风险控制总部职责及岗位职责

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1、风险控制总部职责工作目标：建立集团公司风险防范体系，进行法务、合同、审计和风险控制的管理，有效防范风险，保障公司经营安全。(一)基本职责1.按照上市公司内部控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度。2.通过法务、合同、审计、风险控制的管理，有效防范风险，提高公司的风险控制水平。3.完善风险辨识、评估以及风险管理策略制定等风险管理职能。4.持续开展风险管理活动，完善风险管理报告体系。5.完成领导交办的其他风险控制专项工作（二）风险控制总部职责说明职能概述具体工作职责风险管理1.根据

2、集团战略目标和经营计划，制订适合本集团的风险管理体系、制度、办法及程序。2.搜集、分析、整理内外环境的不利因素，同行业企业与本企业发生过的不利事件，结合风险管理绩效及内控评价结果，查找管理中的薄弱环节，完善并确定风险辨识的方法、风险分类框架。3.辨识、描述各活动中可能发生的风险，确定风险评价方法，开展风险评估。4.深入分析、评价风险属性，检查已有的风险管理措施对风险的管理程度，确定重大风险。5.提出各风险可能采取的管理、应对措施及实施的成本与收益，选择实施的管理举措，制定风险管理方案。6.检查与监控风险管理方案的实施。7.依据年度风险管

3、理评估方案，开展风险管理评价，形成阶段性和年度风险管理评价报告。8.建立重要管理及业务流程、风险控制点的管理人员的岗前风险管理培训制度。法律事务管理１.诉讼事务管理（1）收集、组织有利于公司的证据材料，代表公司处理诉讼、仲裁法律事务，维护公司合法权益;（2）建议合适的代理律师事务所资料库，对其进行比较，并形成书面建议向公司推荐，与公司聘请的律师事务所或律师协商、签订代理协议。（3）跟踪外聘律师代理的诉讼、仲裁案件，及时向公司领导汇报案件进展，督促外聘律师及时高效履行代理职能。并根据其需要，收集、提供有利于公司的证据材料。2.非诉法律事务

4、管理（1）根据需要,从法律专业角度参与公司经营活动的谈判;（2）根据需要，依据有关法律、法规和事实拟订保证我方合法利益的有关协议文件;（3）根据需要,参与公司招标活动，从法律专业角度对招标文件提出专业意见;（4）参与公司证券事务，负责与之相关的法律工作;（5）接受委托，担任各种非诉事务代理人。（6）及时进行汇报，对相关法律问题提出解决建议。3.法律风险管理（1）根据需要，能够针对公司各项经营活动可能面临的法律风险，制作出法律风险评价报告，以供决策;（2）能够有效协助处理突发法律事件。4.合同管理（1）为公司重要合同的分析、评价、拟订、审

5、核、谈判提供专业意见，从法律专业角度保证公司利益;（2）对合同的争议、变更、索赔等事宜，从法律专业方面给予指导和监督。5.法律档案管理及时完整收集公司各类法律文档材料。正确分类、建立目录、方便查找。6.法律信息管理及时、全面掌握与公司经营活动有关法律、法规、司法解释等新增或变更事项，并通过有效渠道在公司内部传达。1.财务审计管理根据集团战略目标和经营计划，制订适合本集团的内控管理、财务审计监督模式，制定集团财务审计的各项规章制度及管理办法。2.制定年度财务审计工作计划并组织实施。通过系统而规范的审计活动，对所属公司的经济运行状况、财务状

6、况、管理及控制状况进行检查和评价，及时发现公司内部控制制度的薄弱环节，堵塞漏洞，有效提高风险防范能力，提高公司经营的效果和效率。审计内容主要包括所属公司对国家政策、法规以及集团发展战略的遵循情况，经营目标、预算的执行及完成情况，内部控制管理制度健全性和执行有效性等。审计方式可根据管理重点采用常规审计、专题审计等不同方式。3.根据需要，对集团重大投资、收购重组所涉及的财务情况开展风险评价、尽职调查等相应审计、审核工作。4.开展对所属公司责任人任期或离任经济责任审计工作。5.负责对集团及所属公司内部严重违反财经法纪行为、揭发检举事件的专项审

7、计工作。（三）部门主要绩效点1.重大风险及时辨识和有效评估。2.确保对重大风险的实时监控和预警。3.对产生的重要风险信息能及时有效沟通。4.公司具体风险的有效管理。5.不断监督和检查内控体系的完善，出具定期评价报告。6.已经发生的突发性风险事件的及时有效应对。7.专业化的风险度量和风险分析，为公司重大决策提供依据。（四）部门主要风险点1.公司重大风险的不能及时辨识和评估。2.重大风险的实时监控和预警存在漏洞。3.重要风险信息的没有及时有效沟通。4.监督和检查内控体系不完善。5.公司具体风险没有得到有效管理，造成损失或其他不良后果。6.已

8、经发生的突发性风险事件应对失误。7.风险度量和风险分析的专业化水平不够，不能有效履行职责。8.诉讼、仲裁中出现重大失误。岗位说明书部门名称风险控制总部岗位名称风险控制总监直接上级首席风险控制总监直属下级副总