实施软件编码活动，使用适当的方法和工具建立和维护软件编码产品，软件计划、任务和产品均是可追踪的；l软件编码风格、软件接口设计符合项目软件过程的定义；l监督承建单位依据项目定义的软件过程，对软件编码进行开发、维护、建立文档和验证，以实现软件需求和软件设计；l跟踪、记录和审查软件编码的活动，跟踪和记录的内容有：跟踪、累计的软件编码产品缺陷的数量、类型和严重程度，软件编码产品工程活动的状态。1.1.2软件预防缺陷监理软件缺陷预防包括分析过去遇到的软件缺陷，并且采取具体措施防止将来再发生类似的软件缺陷。在其他项目以及当前项目的初期阶段都可能会发现类同的软件缺陷，软件缺陷预防活动是在项目内交流经验教训的一种机制。软件缺陷预防监理的目标是：l确保承建单位软件缺陷预防活动是有计划的；l分析找出并标识软件缺陷产生的共同原因；北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

60“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则l监督软件缺陷产生的共同原因，并被系统地消除。软件缺陷预防监理的主要活动是：l承建单位遵循项目软件过程定义的管理策略，实施软件缺陷预防活动；l对软件缺陷预防活动的结果进行评审，确保这些活动的有效性；l在软件开发任务开始时，为任务的活动和相关的软件缺陷预防活动做准备。召开准备会议，使协同组成员熟悉过程实施细节及过程的最新情况；l监督承建单位依据书面规程，召开软件缺陷原因分析会议，识别和分析缺陷，以确定其根本原因，按缺陷产生的根本原因对缺陷进行归类，为防止已识别的缺陷及类似缺陷的再次发生，制定预备措施，并写成文档；l承建单位将软件缺陷预防数据进行归档，将原因分析会议中确定的措施建议归档，并进行跟踪；l定期将承建单位的和项目的软件缺陷预防活动的状态和结果，用监理通报和交流会方式反馈给建设单位；l定期跟踪和审查承建单位的软件缺陷预防活动，适当地、及时地掌握软件过程活动。1.1.1软件测试的监理作为软件开发的重要环节，软件测试越来越受到人们的重视。建设单位应用软件系统开发的规模大、复杂程度高，软件产品应用于日常办公，以寻找软件中的错误为目的的测试工作就显得更加重要。软件测试监理的主要目标是：l监督和控制承建单位的软件测试过程，确保软件测试按照承建单位的测试文档规范和建设单位的软件要求实施；l软件测试反映出、记录着软件产品的真实情况；l软件测试的各个阶段得到按步骤实施；北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

61“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则l对于软件测试反映出的问题能有效地按回归测试规范进行处理；l最后得到符合软件任务书（或合同）要求的软件产品集；l软件测试的进度与计划保持一致性。软件测试监理的主要活动包括两方面的内容，一方面是平行地进行测试，检查软件系统的质量，一方面是监督承建单位的测试工作：l监督承建单位依据定义的项目软件过程，对软件测试进行开发、维护、建立文档和验证，以满足软件测试计划要求，软件测试按软件静态分析、软件单元测试、软件部件测试、软件配置项测试、软件系统测试和相应的回归测试进行；l软件测试的各个阶段的测试文档（测试计划、测试说明、测试记录、测试报告）齐全、符合规范，各个阶段的软件测试计划通过评审。测试计划和测试说明应满足相应的软件需求规格说明、软件概要设计、软件详细设计全部明确的和隐含的说明，对于功能、性能、接口、质量要求的覆盖率应达到100%；全部测试活动遵循了测试计划和测试说明，测试环境满足要求，测试活动满足独立性要求，测试记录客观、完备；l测试的全过程自始至终在配置控制之下进行，对软件问题的更动必须符合更动规范，针对软件的更动进行了回归测试；l经过回归测试之后，所有测试用例都获得通过，或者给出合理解释；l最终的测试结果中没有功能、性能、接口、质量要求的软件错误，符合系统需求；l各类软件错误数限制在系统要求之内；l具有软件测试各个阶段的测试记录、完成软件测试各个阶段的相应测试报告。1.1.1软件验收监理软件验收是软件开发结束后，是北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

62“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则对软件产品投入实际应用以前进行的最后一次质量检验活动。软件验收对软件进行全面的质量检验，并且要决定软件是否合格，因此验收是一项严格的正式测试活动。软件验收的目标是：l软件产品集符合建设单位要求的软件产品集；l软件产品质量符合建设单位要求的软件产品质量。软件验收的主要活动包括：l实现建设单位、承建单位和赛迪监理三方协同，形成软件验收方案和验收计划，文档化的验收方案和验收计划得到三方共同确认，得到评审并批准；l进行应用软件系统产品的审核，包括文档审核、源代码审核、配置脚本审核、测试程序或脚本审核和可执行程序测试；l软件开发已经完成，软件产品置于配置控制之下，审查单元、集成、系统测试计划和报告，并全部解决了已知的软件缺陷；l检查程序和文档的一致性、文档和文档的一致性、交付的产品与建设单位要求的一致性，以及符合有关标准的情况；l确保软件验收测试按照验收测试方案和计划的要求实施；l软件验收评审，软件产品符合建设单位规定的全部功能和质量要求，不同安全性关键等级的软件均通过所要求的各项测试，文档齐全，符合建设单位规定的要求及有关标准的规定，文档和文档一致，程序和文档相符，对被验收软件的可执行代码，在验收测试中查出的错误总数，依错误严重性不超过建设单位事先约定的指标，配置审核时查出的交付文档中的错误总数不超过建设单位事先约定的指标；l评审会在验收测试和配置审计结果的基础上，根据验收准则，编写验收报告，给出验收结论。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

63“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1.1.1技术培训监理技术培训是建设单位应用软件系统建设的重要环节，建设单位信息系统建设项目的实施，使得信息化系统与建设单位职员的生活、工作和学习变得密不可分，应用软件系统成为日常办公的基本工具和平台，学会使用信息化系统将是一个要求。技术培训包括专业系统维护技术人员的培训和系统使用人员的培训两个部分，涉及到系统应用逻辑和管理理念改变的系统使用人员的培训尤为重要。技术培训监理的目标是：确保应用软件系统技术培训得到有效实施。技术培训监理的主要活动包括：l监督承建单位按照合同和建设单位的要求制定培训计划，培训计划的可操作性强；l培训对象、培训教材、培训时间、培训方式和培训师资得到明确、合理的确定；l监督技术培训计划的实施，实施计划的执行情况和效果通报给建设单位。1.2各关键点控制的一般程序1.2.1实施过程中的综合协调和项目管理我们认为，电子政务建设项目要想成功，首先要建立有序、规范的管理体系。这是因为：整个电子政务建设的结构设计也许可以明确，但是围绕电子政务所展开的一系列管理操作可能是会多样化，并根据使用习惯的不同发生很多变化的，因此应该建立有效的变更管理机制，确保开发进度的可控；在项目的开发中，由于系统的最终使用用户涉及范围很大，因此，要在开发前期对建设单位及用户进行充分的调研，这需要有效的组织和沟通实现。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

64“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则因此，对于本项目的开发，有必要形成一套有组织的专门化的工程实施体系——即建立健全功能明确、决策有效、执行有力的项目组织机构，从而有效进行资源控制、进度控制和质量控制以确保本项目能够正常顺利实施及达到将来整个系统维护方便的目标。这是我们根据建设单位在项目中的工作所设想的组织结构。鉴于项目中主要是软件的开发，我们在整体项目实施过程中，针对项目的分项子系统特点采用矩阵式工作结构，结合项目管理理念，形成对承建单位的全面监督管理：监理机构负责人质量控制进度控制投资控制合同管理制信息管理组织协调方案设计平台开发总体实施系统测试在上述工作结构关系中，我们根据不同阶段在监理要点上的不同需求加强全方面的管理。此外，为保证高质量、高速度、有计划、按步骤地进行项目实施，并使项目资源能够得到合理分配和有效利用，明确工程项目的组织管理以及安装、调试、测试、应用软件开发、验收交付和售后服务流程，确保工程实施过程在受控状态下进行，赛迪监理公司将本项目按照一个综合项目进行目标管理。根据项目中的关键点，进行人员、时间的工作划分，并制定严格工作程序和工作制度，通过有效的管理手段，保障项目的成功实施。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

65“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1.1.1软件开发实施关键点控制基本流程图主要过程主要控制规划设计模块设计项目小组项目开始模块调试整体调试1．开发规划是否满足先进性、适用性的要求1．模块划分是否合理2．模块功能是否独立3．模块间功能是否有重复1．小组任务划分是否明确2．关键任务控制是否清晰1．定期检查开发进度2．每日对开发内容进行回顾1．独立模块是否满足功能要求2．接口数据是否完善1．数据采集检测检查2．软件试运行检查结束北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

66“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1合同管理合同管理是指项目监理单位依照法律规定，对“辽宁金税三期”工程建设合同履行监督、检查和调解的职能。合同是监理工作的主要依据之一，“辽宁金税三期”工程项目的实施过程实际上就是项目建设合同的执行过程，监理工作的目标就是通过项目监理实现项目合同目标。因此，合同管理必然是贯彻于监理活动的始终工作内容。1.1合同管理的原则及内容1.1.1合同管理的原则采取预先分析、调查的方法，经常跟踪合同执行情况及其实施中的问题，及时通过《监理工程师通知单》督促和纠正承建单位不符合合同约定的行为，并提前向建设单位单位和承建单位发出预示，防止偏离合同约定事件的发生。1.1.2合同管理的内容设计变更、洽商；工程暂停及复工；工程延期；费用索赔；合同争议的调解；违约处理等。1.2合同管理的基本程序1.2.1设计变更、洽商管理的基本程序北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

67“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则建设单位、承建单位任何一方提出设计变更、洽商建设单位、承建单位和监理单位分别在〈设计变更、洽商记录〉上签字认可承建单位按设计变更、洽商工程不同意承建单位提交《工程变更费用申请表》监理工程师审核总监签认意见同意承建单位审批1.1.1工程延期管理的基本程序北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

68“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则延期事件发生项目监理部收集资料详细记录过程承建单位提交工期索赔意向报告承建单位提交延期事件的详细报告工期索赔意向报告延期事件结束、承建单位提交《工程延期申请表》监理工程师审核与评估与建设单位、承建单位协商总监理工程师签发《工程延期审批表》不同意不一致北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

69“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1.1.1费用索赔管理的基本程序费用索赔事件发生承建单位提交费用索赔意向报告承建单位随时提交索赔事件的详细报告索赔事件结束、承建单位提交《费用索赔申请表》与建设单位、承建单位协商总监理工程师签发《费用索赔审批表》项目监理部收集材料详细记录过程不一致不同意监理工程师审核与评估北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

70“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1.1.1合同争议调解的基本程序合同争议解决双方满意争议发生争议一方或双方书面提交解决争议申请对决定不满意执行仲裁委员会的裁决或法院判决向仲裁委员会申请仲裁或直接向法院起诉总监理工程师协调并作出处理决定1.2设计变更、洽商的管理Ø设计变更、洽商无论由谁提出和批准，均须按设计变更、洽商的基本程序进行；Ø设计变更、洽商记录必须经监理单位签认后，承建单位方可执行；Ø设计变更、洽商记录的内容应符合有关规范、规程和技术标准；北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

71“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则Ø设计变更、洽商记录填写的内容必须表述准确、图示规范；Ø设计变更、洽商的内容应及时反映在工程方案上；Ø分包工程的设计变更、洽商应通过总承建单位办理；Ø设计变更、洽商的费用由承建单位填写《工程变更费用申请表》报监理部，由监理工程师进行审核后，总监理工程师签认；Ø设计变更、洽商的工程完成，并经监理工程师验收合格后，应按正常的支付程序办理变更工程费用的支付手续。1.1工程暂停及复工的管理Ø在下列情况发生时，总监理工程师可以签发《工程暂停令》；ü应承建单位的要求，工程需要暂停时；ü由于工程质量问题，必须进行停工处理时；ü发生必须暂停工程的紧急事件时。Ø在监理合同有约定或必要时，签发《工程暂停令》前，应征求建设单位意见；Ø在工程暂停后，经处理达到可以继续工程时；ü如工程暂停是由于建设单位原因，或非承建单位原因时，监理工程师应在暂停原因消失，具备复工条件时，及时签发《监理工程师通知单》，指令承建单位复工；ü如工程暂停是由于承建单位原因，承建单位在具备复工条件时，应填写《复工报审表》报工程监理部审批，由总监理工程师签发审批意见；ü承建单位在接到同意复工指令后，继续工程。Ø签发工程暂停指令后，监理工程师应协同有关单位按合同约定，处理好因工程暂停所诱发的各类问题。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

72“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1.1工程延期的管理Ø工程监理部应对合同规定的下列原因造成的工程延期事件给予受理；ü非承建单位的责任使工程不能按原定工期开工；ü工程量变化和设计变更；ü非承建单位原因，造成一周內累计停水、停电（地区限电除外）、停气，而导致停工超过8小时；ü国家和北京市有关部门正式发布的不可抗力事件；ü建设单位同意工期相应顺延的其他情况。Ø工程监理部只在下列情况下，受理承建单位提出的工程延期申请；ü工程延期事件发生后，承建单位在合同约定期限内提交了工程延期意向报告；ü承建单位按合同约定提交了有关工程延期的详细资料和证明材料；ü工程延期事件终止后，承建单位在合同约定的期限内，提交了《工程延期申请表》。Ø在工程延期事件发生后，项目总监理工程师应做好以下工作；ü向建设单位单位转发承建单位提交的工程延期意向报告；ü对工程延期事件随时收集资料，并做好详细记录；ü对工程延期事件进行分析、研究，对减少损失提出建议；ü监理工程师在处理工程延期的过程中，还要书面通知承建单位采取必要的措施，减少对工程的影响程度。Ø监理工程师审查承建单位提交的《工程延期申请表》；ü申请表填写齐全，签字、印章手续完备；ü证明资料真实、齐全；ü在合同约定的期限内提交。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

73“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则Ø监理工程师评估延期的原则；ü工程延期事件属实；ü工程延期申请依据的合同条款准确；ü工程延期事件必须发生在被批准的进度计划的关键路径上；ü最终评估出的延期天数，在与承建设单位单位协商一致后，由总监理工程师签发《工程延期审批表》；ü监理工程师应注意按工程合同中对处理工程延期的各种时限要求处理。1.1费用索赔的管理Ø监理工程师索赔管理的主要任务；ü对导致索赔的原因有充分的预测和防范；ü通过有力的合同管理防止干扰事件的发生；ü对已发生的干扰事件及时采取措施，以降低它的影响和损失；ü参与索赔的处理过程，审核索赔报告，反驳承建单位不合理的索赔要求或索赔要求中不合理的部分，使索赔得到圆满解决。Ø监理单位将受理合同中规定的下列原因引起的费用索赔；ü因下列特殊风险，致使工程或承建单位的其他财产遭到破坏或损坏所引起的更换和修复所发生的费用：²战争、敌对行动、入侵行动等；²叛乱、暴动、政变或内战；²任何核放射性污染造成的危害。ü下列有经验的承建单位无法预见的不利自然条件造成工程费用的增加：²山洪暴发；²地震等。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

74“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则ü非承建单位原因引起的费用索赔：²由于国家法律的更改而引起的费用增加；²在工程建设期和保修期外，承建单位根据监理工程师的要求，对工程的缺陷进行调查和维修而支付的费用；²在工程现场发现文物、古迹、化石，为保护和处理而支付的费用。ü由于工程变更而引起的额外费用增加：²由于承建单位对监理工程师确定的变更工程单价不满，而引起的费用；²由于取消某些项目而造成承建单位的额外费用。Ø监理单位只在下列情况下受理承建单位提出的费用索赔申请；ü费用索赔事件发生后，承建单位在合同约定的期限内，提交了书面费用索赔意向；ü承建单位按合同约定，提交了有关费用索赔事件的详细资料和证明材料；ü费用索赔事件终止后，承建单位在合同约定的期限内，向监理单位提交了正式的《费用索赔审批表》。Ø监理工程师的审查与评估；ü费用索赔申请报告的程序、时限符合合同要求；ü费用索赔申请报告的格式和内容符合规定；ü费用索赔申请的资料必须真实、齐全、手续完备；ü申请索赔的合同依据、理由必须正确、充分；ü索赔金额的计算原则与方法必须合理、合法。Ø总监理工程师根据审查与评估结果，经与承建单位协商、同意后，确认索赔金额，并签发《费用索赔审批表》；Ø索赔费用批准后，承建单位应按正常的支付程序办理费用索赔的支付。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

75“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1.1合同争议的调解Ø合同争议发生后，争议一方可书面通知工程监理部，请求予以调解；Ø工程监理部收到争议通知书后，应在合同规定的期限内进行调查和取证，与双方协商后做出决定；；Ø在总监理工程师签发《监理工程师通知单》后，如果承建单位或建设单位在合同规定的期限内对工程监理部做出的决定未提出异议，则此决定为最后决定，双方必须认真执行；Ø不同意工程监理部的决定时，可按合同约定办理；Ø在仲裁（或诉讼）过程中，工程监理部有资格，有义务作为证人，公正地向仲裁机关（或法院）提供与争议有关的证据；Ø在争议解决过程中，甚至在仲裁（诉讼）期间，工程监理部仍应督促承建单位继续工程。1.2违约处理Ø处理违约的原则；ü在监理过程中发现违约事件可能发生时，应及时提醒有关方面，防止或减少违约事件的发生；ü对已发生的违约事件，要以事实为根据，以合同约定为准绳，公平处理；ü处理违约事件应在认真听取各方意见，与双方充分协商的基础上确定解决方案。Ø按合同规定，建设单位有下列事宜时，工程监理部可确定其违约；ü不能按合同约定及时给出必要指令、确认或批准；ü不能按合同约定履行义务；ü北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

76“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则未在合同规定的期限内，根据工程监理部签发的支付证书，向承建单位进行支付；ü发生其他使合同无法履行的行为。Ø按合同规定，当承建单位有下列事宜时，工程监理部可确定其违约；ü不能按合同工期竣工；ü工程质量达不到设计、规范和合同要求；ü发生其他使合同无法履行的行为。Ø违约事件的处理过程；ü受损失方可向工程监理部提出违约事件的申诉；ü监理工程师对违约事件进行调查、分析，提出处理方案；ü在与双方协商一致的基础上，评估工期及费用损失的数量，由总监理工程师签发必要的凭证（如《监理工程师通知单》）。Ø由违约一方提出要全部或部分终止合同要求时，监理单位应慎重处理。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

77“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则信“辽宁金税三期”工程项目建设过程中，信息管理将贯穿整个工程实施的各个阶段。每个工作日各个方面都有不同的情况发生，这便包含着各种各样的信息，通过文字交流由监理工程师传递。每周的周例会、检查会、协调会、每月的月报表、验收会等都以文字报告或表格形式上报建设单位项目组或相关单位。建设单位项目组在建设过程中对有关进度、质量、投资、合同等方面的意见与看法，供货商提供的设备型号、数量、到货时间及有关厂家资料，承建单位施工过程中经常发生一些情况，并向建设单位、本监理单位、其他单位发出的信函、文件，也通过文字信息传递。1.1信息管理要求Ø监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序；Ø监理资料的管理应由总监理工程师（或总监理工程师代表）负责，并指定专人实施；Ø监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档；Ø监理资料的编制及保存应按有关规定执行。1.2信息管理的内容Ø现场监理人员日记和大事记；Ø承建单位施工人员工程实施日记；Ø各种设备、系统的测试报告；Ø各种工程施工计划；Ø各种施工图纸、技术说明；Ø每周和每月的例行会议纪要；Ø现场办公会议纪要；Ø做好项目协调会、技术专题会的会议纪要；Ø承建单位向监理工程师所作的各种报告（进度、质量报告）；Ø监理工程师所作的工作报告；北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

78“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则Ø监理工程师向承建单位所发出的各种通知。所有这些信息将予以分类整理保存，作为信息工程项目执行的完整档案和事实依据，供有关单位和部门参考。同时，信息档案也是对信息工程项目目标及工程任务进行有效管理的主要工具。1.1文档管理承建单位应对整个工程的实施过程予以记录，形成工程实施日记。监理工程师有权对日记的真实性和内容的完整性予以检查，对内容不符部分，承建单位应予以及时改正。承建单位应及时提供完善的工程文档，包括网络设备连接物理、逻辑结构图，网络设备配置、服务器、终端、网管设备的配置，综合布线方案，传输介质的选型、综合布线系统品牌选择、价格表等，以及所有计算机和网络设备的中文简明安装、使用、日常维护、管理、出错处理手册。监理工程师有权对这些手册内容的完整性、正确性进行检查。承建单位应按工程承包合同提供的图纸，在施工过程中，根据实际情况的变化，对设计方案做出修改，并及时向本监理单位、建设单位项目组等进行信息传递。按国家档案管理条例及建设单位的要求，项目竣工验收时要提供齐全的竣工资料，经过分析整理、编制归档。监理工程师在对项目进行全面验收之前，首先要对全套完整的项目资料和文档进行全面验收。督促承建单位及时整理必须报送的信息系统的设计方案、设计图纸、设备/软件/材料等的验收文档、施工记录、检测报告、竣工图纸、软件文档和源代码，经监理单位检查、审核后，签字并加盖公章，移交建设单位相关部门或人员。1.2工程监理资料档案管理1.2.1工程监理资料档案原则Ø为了进一步提高我公司信息系统工程监理工作水平，促进信息系统北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

79“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则工程建设监理工作的程序化、规范化、科学化，为今后监理工作做好基础工作，要求信息系统工程建设所涉及部门认真做好监理资料的管理工作；Ø工程监理档案应与工程形象进度同步建立，按类别及时整理归档，要求真实齐全、纸张统一，编有检索目录，便于查询；Ø全面推广计算机辅助管理，实现监理信息处理的规范化，提高监理工作效率和管理水平。1.1.1工程监理资料档案的管理Ø监理资料的日常管理由总监（或总监代表）负责，指定专人进行监理资料管理。收发、借阅必须通过资料管理员履行手续。当月资料可建立临时文件夹便于查阅，月末按统一编目建立案卷盒存放保管；Ø监理档案组卷的方法；ü一般按工程项目、单位工程的划分以属类内容进行组卷；ü同一属类资料较多分册装订时，每册页数不应超过200页，且应有资料总目录、本卷、本册目录，宜统一编制页码，不能连续编制页码时可采用卷、册编号加页码编号的连写形式；ü监理档案资料统一使用A4规格复印纸，必须加大时，可扩大到A3纸，封面采用符合档案要求的硬纸，装订达到档案馆的要求；ü监理档案的验收、移交和管理；ü由总监或总监代表组织监理资料的归档整理工作，并负责审核和验收；ü监理资料的归档整理，一般于工程竣工验收后一个月内装订完成，经总监审核后报送建设单位、公司工程部；特大型项目监理资料的归档移交时间不得超过三个月，并与接受监理档案的人员办理手续；ü存档的监理资料需要借阅时应办理借阅和归还手续，监理档案的保存时间及销毁手续由公司另行规定。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

80“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1.1监理文档1.1.1监理文档分类和签发Ø监理文档的分类和签发权限如下：Ø监理文件Ø监理单位为开展监理工作向业主和集成商发出的各种文件，一般由总监理工程师代表或现场监理工程师签发，重要监理文件由总监理工程师签发。Ø监理内部文件Ø监理单位为开展工作在监理单位内部发行的各种文件，一般由总监理工程师签发。Ø监理日志Ø由现场监理工程师对每天有关的监理工作、活动的概略记载，由现场监理工程师负责。1.1.2监理文件Ø监理文件主要包括：项目变更监理文件、进度监理文件、质量监理文件、质量回归监理文件、监理日报、监理月报、验收报告、总结报告等必要文件。Ø监理文件的文号为：CDJL-MHJL-CBZS-W×××，其中×××为文件流水号。文件可增加附页，建设单位意见和承建单位意见必要时也可增加附页。1.1.2.1工程项目变更监理文件Ø北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

81“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则所有已评审通过的文件，包括评审项目开发计划书、需求分析说明书、数据需求说明书、概要设计说明书、详细设计说明书、数据库设计说明书、用户手册、操作手册、模块开发卷宗、测试方案、测试计划、测试分析报告、开发进度月报、项目开发总结报告等，如果在实际开发过程中集成商需要变更某项内容，需经赛迪监理公司“辽宁金税三期”工程项目监理部对其提出的变更内容和变更方案进行评审，并提出监理意见，经三方确认后实施。1.1.1.1工程进度监理文件Ø工程项目的进度控制是工程监理的重要内容，根据进度控制，监理单位对工程项目的进度控制主要是通过进度审核、纠偏、纠偏过程审核的过程，使工程进度趋于正常。工程进度监理文件包含两部分：进度监理和进度纠偏，如果监理意见认为存进度偏差，则必需包含进度纠偏。Ø在进度监理过程中，监理工程师对某一工程阶段的进度情况进行客观描述，由总监理工程师组织对进度情况进行评审和分析，并提出进度监理意见。Ø如有进度纠偏的意见经三方确认后实施，监理单位同时把纠偏过程纳入进度监理和质量监理范围之内。工程进度纠偏监理主要对纠偏效果和纠偏过程进行审核，如仍未达到计划目标，则还应继续提出纠偏措施。1.1.1.2工程质量监理文件Ø过程控制和测试技术是进行工程质量控制的主要手段。过程控制依靠测试、分析、评审、回归修改、再测试的循环来实现。测试技术包括单元测试、集成测试，是进行过程控制的基础。工程质量监理文件包含两部分：质量监理和回归情况监理，如果监理意见认为存在质量缺陷，则必需包含回归情况监理。Ø在质量监理过程中，总监理工程师组织对测试情况进行评审和分析，并提出质量监理意见。Ø北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

82“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则在监理过程中发现质量问题，经三方确认监理意见后由承建单位进行修改，监理单位同时把修改过程纳入进度监理和质量监理范围之内。工程质量回归监理主要对修改结果和修改过程进行审核，如仍未达到计划目标，则还应继续提出修改措施。1.1.1.1工程监理日报Ø工程监理日报由监理工程师根据实际需要每日编写，主要针对近期的工程进度、工程质量、合同管理及其他事项进行综合、分析，并提出必要的意见。1.1.1.2工程监理月报Ø工程监理月报由总监理工程师组织编写，由各相关专业监理工程师参加，对本月的工程进度、工程质量、合同管理及其他事项进行综合、分析，总结出本月监理结论，并提出下月的监理计划。一般来说，监理月报应含以下几个要素：Ø工程概况：包括本月进行的工程情况，如有工程外包，则包括相应的承包单位情况。Ø监理工作统计：统计本月的监理情况，包括监理会议、监理实施等情况。Ø工程质量控制：综合本月的质量控制情况，包括测试结论、质量事故、模块修改过程等。Ø工程进度控制：综合本月的工程进度情况，包含完成情况及分析、实际进度与计划进度的比较、纠偏实施情况、工程变更等。Ø管理协调：综合本月的合同管理、综合协调情况，包含有无新签合同、合同履行情况、合同纠份、双方工作关系情况等。Ø监理评价：对本月工程质量、进度、协调的各方面情况进行综合性评价，并提出存在的问题和建议。Ø下月监理计划：对下月监理工作提出计划，指导各监理工程师工作。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

83“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1.1.1.1工程验收监理报告工程监理验收报告是辽宁省地方税务局工程项目验收阶段产生的主要监理文件，此阶段的主要监理工作是监督合同各方做好竣工准备工作，组织三方对工程系统进行验收测试以检验系统及软硬件设备等是否达到设计要求。验收采用定量或定性分析方法，针对问题进行分析和研究，最后提出监理报告，因此工程监理验收报告的主体应该是验收测试结论与分析，必需包含以下几个要素：Ø工程竣工准备工作综述Ø评估集成商准备的技术资料、文档、基础数据等是否准确、齐全，其他竣工准备工作是否完备。Ø验收测试方案与规范Ø组织三方确定验收测试方案、测试案例、测试工具的使用等。Ø测试结果与分析Ø依照验收测试方案实施测试得到的测试结果描述，包括业务测试和性能测试；对原始测试结果必要的技术分析，包括各种分析图表、文字说明等。Ø验收测试结论Ø根据测试结果分析对各项指标是否达到工程设计要求做综合性说明，对工程中存在或可能存在的问题进行分析和归纳，以及确定的需要返工修改的部分；对返工修改的部分回归测试的情况。1.1.1.2工程监理总结报告工程监理总结报告由总监理工程师组织编写，由各相关专业监理工程师参加，综合各工程月报和所有的监理资料，对工程进度、工程质量、合同管理及其他事项进行统一的综合分析，总结出整体监理结论。工程监理总结报告应含以下几个方面：北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

84“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则Ø工程概况Ø“辽宁金税三期”工程项目的整体情况，则包括相应的承建单位、开发背景等情况。Ø监理工作统计Ø统计所有的监理情况，包括监理会议、监理实施等情况。Ø工程质量综述Ø综合分析质量控制情况，包括测试结论、质量事故、模块修改过程等。Ø工程进度综述Ø综合分析工程进度情况，包含完成情况及分析、实际进度与计划进度的比较、纠偏实施情况、工程变更等。Ø管理协调综述Ø综合分析合同管理、综合协调情况，包含有无新签合同、合同履行情况、合同纠份、双方工作关系情况等。Ø监理总评价Ø对整体的工程质量、进度、协调的各方面情况进行综合性评价，并提出存在的问题和建议。1.1.1监理内部文件Ø监理内部文件包括：内部会议纪要、任务书、工作制度等。Ø监理内部文件文号为：CDJL-MHJL-CBZS-N×××，其中×××为文件流水号。1.1.2监理工作日志Ø北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

85“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则监理工作日志主要记录现场监理工作情况，如当天的大事、要事、活动以及监理资源投入情况。监理日志由现场监理工程师编写。不设文号，按日期为序。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

86“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则项目的沟通与协调1.1监理例会1、监理例会是履约各方沟通情况，交流信息，协调处理，研究解决合同履行中存在的各方面问题，由工程监理部总监理工程师组织与主持的例行工作会议。2、监理例会每周召开一次，如没有特殊情况，每星期一上午召开。3、项目监理例会参加单位及人员：总监理工程师、总监代表、有关监理工程师及总监助理；承建单位项目经理、技术负责人及有关专业人员；建设单位相关代表等；根据会议议题的需要邀请设计单位、分包单位及其他有关单位的人员参加。4、项目监理例会的主要议题：Ø检查上次会议决议落实情况，检查未完事项及其原因；Ø工程进展情况；Ø确定下一阶段进度目标，研究承建单位人力、设备投入情况和实现目标的措施；Ø与工程有关的质量和技术问题，明确主要改进措施；Ø分包单位的管理和协调问题；Ø设计变更、洽商主要问题；Ø工程款的核定及财务支付中的有关问题；Ø违约、工期、费用索赔的意向及处理情况；Ø其他事项。5、监理办公室应及时收集汇总有关情况，为召开会议做好准备。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

87“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则Ø了解上次会议的落实情况和存在的问题；Ø准备会议资料、确定有关事项的处理原则；Ø与有关方面通报情况、交换意见，做好督促、准备工作。6、会议纪要。Ø监理例会由指定的监理人员记录；Ø会议纪要由监理工程师根据会议记录整理，主要内容；ü会议地点和时间；ü会议主持人；ü出席者姓名、单位、职务；ü会议内容和决议事项，（包括负责落实单位、负责人和时限要求）；ü其他事项。Ø会议纪要的签审、打印和发放；ü纪要内容应真实，简明扼要；ü纪要经总监理工程师签认；ü会议纪要发放到有关方面，并应有签收手续。Ø会议纪要中的议定事项，有关方面应在规定的时限内落实。1.1项目专题会议Ø专题会议是为解决专门问题而召开的会议；Ø专题会议由总监理工程师或授权监理工程师主持；Ø专题会议应认真做好会前准备；Ø专题会议应认真做好会议记录，并整理会议纪要，由总监理工程师签认，发有关方面。项目会议一览表北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

88“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则序号活动参与者时间说明1项目启动会议建设单位、承建单位、各分包单位、监理单位签订合同之后2项目组例会项目总负责人，项目经理，各分组组长，监理单位每周一次汇报本周项目进展情况3项目例会建设单位、承建单位、各分包单位、监理单位每2周一次向建设单位汇报项目情况，协调解决问题4各阶段方案评审会建设单位、承建单位、各分包单位、监理单位、专家顾问组各阶段任务开始前评审项目各阶段工作计划5各阶段工作审查会建设单位、承建单位、各分包单位、监理单位每个阶段完成之前确定是否完成本阶段任务，转入下阶段6深入需求交流会建设单位、承建单位、各分包单位、监理单位设计工作开始前设计人员向承建单位移交需求及设计文件7实施前协调会建设单位、承建单位、各分包单位、监理单位各子系统上线试运行前协调系统上线的环境准备8项目验收评审会建设单位、承建单位、各分包单位、监理单位系统初步验收、系统终极验收北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

89“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则1.1监理工作汇报监理单位将定期或不定期地向建设单位提供监理周报、月报等有关工程监理及项目管理等方面的信息。1、定期的信息文件—监理周报、月报监理周报、月报的主要内容：Ø工程大事记；Ø工程进度与形象面貌；Ø资金到位和使用情况；Ø质量控制：包括质量评定、质量分析、质量事故处理等情况；Ø合同执行情况：包括合同变更、索赔和违约等；Ø现场会议和往来信函：包括会议记录、往来信函；Ø监理工作：包括监理组织框图、资源投入、重要监理活动、项目计划审查、计划资料的发放、技术方案审查、工程需要解决的问题和其他事项；Ø承建单位情况：包括投入的资源动态、投入的设备、组织管理和存在的问题；Ø进度款支付情况；Ø工程进展图片。2、不定期的监理工作报告Ø关于工程优化设计、工程变更的建议；Ø投资情况分析预测及资金、资源的合理配置和投入的建议；Ø工程进度预测分析报告。3、日常监理文件Ø监理日志及施工大事记；北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

90“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则Ø施工计划批复文件；Ø施工措施批复文件；Ø项目计划调整批复文件；Ø进度款支付确认文件；Ø索赔受理、调查及处理文件；Ø监理协调会议纪要文件；Ø其它监理业务往来文件。4、文件报送份数Ø视建设单位、承建单位及有关领导部门的具体需要，届时确定。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

91“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则附件监理过程中所使用的各种表格Ø工程开工报审表Ø开工令Ø监理月报Ø监理周报Ø项目付款阶段验收报告Ø项目竣工决算报告Ø专题监理报告Ø工程进度计划检查表Ø软件开发进度计划检查表Ø工程材料/设备/配件报审表Ø设备开箱检验报告Ø项目各阶段培训检查记录Ø质量保证资料检查记录Ø监理工作会议纪要Ø评审会议纪要Ø供方评审记录Ø软件开发文档评审Ø投标文件评价记录Ø招标文件评审记录Ø监理日志北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

92“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则Ø合同阶段性支付申请表Ø工程进度调整表Ø工程进度纠偏文件Ø工程暂停令Ø复工令Ø监理工程师通知单北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

93“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则工程开工报审表工程名称：致：（监理单位）我方承担的_________________________工程，已完成了以下各项工作，具备了开工条件，特此申请工程开工，请审核并签发开工指令。附：1、开工报告2、（证明文件）承建单位（盖章）项目负责人：日期：审核意见：项目监理机构（盖章）总监理工程师：日期：北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

94“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则开工令工程名称：致：（承建单位）你公司年月日报来的开工报审表已收到。经我方与建设单位________________________研究后认为现场已具备开工条件，故发布此令。本建设项目工程于年月日时正式开工。请务必以下要求组织工程实施：1、建设单位、工程单位签定的工程合同及有关附件；2、工程设计文件及审定后的工程实施方案；3、有关的现行技术规范、工程规范、质量标准；4、有关的工程洽商、会议纪要；5、总监理工程师及其委托的监理工程师的指令、指示、通知。项目监理机构（盖章）总监理工程师：日期：北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

95“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则监理月报工程名称月份北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

96“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则监理工程师（签字）：总监理工程师（签字）：日期监理周报工程名称北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

97“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则日期北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

98“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则监理工程师（签字）：总监理工程师（签字）：日期项目付款阶段验收报告子项目名称项目经理合同付款情况第　次付款合同号北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

99“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则阶段性验收内容阶段性验收结果本次验收结论：总监理工程师（签字）：日期北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

100“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则项目竣工决算报告项目名称项目经理业主单位合同号阶段性验收及付款情况验收时间付款时间付款额经办人备注监理意见：　　　　　　项目已于　　　年　　月　　日竣工，按照工程合同，请项目业主方于接到本项目竣工决算表之日起天内，将项目款支付本项目承建单位。北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

101“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则监理工程师（签字）：总监理工程师（签字）：日期：专题监理报告工程名称事由：致（承建单位）：为确保工程进度、质量，在监理加强质量控制的同时，也提醒建设单位强化对指定供货商供货质量的要求。（此处写简要监理意见）就以上事由向贵方提出专题报告。附件：北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

102“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则总监理工程师（签字）：日期签收意见：签收单位（公章）：负责人（签字）：日期：工程进度计划检查表项目名称任务名称负责人预定计划完成情况偏差原因北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

103“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则监理意见：专业监理工程师（签字）：日期软件开发进度计划检查表项目名称负责人阶段名称计划进度调整进度实际进度责任人北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

104“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则开始日期结束日期开始日期结束日期开始日期结束日期系统分析与软件定义需求分析概要设计详细设计编码单元测试集成与系统测试安装与确认测试整个软件系统的开发阶段监理意见：专业监理工程师（签字）：日期北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

105“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则工程材料/设备/配件报审表工程名称：致：（监理单位）我方于____年____月____日进场的工程材料/设备/配件数量如下（见附件）。现将质量证明文件及自检结果报上，拟用于下述部位：__________________________________________________________________________________________________________，请予以审核。附件：1、数量清单2、质量证明文件3、自检结果承建单位（盖章）项目负责人：日期：审查意见：经检查上述工程材料符合/不符合设计文件和规范的要求，准许/不准许进场，同意/不同意使用于拟定部位。项目监理机构（盖章）监理工程师：日期：北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

106“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则设备开箱检验报告工程名称承建单位设备开箱检验情况序号设备名称型号/规格数量单价供货商验收人验收情况备注北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

107“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则监理意见：专业监理工程师（签字）：日期项目各阶段培训检查记录工程名称承建单位项目各阶段培训情况序号培训题目培训时间参加人员范围讲课老师培训结果备注北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

108“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则监理意见：专业监理工程师（签字）：日期质量保证资料检查记录工程名称承建单位序号项目名称份数检查情况北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

109“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则检查结果：专业监理工程师（签字）：日期监理工作会议纪要工程名称北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

110“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则会议名称时间地点主持人出席人员建设单位监理方承建单位其他人员会议纪要建设单位监理方承建单位其他评审会议纪要北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

111“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则项目名称负责人招标单位地址发标日期开标日期投标截止日期评审日期评审依据评审内容评审结果（可附评审会议记录）参加评审人员北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

112“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则总监理工程师（签名）供方评价记录项目名称负责人供方名称地址联系人职务联系方式评价内容北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

113“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则评审结果（可附评审会议记录）监理意见总监理工程师（签字）：　　　　　　日期：　　　年　　月　　日软件开发文档评审汇总表项目名称评审日期评审性质初审o　　　　复审o文档名称总体规划设计报告o项目计划o需求分析报告o系统设计说明书o项目任务书o软件概要设计o软件详细设计o北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

114“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则评审内容评审结果（可附评审会议记录）参加评审人员总监理工程师（签名）投标文件评审记录项目名称负责人招标单位地址发标日期开标日期投标截止日期北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

115“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则评审日期评审依据评审内容评审结果（可附评审会议记录）参加评审人员总监理工程师（签名）招标文件评审记录项目名称负责人招标单位地址北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

116“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则发标日期开标日期投标截止日期评审日期评审依据评审内容评审结果（可附评审会议记录）参加评审人员总监理工程师（签名）监理日志北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

117“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则工程名称监理人员时间地点天气监理工程师（签名）日期合同阶段性支付申请表北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

118“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则工程名称申请时间阶段性验收结果监理工程师（签字）：日期申请付款额度人民币大写：北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

119“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则监理意见：总监理工程师（签字）：日期工程进度调整表项目名称编号任务名称负责人计划工期开始时间调整工期截止时间北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

120“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则承建单位建设单位监理单位工程进度纠偏监理文件北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

121“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则致：　　　　　　　（承建单位）监理工程师：总监理工程师：年月日北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

122“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则工程暂停令工程名称致（承建单位）：由于：原因，现通知你方必须于年月日时起，对本工程的部位（工序）实施暂停，并按下述要求做好各项工作：北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

123“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则项目监理机构（公章）：北京赛迪信息工程监理有限公司总监理工程师（签字）：日期复工令工程名称：北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

124“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则致：（承建单位）鉴于第__________________号工程部分暂停通知所述的工程暂停因素已经消除。请你单位于________年____月____日____时起对_________________工程恢复工程。监理工程师：日期：总监理工程师意见：□同意□不同意项目监理机构（盖章）总监理工程师：日期：监理通知单北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页

125“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则工程名称致（承包单位）：事由：内容：要求：项目监理机构（公章）：北京赛迪信息工程监理有限公司总监理工程师（签字）：日期北京赛迪信息工程监理有限公司第126页共126页