证券公司xx年第一季度投资者教育工作总结

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1、证券公司XX年第一季度投资者教育工作总结证券公司XX年第一季度投资者教育工作总结 　　新年伊始，相比去年而言，证券市场行情出现反弹趋势，A股市场成交量不断增加，广大投资者的投资热情相对提高，但不容忽视的是，市场行情仍然震荡明显。为进一步维护投资者权益，树立科学的投资理念，不断提高投资者对证券市场的专业性和风险性特点的理解，根据证监会、证券业协会、交易所等监管部门和自律组织的有关指导精神，XX年第一季度我司投资者教育与服务工作在总结去年工作经验的基础上，结合公司实际情况，通过组织开展形式多样、内容丰富的各类常规与专项的投资者教育活动，普及风险教育，引导投

2、资者科学投资。同时，我司通过不断完善、强化业务的风险控制与管理，进一步推进投资者教育工作的扎实、有效开展。现就XX第一季度具体工作情况总结汇报如下： 　　一、进一步加强组织领导，完善制度，狠抓落实，积极推进投资者教育工作 　　XX年第一季度我司以“风险教育与控制、保护投资者合法权益”为工作重点，进一步加强组织领导，以总部客服中心作为组织安排各项投资者教育活动的统筹部门，通过明确岗位职责，完善内部考核制度等方式，对营业部投教及客服工作进行督导。另一方面进一步完善投资者教育有关制度，全面修订《XX证券投资者适当性教育管理制度》，制定《XX证券炒新账户客户分类

3、管理办法》，根据非现场开户的有关制度修订《XX证券投资者教育工作管理制度》和相关的客户回访制度。同时，继续加大投资者教育工作专项费用的投入，不断创新宣传形式，扩大投资者教育工作覆盖面，争取让投资者教育工作深入人心。 　　二、多渠道加强投资者教育宣传力度，扩大投资者受教育覆盖面 　　我司充分利用公司网站、营业部投资者教育园地、网上交易软件和手机证券软件信息终端、委托电话、短信邮件、微博等方式，全方位、多渠道做好投资者保护宣传活动，加强投资者教育风险提示工作，加强对投资者的风险理性教育。 　　我司不断加大投资者教育宣传产品的投入，通过营业厅摆放，户外发放等多

4、种方式加大投资者教育宣传材料的发放力度。XX年第一季度累计发放各类宣传材料25100份；通过营业厅电子屏幕播放“加强投资者教育，树立理性投资理念”、“保护投资者利益，提高投资者的理财能力、树立科学的投资理念，构建和谐繁荣的资本市场”、“投资请到合法机构，您的权益将受法律保证”、“没有只涨不跌的市场，也没有包赚不赔的投资,请理性管理您的个人财富”等宣传标语55815次，播放《来福学投资》、《证券大讲堂》等投资者教育相关公益广告片9016次，上交所网站发表教育文摘10篇，组织张贴宣传画、海报15张，发送投资者教育短信168816人次：这足见投资者教育渠道的多

5、样性及覆盖率的广泛性。 　　三、积极开展形式多样、内容丰富的投资者教育活动，切实提高工作效果 　　组织内部员工进行专项培训，为投资者教育提供必要保障 　　XX年我司充分重视内部员工的培训工作，制定《XX证券XX年度培训工作计划》。根据证监会、证券业协会和交易所等监管部门和自律组织的相关文件要求，XX年第一季度我司的员工培训内容除了定期的证券投资基础知识培训和公司新业务培训外，重点以股票退市业务和金融产品投资者适当性教育培训为主，起到了很好的培训效果。在退市业务培训方面，我司组织员工和客户经理认真学习《深圳证券交易所退市整理业务特别规定》、《会员退市整理期

6、股票交易风险警示业务指南》、上交所《风险警示板股票交易暂行办法》、《退市整理期业务实施细则》、《退市公司股份转让系统上股份转让暂行办法》、《退市公司重新上市实施办法》等相关规定和细则，保障做好退市整理期股票服务工作；在金融产品投资者适当性教育培训方面，重点培训已开立资金账户、首次开立资金账户及非资金账户的客户购买金融产品的适当性流程。 　　持续开展股民学校、投资策略报告会等投资者教育活动 　　股民学校、营业部小型投资策略报告会的开展，可以使投资者与投资顾问面对面交流，它已经成为我司一个长期固定的投资者教育活动平台。XX年以来，我司持续开展股民学校、投资策

7、略报告会等投资者教育活动178场，受教人数共达3605人。重点以“证券投资知识”、“理性投资”、“加强创业板投资者适当性管理”、“退市整理期股票风险服务管理”、“炒新风险教育”为教育主题，向广大投资者普及证券市场风险知识、讲解入市风险须知、以及如何避免非理性投资者、不同风险承受能力的不同投资方式等内容。 　　充分利用“3.15”活动进行户外宣传，加强投资者权益保护 　　我司充分利用“3.15”投资者保护宣传月活动，集中宣传相关法律法规、反洗钱基础知识、内幕交易、金融消费者权益保护须知等内容，引导投资者树立正确的投资理念。我司部分营业部在休息日选择在步行街

8、、各个广场等客流较多的场所进行派发反洗钱、内部交易、金融消费者权益须知、退市制度