工广西柳工机械股份有限公司内部控制自我评价报告

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1、证券代码：000528证券简称：柳工广西柳工机械股份有限公司内部控制自我评价报告广西柳工机械股份有限公司董事会二O一O年三月柳工2009年度内部控制自我评价报告目录一、综述....................................................................................................................................3（一）公司内部控制的组织架构.....................

2、................................................................3（二）公司内部控制的制度建设情况.............................................................................4（三）公司审计部门的设立、人员配备及工作情况.....................................................5（四）2009年公司为建立和完善内部控

3、制所做的工作及成效..................................5二、重点控制活动....................................................................................................................6（一）对控股子公司的内部控制情况.....................................................................

4、........6（二）关联交易的内部控制情况.....................................................................................7（三）对外担保的内部控制情况.....................................................................................8（四）募集资金使用的内部控制情况.............................

5、................................................8（五）重大投资的内部控制情况.....................................................................................8（六）信息披露的内部控制情况.....................................................................................8三、公司内

6、部控制存在的问题及整改计划............................................................................9四、公司内部控制情况总体评价............................................................................................9五、监事会对公司内部控制自我评价的意见......................................

7、..................................9六、独立董事对公司内部控制自我评价的意见....................................................................9第2页，共10页柳工2009年度内部控制自我评价报告前言为加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，保障公司资产的安全和完整，公司对目前的内部控制制度进行了自查。同时，公司根据国家有关法律法规，财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会发

8、布的《企业内部控制基本规范》，深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》（深证上[2009]34号）的要求，公司对内部控制进行自我评价。一、综述（一）公司内部控制的组织架构公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范操作、运作有效，维护了投资者和公司利益。公司董事会及经理层在不断完善公司治理