保险公司反洗钱自查报告

《保险公司反洗钱自查报告 》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、精品文档保险公司反洗钱自查报告xx中支在收到人民银行下发的《关于开展反洗钱工作自查的通知》后，总经理室高度重视，成立了反洗钱自查自纠工作小组，组长由中支总经xx洋担任，小组成员分别是公共资源部经理xx、反洗钱合规专员xx、财务部经理xx、运营部经理xx、培训部经理xx、保费部经理xx、营销部人管岗xx。要求各部门认真做好我中支的反洗钱自查自纠工作，由公共资源部负责此项工作的追踪落实、汇总上报。　本次反洗钱自查自纠工作覆盖到中支各部门、各服务部，自查时间为XX年3月25至4月30日，自查时间跨度：XX年10月1日至XX年3月30日。我中支反洗钱

2、自查工作已完成，现将自查情况汇报如下：　一、反洗钱组织机构建设情况：　我中心支公司反洗钱工作实行一把手负责制，成立了“反洗钱管理工作小组”，公共资源部经理任合规官，财务部经理及运营部经理任合规专员，其它部门经理及前台岗为合规情报员。　人员发生变更，我中心支公司能及时按要求报备市人行。二、反洗钱的规章制度和业务流程的建立和执行情况根据反洗钱法的规定要求，我中心支公司在在XX年12月制定了《xx保险股份有限公司茂名中心支公司协助反洗钱调查实施细则及操作规程》2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创5/5精品文档{xx茂发[XX]

3、第010号}、《xx保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱内部检查制度》{xx茂发[XX]第011号}、《xx保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作考核评价办法》{xx茂发[XX]第012号}、《xx保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱　2　工作保密制度》{xx茂发[XX]第013号}、《xxxx保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作宣传培训制度》{xx茂发[XX]第014号}、《xxxx茂名中心支公司反洗钱审计制度》的通知》{xx茂发[XX]第015号}、《关于进一步明确〈xx2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创5/

4、5精品文档xx茂名中心支公司反洗钱合规管理部门组织架构和合规管理部门人员岗位职责〉的通知》{xx茂发[XX]第016号}，在XX年3月制定了《关于XX年度反洗钱工作计划的报告》{xx茂发[XX]第001号}、《关于XX年度反洗钱检查计划的通知》{xx茂发[XX]第002号}、《关于XX年度反洗钱培训计划的通知》{xx茂发[XX]第003号}、《关于XX年度反洗钱宣传计划的通知》{xx茂发[XX]第004号}。　通过制订反洗钱相关制度，进一步完善了我中心支公司反洗钱的内控制度，规范业务操作流程，为执行具体业务提供了合规性依据。　三、大额和可疑交

5、易报告情况　茂名中心支公司基本能按照《xxxx保险股份有限公司茂名中心支公司大额交易、可疑交易和涉嫌恐怖融资可疑交易报告实施细则》[XX修订版]{xx茂发[XX]第007号}的文件的要求，加强对转帐支付交易的监测，落实大额和可疑交易报告制度，及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告。目前我中心支公司采取系统筛选与人工分析相结合，进一步提高了大额和可疑报告的准确性。　四、客户身份识别情况　在承保、退保、给付、理赔等环节均严格按照《xxxx2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创5/5精品文档茂名中心支公司客户身份识别和客户身

6、份资料及交易记录保存实施细则》　3　【XX修订版】{xx茂发[XX]第007号}来执行。　五、客户身份资料和交易记录保存情况　茂名中心支公司在初审录入时，已同时将客户原始资料进行扫描，保留电子文档，公司有专门的业务档案管理人员，所有的业务资料按照发生日期分类存档，按照《xxxx保险股份有限公司业务实物档案管理办法》有序管理，客户投保、退保、给付等均保存资料记录。　六、反洗钱培训情况　通过举办专项培训、早会宣导、知识测试、新人培训教材等形式对我中心支公司内外勤员工进行培训。XX年共举行了x次的反洗钱专场培训，培训内容包括反洗钱基础知识、业务操作

7、知识、反洗钱工作流程等内容，培训人员包括全体内勤、外勤;每次培训都进行了相应的知识测试，测试成绩归档，并作为个人年终绩效考核的一项重要依据。　将反洗钱内容纳入《代理制保险营销员合规培训教材》，在全中支范围内的代理制保险营销员的新人培训班中使用，充分利用新人培训班对相关新进外勤员工进行反洗钱相关知识培训，做到反洗钱培训制度化、普及化。七、反洗钱宣传情况　为响应人民银行茂名市中心支公司和省公司的号召，茂名中心支公司结合自身的情况进行了多种形式的反洗钱宣传。　我中心支公司于XX年xx月在全市所辖服务部开展了“反洗　4　钱宣传月”活动，宣传活动由公共

8、资源部牵头，成立了相应的反洗钱宣传活动小组，对活动的时间、形式和要求进行了安排。通过全年不间断在职场内更新“反洗钱宣传专栏”内容、反洗钱宣传折页、x展架、横幅等，在