外商技术转移对我国自主研发的影响[j]

《外商技术转移对我国自主研发的影响[j]》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、邢斐、张建华:外商技术转移对我国自主研发的影响3外商技术转移对我国自主研发的影响邢斐张建华内容提要:本文在累积创新框架下建立一个动态博弈模型探讨外商技术转移对东道国自主研发的影响。理论分析认为,FDI与技术许可(或其它形式技术交易)均具有促进或抑制东道国自主研发的效应。运用中国36个分行业的工业企业在1999—2004年的面板数据进行系统GMM估计发现:技术贸易对我国企业研发投入既产生直接的替代效应,也通过技术溢出提升企业技术创新能力;FDI在短期对自主研发表现出显著促进与抑制作用,但长期影响不显著;FDI的技术溢出效应无论短期或长期效应均不

2、显著。关键词:FDI技术贸易自主研发一、引言对于一个发展中国家而言,利用国际技术转移可以较低的成本获得技术进步。外商转移的先进技术既可能带来东道国直接的生产能力和生产效率的改进,也可能带来技术能力的提升,而后者则是实现快速工业化和可持续经济增长的关键。国际经验充分地说明了这一点。例如,拉美一些国家通过引进大量外资和先进技术尽管获得了暂时的经济繁荣,但由于长期忽略了本国企业技术能力的培养,结果掉进了技术依赖的陷阱,丧失了经济发展的正常链条和产业生态,最终陷入了经济动荡;而另一些国家,如“二战”后的日本和20世纪80年代后的韩国,则是在引进国外先

3、进技术的同时伴随高强度的技术学习和研发投入,从而成功实现了技术创新能力的迅速提升和经济持续发展。改革开放30年来,我国的技术引进一直有两个重要渠道:一是从国外购买技术或技术设备;二是通过FDI引进国外技术。通过购买技术以及“以市场换技术”引进外商直接投资,获得了产业的快速发展和生产能力的迅速提高,但大规模的技术引进是否提高了我国本土企业的技术创新能力却存在争议,仍然有待深入研究。作为一种重要的技术转移方式,FDI被认为主要是通过竞争效应、示范和模仿效应、人员培训和流动效应以及前后向关联效应等渠道促进东道国技术进步(Kinoshita,2001

4、),许多经验研究也支持了FDI的促进作用(Kokko,1994,1996;Liu,2000)。然而,在FDI对我国技术进步影响的探讨中,一部分实证研究支持了FDI的促进作用(沈坤荣,2000;潘文卿,2003),而另一些实证研究则没有发现FDI的促进作用(王飞,2003;张海洋,2005)。这些研究一般从产出和全要素生产率角度衡量FDI对我国的技术溢出作用,却忽视了FDI对我国企业自主研发投入影响的探讨。张海洋(2008)认为,外资对内资企业生产率增长的促进作用,不仅可以通过提高自主创新能力获得,也可以通过购买技术或者减员增效获得;自主创新投

5、入比产出更能反映企业的自主创新努力程度,因此应倾向于用投入指标来衡量外资对技术能力的作用。以自主研发投入衡量技术能力的另一个合理性在于,研发活3邢斐、张建华,华中科技大学经济学院,邮政编码:430074,电子信箱:xingfei2002@eyou.com,jhzhanghust@163.com。本文是国家社科基金重大招标项目“新型工业化道路的工业结构优化升级研究”(项目编号:06&ZD035)的阶段性成果。作者感谢范红忠、罗勇、谭本艳、李文星、杨继生、邓柏盛、彭方平、连玉君等在本文写作过程中给予的帮助,以及在完稿后提出的建设性意见。感谢匿名审

6、稿人的意见,文责自负。942009年第6期动可以提高自身的技术吸收和利用能力(CohenandLevinthal,1989)。王红领等(2006)以自主研发为技术创新能力指标,利用行业层面数据研究发现FDI对我国民族企业的技术创新起到了促进作用。范承泽等(2008)同时从企业微观层面和行业层面考察了外资对国内企业技术创新的影响,发现FDI对国内企业自主创新投入的综合影响是负的。除FDI外,技术贸易也是一个重要的技术转移渠道(EatonandKortum,1996)。通过技术贸易发展本国技术,可能产生两种相反的影响。一方面,进口先进技术可能替代

7、本国的技术创新活动从而“挤出”了本国研发投入,并可能形成对国外技术的依赖(Pillai,1979),正是出于对这种“挤出”效应的担心,印度政府在经济发展早期严格限制购买国外技术(DeolalikarandEvenson,1989)。另一方面,技术进口也可能帮助发展中国家迅速提升本国技术创新能力,与当地企业研发投入形成互补关系。KimandNelson(2000)对东南亚经济的研究表明,对引进技术的吸收和模仿有利于本国的技术创新,DeolalikarandEvenson(1989)和Katrak(1990)对印度的研究表明技术进口和自主研发之间

8、存在互补关系。技术贸易对我国技术创新影响的研究尚不多见。Hu等(2005)利用我国工业行业数据分析了自主研发和技术购买对生产率的影响,发现自主研发投入增强了技术购买