金融市场学自考复习题

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1、2．代理买卖债券的中介机构向买卖双方各收取相当于债券面额的手续费一般是多少？答：万分之二6.即期外汇交易方式中汇率最高的是那种？答：电汇汇率最高7.系统性风险可以通过分散投资来消除的风险，非系统性风险不可以通过分散投资来消除的风险，10.我国证券罚规定公开发行的公司股本总额不得少于？答：5000万元。13.复利率能更好的体现货币的时间价值。14.中国证监会统一管理我国证券期货市场。15.与间接融资相比，直接融资的优点有那些？答：（1）资金供需双方联系紧密，有利于资金的快速合理配置和使用效率的提高。（2）筹资者的成本较低，而投资者的收益较大。17.简述证券与股票呢的主

2、要区别？答：（1）表明的关系不同。债券是债务凭证；股票是股权证书。（2）投资者的权利和义务不同。（3）收益的决定不同。18.本票是由出票人签发，约定由自己在指定日期无条件支付一定金额给收款人或持股人的股票。19.简述中央银行实行货币政策的工具？答：再贴现率，公开市场业务。20.金融市场监管的基本原则有那些？总结各国实践经验，金融市场监管一般遵循以下原则：答：（1）全面性原则（2）效率性原（3）公开，公平，公正原则。21.根据股东的权益差异，股票可以划分为普通股和优先股。23.金融市场的新特点有那些？答:电子化，自由化，虚拟化，全球化。24.衍生金融工具有那些?答：金

3、融远期，金融期货，金融期权，金融互换25.商业汇票市场可分为承兑市场，贴现市场和再贴现市场？答：票据市场可细分为贴现市场，商业票据市场和银行承兑汇票市场。26.货币市场是指期限在一年以内的金融资产为交易标的物的短期金融市场。27.商业银行进行同业拆借的主要原因是什么？答：调剂头寸。头寸是指收支相抵之后的差额，收大于支称做头寸盈余，收不低于支称做头寸不足。28.债券投资基金的功能有那些？答:增值、保值29.世界最大的黄金市场是伦敦黄金市场。30.外汇市场上，远期汇率高于即期汇率的差额称做升水，远期汇率低于即期汇率的差额称做贴水。31.金融资产是指单位或个人拥有的一价值

4、形态存在的资产，是一种索取实物资产的权利。32.证券投资基金按其组织形式可分为公司型基金和契约型基金。33.金融市场监管的理论依据的是公共利益理论，金融风险里，保护债券理论。34.离岸金融市场的经营风险通常高于在岸金融的风险。35.波浪理论最早是由谁提出的？答：艾略特教授于1939年提出。36.期货交易的市场风险防范机制是价格限额。37.基金按每基金单位净值的票面价格发行，这种D级特级的债券能否履行偿还责任？答：不能。38.构成金融市场的要素有那些？答：金融市场参与者，金融市场交易工具，金融市场中介，金融市场价格。41.股利可分为股息和红利。42.资产组合的风险分为

5、系统性风险和非系统性风险。43.现代外汇市场的特征有那些？答：全球化，复杂化，一体化。44.A股一人民币计价的股票，只限于在大陆发行，上市和交易的股票。45.金融远期是最早出现的衍生金融工具。46.同行拆借市场上所有拆借最长不超过多久？答:1年。47.国债柜台交易的交割方式是T+1.48.我国目前实行的基金发起设立的管理制度是什么？答：审批制。49.历史上最悠久的世界金融中心是伦敦金融中心。50.短期政府债券的特点是什么？答：风险最低，流动性最高。51.指债务人不履行合约，不按期归还本金的风险是什么风险？答：信用风险。52.衍生金融工具最重要的用途是保值。53.目前

6、我国股票流通市场的交易方式只是现货交易。54.外汇市场的主要参与者中，处于核心地位的是商业银行。55.证券投资技术分析的鼻祖是道氏理论。56.在外汇市场管理可分为数量管理，价格管理，综合管理。57.注册制是实质管理原则吗？答：不是。审批制是实行实质管理58.期货合约最早的标的物是什么？答：农产品。59.客户在证券公所开立的账户有那两个账户？答：现金账户，保证金账户。60.人民币表明股票面值，专供中国香港，澳门，台湾和国外投资者认购和交易的股票是？答:B股。61.在金融市场上，金融工具的发行参与者有那些？答：政府，金融机构，各类非金融企业。62.衍生金融工具的特点？答

7、:衍生性，杠杆性，高风险性，虚拟性。63.外汇市场直接管理制度的具体形式？答：采用法定差别汇率制，外汇转移证制度和混合汇率制度。64.证券投资的原则有那些？答：（1）风险收益均衡原则（2）交易的两面性原则（3）搭便车原则（4）信息传递原则65.衍生金融工具有那些？答：金融远期，金融期货，金融期权，金融互换66.我国金融世行上行业自律机构主要有证券交易所，证券业协会和银行业协会。67.证券投资的方法有那些？答：一、基本分析法二、技术分析法68.在反映企业偿还短期债务能力的指标中，那个指标更好地反映企业的短期偿还能力？答：流动性比率。69.金融市场的新特点有那些？答