证券公司反不正当交易及治理商业贿赂工作实施方案

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1、证券公司反不正当交易及治理商业贿赂工作实施方案为贯彻落实《关于山西辖区证券期货行业开展治理商业贿赂专项工作的通知》（晋证监发XX31号）、《关于证券期货行为开展不正当交易行为自查纠工作的通知》（晋证监发XX40号）集团党委决定及相关会议精神，经公司党委研究，决定在全公司范围内深入开展反不正当竞争及治理商业贿赂专项工作。具体方案如下：　　一、公司开展反不正当交易及治理商业贿赂工作的重要意义　　不正当交易及商业贿赂行为是证券市场一些风险隐患产生的重要内在原因之一。开展专项治理工作，有利于促进公平竞争、有利于维护市场的稳定发展，有利于市场行为的规范化、制度化，有助于培育诚信经营、遵纪守法、公平竞争的

2、市场文化。公司要从政治和全局的高度，充分重视反不正当交易及治理商业贿赂专项工作，增强责任感和紧迫感，确保自查自纠工作有序开展并收到实效，促进公司的健康、持续发展。　　二、总体要求、目标和指导原则　　（一）总体要求。以邓小平理论和"三个代表"重要思想为指导，贯彻落实科学发展观，倡导以"八荣八耻"为主要内容的社会主义荣辱观，树立诚信经营、廉洁从政的意识，坚持以教育为主，坚持依纪依法办事，坚持自查自纠与监督检查同步进行，与查办商业贿赂案件同步进行，与建立防治商业贿赂长效机制同步进行，统一部署，分类指导，突出重点，稳步推进。　　（二）主要目标。通过开展反不正当交易和治理商业贿赂专项工作，使公司经营班子

3、和全体员工普遍受到教育，纠正错误观念和不正当交易行为，依法合规经营的意识得以增强，形成诚信经营、遵纪守法、公平竞争的企业文化；找准工作中的薄弱环节和漏洞，采取有效措施加强和改进工作；发现商业贿赂案件线索，推动查办案件工作深入开展；针对制度存在的问题与漏洞，提出改进的意见和措施，建立健全防治商业贿赂长效机制。　　（三）指导原则。　　1、坚持标本兼治，开展综合治理。公司及各个部门要将治理商业贿赂工作与经营管理活动和业务工作有机结合起来，真正做到两不误、两促进。综合运用教育、经济、法律、行政等多种手段对可能存在的不正当交易和商业贿赂行为进行专项治理。在工作中既要坚决纠正，从严惩治，又要深入探索有效预

4、防的措施和方法。　　2、统筹谋划发展，建立长效机制。公司及各个部门要统筹规划，通盘考虑，立足当前，着眼长远，把治理商业贿赂专项工作与制度建设和创新发展有机结合起来，积极稳妥地把工作引向深入，逐步建立防治商业贿赂的长效机制。　　3、明确工作重点，解决突出问题。公司各部要着力解决市场反映较大、与投资权益保护密切相关的突出问题，重点治理在证券发行、经纪业务、委托理财和客户资产管理等业务中存在的不正当交易行为和商业贿赂。　　4、严格把握政策、维护市场稳定。公司各部要从大局出发，把反不正当交易和商业贿赂专项工作与证券市场的发展、稳定紧密结合起来，严格区分正常的商业交往和不正当交易行为的政策界限；严格区分

5、不正当交易行为与商业贿赂的法律界限；既要治理商业贿赂，又要保持正常经营，维护和促进证券市场的稳定发展。　　三、组织机构和工作机制　　公司党委负责治理商业贿赂专项工作，设立山西证券治理商业贿赂领导小组，组织领导和全面部署反不正当竞争和治理商业贿赂专项工作，同时成立领导小组办公室，承办日常沟通、协调等具体工作。领导小组具体组织设置情况如下：　　（一）治理商业贿赂领导小组组长：吴晋安　　（二）副组长：张广慧赵树林樊廷让侯巍　　（三）成员：李凡孟有军邹连星乔俊峰尤济敏薛凤毅汤建雄邵明忠翟太煌宋文慧武澎张刚宋明生闫晓华李康张莉王怡里郑敬忠　　（四）治理商业贿赂办公室主任：赵树林　　成员：尤济敏李凡乔俊峰

6、武澎王怡里闫玉开郑慧高小珍丁海军蒋榕　　（五）公司以各部门为单位开展反不正当竞争和商业贿赂专项工作，部门负责人为本部门专项治理工作组组长，负责在部门内组织落实、认真开展治理商业贿赂专项工作，确保工作取得成效。　　（六）公司治理商业贿赂领导小组将不定期地召开各部门治理商业贿赂组长会议，加深学习认识，总结推广经验，研究部署专项治理工作。　　（七）公司各部门要把组织开展治理商业贿赂专项工作摆在重要位置，切实加强组织领导。对开展治理商业贿赂专项工作消极被动的，公司要追究有关人员责任，形成一级抓一级，层层抓落实的工作机制。　　公司在公司网站开设治理商业贿赂专项工作专栏，作为政策传达、工作部署、学习交流的

7、园地，同时设立举报电话和举报电子信箱：xxxxxxxx，xxxxxxxx@12233。　　四、工作时间、环节及内容安排：　　（一）宣传动员环节：原则上用3个半月时间，从5月1日7月15日左右。　　1、各部门要认真组织学习，抓好深化认识。主要学习胡锦涛、温家宝等中央领导同志关于治理商业贿赂的重要讲话精神，中央纪委第六次全会、国务院第四次廉政工作会议精神，以及中央《关于开展治理商业贿赂专项工作的意见》