银行支行案件防控工作先进事迹材料

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1、银行支行案件防控工作先进事迹材料农行XX县支行案件防控工作先进事迹 　　防控案件是农行纪检监察工作的首要任务，也是业务经营持续稳健发展的重要保障措施。XX年以来，农行XX县支行认真落实银监会“防范操作风险13条”，按照农总行案件防范“三个指引”的要求，积极创建大防控案件格局，创新领导体制和工作机制，层层狠抓落实，形成了支行党委高度重视，监管部门积极主动，基层单位联动治理，筑牢三道防线的大防控案件工作局面，促进了农行业务经营健康有序发展，连续十二年达到了案件防控“四无”标准，即无经济案件、无内部员工刑事犯罪案件

2、、无员工重大违规违纪行为、无重大事故，XX年被XX县政府评为社会治安综合治理先进单位，XX、XX年连续两年被农行XX市分行评为党风廉政建设先进单位等。 一、落实责任，强化防案工作领导。 　　1、健全领导机构。支行成立了防范案件工作领导小组，由支行党委书记任组长，党委委员、纪委书记任副组长，机关部室经理为成员，形成支行党委、管理部门、前台部门三级联动齐抓共管防案工作的合力。每年职工代表大会期间，支行党委书记始终参与讨论党风廉政建设和防控案件工作意见，倾听代表的心声，宣传防范案件工作的重要性，并与各单位主要负责

3、人签订综合治理、防范案件工作责任状，落实防范案件工作领导责任。 　　2、坚持“一把手”负责制。防案工作是全行的大事，必须实行行长负责制。XX年以来，支行党委每季度召开1次内部风险防范会议，研究和部署防案工作，每年召开2次内部风险控制分析会，分析防案形势和问题，采取相应的措施，积极推进防案工作。如：XX年5月份支行党委主持召开了内部风险控制分析会，对分析出来的会计、保卫、信贷、员工行为四大类17项风险萌芽，支行党委书记通过会议征求意见，提出了针对性强的16条整改措施，落实了执法监察月活动的重点检查项目。为支行班

4、子、各部门主要负责人抓防范案件工作树立了榜样。 　　XX年以来，支行班子成员遵纪守法，廉政勤政，发挥表率作用。同时坚持组织中层干部和员工利用周五学习日和晚上的时间，学习法律、法规和金融政策，以及农行各项规章制度等，使之增强依法经营、合规操作的意识，提高责任观念和主人翁精神，珍惜工作机遇，争做合格公民和优秀员工，自觉抵制不正之风，加强廉洁自律，远离案件和事故，对防案工作起到了事半功倍的作用。 　　3、认真落实“四项制度”工作责任制。执行“四项制度”是农行防范风险的重大措施，支行历来十分重视这些制度的贯彻落实。一

5、是根据案件防范三个指引要求，XX年4月21日，支行行长赵双喜同志在船滩分理处坐班；XX年5月5日、5月22日，支行副行长徐高辉同志在支行营业部、礼溪分理处坐班。坐班网点员工执行内控制度情况良好，柜面服务水平基本达到规定要求，员工思想定，内外部环境卫生清洁，没有发生员工违规操作及客户投诉等问题。二是执行岗位轮换制度。支行从XX年开始执行岗位轮换制度，力度逐年加大，每年三月初，支行用晚上时间召开机关、城区营业网点员工轮岗动员会，出台人员调整方案，开展全行员工轮动。XX-XX年累计撤并机关部室3个，成立了客户大前台

6、，机关人员缩减为19人，充实4人到城区网点，城区网点轮换4人到农村乡镇网点。全行共完成了岗位轮换84人次，岗位轮换制度落实到位。 二、抓好排查，落实防案要点。 　　1、建立健全排查机制。根据防案工作的需要，支行印发了《农行XX县支行员工行为排查制度》，并抓住岗位不同的特点，以座谈、个别谈话、调阅监控录象等方式，排出风险点，提前进行排查处置，争取排查工作的主动性。支行党委每年召开一次员工行为排查工作专题会，研究部署排查工作，要求机关部室、基层营业单位按月上报员工行为排查内控报告，支行半年开展一次员工行为排查，及

7、时发现和处置存在问题，严防案件发生。 　　2、抓住柜面特点，落实防案机制。在历次防范案件治理工作中，支行注重抓要害岗位和重点环节的监控，注重柜面防范工作。XX年支行下发《XX支行营业网点会计主管工作和工作流程》，从制度上加强操作风险的管理。三年来，支行监管员和网点坐班主任分别向主管行长签订了“财会监管责任状”和“内勤工作管理责任状”、“会计基础工作规范化升二级责任状”，将内控责任落实到岗、到人，进一步加强了财会管理岗位人员的行为约束。同时，出台并实行“三个制度”，即“网点会计主管季度例会通报制度”、“网点会计

8、主管工作质量考核制度”和“网点柜员业务量考核计酬制度”，及时总结财会工作经验和反馈财会工作中存在的问题和不足，使财会监管工作真正做到“环环紧扣，不留死角”。 　　3、制定预案强化防案工作。为切实做好防案工作，支行从早准备、早部署入手，制定下发《中国农业银行XX县支行重大突发事件应急预案》，细化责任分解，落实单位主要负责人“一职双岗”。同时，支行还印发了《关于加强案件考核工作意见》，全面确定了24个重