世贸组织争端解决机构报告执行制度的实施与变革

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1、世贸组织争端解决机构报告执行制度的实施与变革（DSB报告执行制度的实施与变革）*常景龙1至2007年1月5日，DSB一共通过了100个案件的报告，其中共有87个案件的DSB报告是需要执行的。从这87个案件执行的总体情况来看，执行的及时性和相符性令人堪忧，间接强制执行措施——中止义务——发挥的直接作用不大。DSB报告的执行现状显示了DSB报告执行制度的疲软，显示了DSU的“不严不厉”，那种对DSU过分乐观的态度是不足为取的。“争端解决机制迄今运行良好”2的观点，显然比较适用于利用争端解决机制大户的美国

2、、欧共体（EuropeanCommunities，EC）等经济实力强大的成员。DSU在一定范围内仍然在延续着GATT争端解决规则的缺陷，而其中最大的缺陷基本上都集中在DSB报告的执行制度上或与其密切相关的制度上。违反条约的救济制度，一方面是对责任的承担制度，另一方面是责任的实现制度。对于第一方面，DSU并没有要求DSB报告建议和裁决追溯性责任，实践中DSB也未曾有此种做法，与“一般国际法”上的国家责任制度中的追溯性责任相比较，说DSU3的责任承担制度存在着“功能退化”的特点并不过分，如果我们念念不忘

3、WTO的争端解决机制是WTO皇冠上的明珠的话，DSU的责任承担制度则使这颗明珠黯然失色。对于第二方面——它在某种程度上受制于第一方面，所谓的“交叉报复”，对于弱小国家而言，改变不了其“花瓶”性本质，DSB报告执行制度最关键的部分是间接执行措施，仍然是私力实施性的。巴西和乌拉圭在1965年向关税与贸易总协定（GeneralAgreementonTariffsandTrade，GATT）的贸易和发展委*常景龙：1969年生，男，河南科技大学文法学院，法学博士，讲师，电子邮件：jinglongchang@

4、sina.com。本演讲稿源于其博士学位论文《DSB报告执行制度论——从建构走向变革》，指导教师：曾华群教授。1UpdateofWTODisputeSettlementCases,WT/DS/OV/29,9January2007；100个案件（case），不是100个争端（dispute）；100个案件的报告，不是100个报告。2SeethetitleofSectionB,ChapterⅥ,TheFutureoftheWTO:AddressingInstitutionalChallengesinth

5、eNewMillennium—ReportbytheConsultativeBoardtotheDirector-GeneralSupachaiPanitchpakdi,WorldTradeOrganization,2004.3法律责任的功能可以归纳为惩罚、救济和预防。参见张光杰，主编.法理学导论[M].复旦大学出版社，2006.203－204.并不是每一种法律责任都具备这三种功能，但必须具备惩罚和预防或救济和预防的功能，而DSU规定的责任承担制度惩罚功能缺失、救济功能不足，自然会导致预防功能低下。

6、被称为WTO案件裁决专家的经济学家凯穆·安德森（KymAnderson）认为，DSU所采用的报复救济方法非正义性的第一个表现就是对以往过错造成的损害不予赔偿；他还认为，应通过改革使DSU的报复具有惩罚性。ANDERSON,KYM.PeculiaritiesofRetaliationinWTODisputeSettlement[J].WorldTradeReview,2002,1(2):129,133.1员会设立的GATT法律修正临时小组提出的关于GATT第23条修正案中的“适当4财政赔偿（suita

7、blefinancialcompensation）”就是追溯性赔偿，但是当时的发达国家不愿意为GATT的责任承担制度补上这个巨大的漏洞，迄今为止，DSU最大的硬伤莫过于追溯性赔偿的缺失。DSB报告执行制度中缺乏延迟执行和瑕疵执行的损害赔偿制度不能不说与DSU追溯性赔偿的缺失有关。与“适当财政赔偿”同时被提出的是，当缔约方全体（CONTRACTINGPARTIES）的建议在规定的时间内不能得到执行时，缔约方全体应决定采取“集体措施（collectivemeasures）”，当时的美国谈判代表罗伯特·E

8、·休德克（RobertE.Hudec）事后回忆认为当时发展中成员提出了“集体报复（collective5retaliation）”提案，严格来说，当时的提案中并未使用“集体报复”一词，当时提案中使用的“集体措施”已把“集体报复”包括在内。DSB报告执行制度缺乏公力实施性间接执行措施，使DSU成为有利于强国的争端解决程序。6安德雷斯·F·洛文费尔德（AndreasF.Lowenfeld）说，“尽管乌拉圭回合沿着加强纪律和引入真正威慑因素的道路大步前进，但整个模式仍然是民