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1、专 论仲裁研究第五辑合并仲裁问题初探XXX齐树洁 顾 佳内容提要 在国际商事纠纷日渐复杂的背景下,合并仲裁作为解决多方当事人争议的一种方式,逐渐引起仲裁实务界和理论界的关注。在双方之间签订有多个合同而发生争议的情况下,也存在合并仲裁问题。考察商事仲裁的实践,应当对合并仲裁加以提倡,支持合意合并仲裁,对非合意合并仲裁予以有限支持,并在仲裁法中对合并仲裁制度加以规定。关键词 仲裁法 合并仲裁 意思自治一、问题的提出合并仲裁(consolidatedarbitration),是指将两个或者两个以上已经开始、相互独立但是又有①联系的仲裁程序加以合并审理。
2、先从“Vimeira”案讲起。该案是一个关于不安全港口引致船舶受损的争议案件,涉及两个租船合同。原船东将一条名为Vimeira的船租给了一个租船人(二船东),二船东又把船租给了分租船人。该船后来在Rodenhuizedok港受损,原船东根据其与二船东之间的租船合同的仲裁条款提起仲裁,以该港口为不安全港口为由向二船东索赔,二船东按照背靠背条款(backtobackclause),根据其与分租船人签订的租船合同中的仲裁条款对分租船人提出同样的索赔请求。在前一个仲裁程序中,二船东由于不了解实际航运过程,无法举证证Rodenhuizedok港为安全港口,
3、因而被仲裁庭裁定应负赔偿责任;但在后一个仲裁程序中,分租船人得知了前一裁决的原因,举证证明Rodenhuizedok港曾被许多比Vimeira号更大的船舶安全使用过。仲裁庭由此认定Rodenhuizedok②港码头不足以构成不安全港口,分租船人不负赔偿责任。Vimeira案反映了当今国际商事仲裁实践中的一个趋势:多方当事人的争议(multi2partydispute)不断出现并逐渐增多。随着国际商事交往日渐复杂,中间商(middleman)广泛存在,一个纠纷可能涉及众多当事人,他们之间往往有多个合同,乃至分散于不同国家。这种现象在海事、③保险、建
4、筑行业都相当普遍。一旦发生争议,由于跨国商事合同中仲裁的普遍应用,可能产生多个仲裁程序,涉及共同的事实和法律问题。但由于仲裁一般只能在签订有仲裁协议的双方之间进行,这样一来,各个相互独立的仲裁程序所作出的裁决就可能相互矛盾。中间商在两个仲裁程X厦门大学法学院教授,法学博士。XX厦门大学法学院诉讼法专业硕士研究生。①[意]莫鲁·鲁比诺-萨马塔诺《国际仲裁法律与实践》:(英文影印本),中信出版社2003年版,第297页。②参见The“Vimeira”(1984),Lloyd’sRep.66.转引自杨良宜著《国际商务仲裁》:,中国政法大学出版社1997
5、年版,第451页。③SeeThomasJ.Stipanowich,ArbitrationandtheMultipartyDispute:TheSearchforWorkableSolutions,72IowaL.Rev.473,481—82(1987).9齐树洁 顾 佳:合并仲裁问题初探仲裁研究第五辑序中得到了互相矛盾的裁决,最后要承担损失。这显然是不合理的。在上例中,如果能够将两个程序合并起来,让分租船人进行举证,就可以避免这样的现象。合并仲裁,正是作为解决多方当事人争议的对策之一而逐渐得到重视。此外,在传统的双方当事人契约关系的场合,双方当事
6、人订有多个相互独立又相互有联系的合同,基于这些合同发生纠纷时,也可能会产生多个仲裁程序,将它们一并审理自然也有利于纠纷的解决。这也产生了对合并仲裁的需要。但这个问题我国仲裁法没有涉及,其理论和实践在世界范围内也有极大的争议。二、合并仲裁的理论和实践(一)合并仲裁的理论合并仲裁在理论上存在着很大的争议,主要有反对说和赞成说。反对论者认为,仲裁在许多方面具有不同于诉讼的特殊性,不宜把诉讼中的做法贸然引入到仲裁中来。合并仲裁违反了仲裁得以存在的基础和仲裁所维护的基本价值,是不可行的。④第一,合并仲裁违反了当事人意思自治原则。由于仲裁的契约性,仲裁自愿被
7、认为是仲裁制度的基石。而合并仲裁,除非出于当事人自愿,否则无论是由法院还是由仲裁庭来决定都显然违反了当事人意思自治原则。第二,违反了仲裁私密性原则(privacy)。私密性是仲裁的一大优点,因此也是仲裁所维护的一种基本价值取向,而合并仲裁把其他当事人拖进来就使得仲裁失去了应有的私密性,破坏了仲裁的一大基本价值。第三,合并仲裁可能增加仲裁的费用与程序上的延误。例如中间商要先有最后被申请人的抗辩才能够提出自己对申请人的抗辩,这样一来仲裁程序势必拖得很久,浪费了其他当事人的时间。此外,合并仲裁会带来一系列的实践问题,最突出的就是仲裁庭的改组问题。一旦同
8、意进行合并仲裁,仲裁庭的成员人数势必要增加。此时如果当事人无法达成协议,具体的程序事项由谁决定?如何决定?这都会增加合并仲裁的难度。支持
