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《2019年证券从业资格考试《法律法规》高频考点(三)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。
1、合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。根据《证券公司合规管理实施指引》第七条证券公司经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员应当充分了解和掌握与其经营管理和执业行为有关的法律、法规和准则,并在经营决策、运营管理和执业行为过程中充分识别相关的合规风险,并主动防范、应对和报告。第八条证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责:（一）组织制定公司规章制度,并监督其实施;（二）主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化,认真履行合规管理职责,主动落实合规管理
2、要求;（三）充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进;（四）督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求;（五）支持合规总监及合规部门工作,督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;（六）支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定,向董事会、监管部门报告合规风险事项;（七）在公司经营决策过程中,充分听取合规总监及合规部门的合规意见;（八）督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查,严格按照公司规定进行合规问责,并落实整改措施。第九条证券公司其他高级管理人员对其分管领
3、域的合规运营承担责任,履行下列合规管理职责:（一）在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度,组织起草、制定其分管领域的规章制度,并监督其实施;（二）在其分管领域主动倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化;（三）充分重视其分管领域合规管理的有效性,发现存在问题时要求分管领域下属各单位及其工作人员及时改进;（四）提醒、督导分管领域下属各单位负责人认真履行合规管理职责,落实合规管理要求;（五）支持分管领域下属各单位合规管理人员的工作,督促分管领域下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;（六）支持分管领域下属各单位及其合规管理人员按照公司制度规定,向公司及合规部门报告
4、合规风险事项;（七）在其职责范围内的经营决策过程中,听取公司合规部门及分管领域下属各单位合规管理人员的合规意见,并给予充分关注;（八）督促分管领域下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司进行调查,严格按照公司规定进行合规问责,并落实整改措施。第十条证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求,对本单位合规运营承担责任,履行下列合规管理职责:（一）在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度,组织起草、制定与本单位职责相关的规章制度,并监督其实施;（二）建立并完善本单位的合规管理制度与机制,将各项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中;（三）在本单位主
5、动倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化;（四）积极配合合规总监及合规部门的工作,认真听取并落实合规总监及合规部门提出的合规管理意见;（五）为本单位配备合格合规管理人员,避免分配与其履行合规职责相冲突的工作;（六）支持本单位合规管理人员的工作,为本单位合规管理人员提供履职保障,包括但不限于参与本单位重要会议、查阅本单位各类业务与管理文档、充分尊重其独立发表合规专业意见的权利等;（七）在业务开展前应当充分论证业务的合法合规性,充分听取本单位合规管理人员的合规审查意见,有效评估业务的合规风险,主动避免开展存在合规风险的业务;（八）发现与本单位业务相关的合规风险事项时
6、,及时按公司制度规定进行报告,提出整改措施,并督促整改落实。根据《证券公司合规管理实施指引》第十一条证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,履行下列合规管理职责:（一）主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则;（二）积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;（三）根据公司要求,签署并信守相关合规承诺;（四）在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;（五）在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险;（六）发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告;（七）出现合规风险事项时,积极配合公司调查,并接受公司问
7、责,落实整改要求。根据《证券公司合规管理实施指引》第十四条证券公司应当按照监管机构及自律组织的要求、公司相关制度规定及管理需要,对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。合规检查包括下属各单位组织实施的合规检查,也包括合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查。第十五条证券公司开展合规检查,应当遵循客观、谨慎、高效原则,并可与公司的风险管理、内部审计活动共同开展。合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列情形时,应当进行专项检查:（一）公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的;（二）公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要
8、的;（三）公司下属各单位
