附件3大连商品交易所交割管理办法

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1、附件3大连商品交易所交割管理办法第一章总则第一条为保证大连商品交易所(以下简称交易所)期货交割业务的正常进行，规范实物交割行为，根据《大连商品交易所交易规则》，制定本办法。第二条交易所上市的商品期货合约采用实物交割方式。实物交割是指交易双方按照合约和规则的规定通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结未平仓合约的过程。第三条实物交割应当由会员办理，并以会员名义在交易所进行。会员的客户、委托会员结算的境外特殊参与者、委托会员交易结算的境外中介机构应当通过会员在交易所办理实物交割。境外特殊经纪参与者、境外中介机构的客户，应当分别通过该境外特殊经纪参与者、境外中介机构办理实物交割。第四条期货实物

2、交割可以采用标准仓单交割和标准仓单以外的交割方式。第五条期货实物交割可以适用期货转现货（以下简称期转现）、提货单交割、滚动交割、每日选择交割、一次性交割以及交易所规定的其他流程。34第六条以下持仓不得交割：（一）个人客户持仓；（二）焦炭、焦煤、铁矿石、黄大豆2号非交割单位整数倍持仓；（三）不具备苯乙烯或液化石油气生产、经营或使用资质的单位客户的相应品种持仓；（四）不能接收或者开具增值税发票的单位客户的棕榈油品种持仓。自交割月份第一个交易日起，交易所对个人客户交割月份合约的持仓予以强行平仓。对焦炭、焦煤、铁矿石、黄大豆2号、苯乙烯、液化石油气以外品种合约，最后交易日收市后，个人客户交割月份

3、合约的持仓仍未能平仓的，首先由会员代为履约，会员仍未能履约的，则按照本办法第九章有关规定进行处理。对焦炭、焦煤、铁矿石、黄大豆2号、苯乙烯、液化石油气合约，最后交易日收市后，个人客户交割月份合约的持仓和非交割单位整数倍持仓仍未能平仓的，由交易所按照“不允许交割持仓优先，含有时间最短持仓的交割单位整数倍持仓优先”原则，选择对手方持仓对冲平仓，平仓价格为该合约交割结算价，并对不允许交割持仓部分处以按交割结算价计算合约价值20％的罚款，该款项支付给对方。若对冲双方34均持有不允许交割持仓，交易所对双方分别处以按交割结算价计算合约价值20％的罚款，不再支付给对方。对于苯乙烯、液化石油气合约，不具

4、备相应品种生产、经营或使用资质的单位客户持仓以及不能接收或者开具增值税发票的棕榈油合约单位客户的持仓，在滚动交割、一次性交割流程下被配对的，交易所在交收日闭市后对其处以按交割结算价计算合约价值20%的罚款，该款项支付给对方。若配对双方均为不得交割的客户，交易所对双方分别处以按交割结算价计算合约价值20％的罚款，不再支付给对方。第七条交易所上市的商品期货合约的交割业务按本办法进行，交易所、会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户、指定交割仓库、指定车板交割场所、指定质量检验机构等交割业务参与者应当遵守本办法。第二章期转现第八条期转现是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议

5、，并按照协议价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货款和实物交换。第九条期转现分为标准仓单期转现和非标准仓单期转现。标准仓单期转现根据标准仓单类型分为完税标准仓单期转现和保税标准仓单期转现（以下简称保税期转现）。34第十条提出期转现申请的客户必须是单位客户，期转现的期限为该合约上市之日起至交割月份前一个月倒数第三个交易日（含当日）。黄大豆2号、鸡蛋、生猪等品种期货业务细则对期转现的期限另有规定的，适用其规定。第十一条交易双方达成现货买卖协议后，应向交易所提交下述材料：（一）期转现申请；（二）现货买卖协议；（三）相关的货款证明；（四）相关的标准仓单、入库单、存货单等货物持有证明。黄

6、大豆2号、苯乙烯、液化石油气、棕榈油等品种期货业务细则对期转现申请材料另有规定的，适用其规定。第十二条采用标准仓单进行期转现时，会员应在交易日11:30前向交易所提出申请，交易所在申请的当日内予以审批。批准日11:30前，卖方会员应将相应数量的标准仓单交到交易所，买方会员应将按协议价格计算的全额货款划入交易所帐户。第十三条采用非标准仓单进行期转现时，交易所在收到申请后的三个交易日内予以审批。第十四条标准仓单期转现34的仓单交收和货款支付由交易所负责办理，具体流程见《大连商品交易所结算管理办法》。手续费按交割手续费标准收取，黄大豆2号等品种期货业务细则另有规定的，适用其规定。第十五条非标准

7、仓单期转现的货物交收和货款收付通过交易双方自行办理的，由交易双方自行协商确定；货款收付委托交易所办理的，具体流程见《大连商品交易所结算管理办法》。手续费按交易手续费标准收取，黄大豆2号等品种期货业务细则另有规定的，适用其规定。交易所对非标准仓单期转现的货物交收和货款支付不承担担保责任。采用非标准仓单进行期转现时，交易双方应在现货交易结束后向交易所提交货物交收证明，货款收付自行办理的，还应当向交易所提交货款支付证明；交易所有权对交易双