基层反映：新形势下基层执法办案的调查与思考

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2、社会预期相比，与推进依法行政、建设法治政府的要求相比，行政执法办案工作仍存在一些不可忽视的问题，亟待完善和改进。一、当前市场监管执法办案中存在的问题（一）执法程序问题表现突出。执法人员执法重实体，轻程序。如违规立案，虽然采取了一定措施，但部分执法人员仍出现先调查，后立案，或未经本行政机关主要负责人批准便进行调查的违规现象；不按规定报批，如在采取强制措施中，超过30天法定期限仍不按规定报请延期；在处罚当中，“先处罚，后告知”或“处罚、告知”同时下达，有的未定案先告知、未处罚先执行等，此类情况偶有发生，给执法工作带来重大风险。（二）执法文书制作不够精细。细节决定成败，行政执法文书制作质量的

3、高低，直接关系到行政执法行为的法律效力。但一些执法办案人员所记载的现场检查笔录、询问笔录、案件调查终结报告等重要办案材料往往过于简单，对案件情况反映有限；部分文书无2名执法人员的签名；有的案件当事人未在文书上签字，只按捺指印；部分询问笔录修改过后未要求当事人签名；收集的证据无提供者签字，证据来源不清；复议期限和复议机关告知不准确等。（三）法律依据适用不够严谨。在案件立案和核审中，发现部分执法人员办案适用法律错误，如对网吧、烟草等无照经营的案件，所适用的是《无照经营查处取缔办法》，而未依据相关行业特殊法律法规查处；部分引用法律条款错误，如有的执法人员仍在引用原《公司法》、《个体工商户条例

4、》等法律、法规的条款处罚；越权行为时有发生，如对流通领域食品无照经营案，部分执法人员还在依用原监管职权立案查处，而不是下达相关警示文书或移交相关部门查处。（四）自由裁量权随意性较大。集中表现在自由裁量处罚权时重时轻、时宽时严。法律法规授予行政执法人员自由裁量权，其目的是让行政执法人员更灵活有效地贯彻执行法律法规，达到罚责相当的效果。但是，部分执法人员在使用自由裁量权时，因多种原因偏离合理公正原则，如有的不立案不处罚、有的立案不按规定处罚、有的重罚则轻罚，有的该轻罚予以重罚。（五）行政执法目的存有偏离。个别行政执法人员法治观念淡薄，仍处在以往“执法就是罚款、罚款就是管理”的陈旧观念中，服

5、务意识欠缺，造成以收代罚、以罚代管现象屡有发生，弱化了行政执法、行政处罚力度；个别人员认为执法办案繁琐且有风险，对一些案件大事化小，小事化了，不敢办案，不愿办案；个别人员认识不到位，态度粗暴冷漠，存在避重就轻，流于形式，易导致相关部门“纠风追责”。二、产生以上问题的原因（一）执法为民思想不牢。部分执法人员对依法行政和法治政府建设的重要性、必要性认识不足，执政为民、服务为民、执法为民的宗旨意识差，工作缺乏主动性，责任不到位，作风不细致。（二）执法人员素质不高。一方面受体制改革等原因影响，执法队伍的年龄结构不合理，两极分化现象严重，执法队伍老龄化的弊端日益显现，执法队伍出现人才断层，后劲不

6、足；另一方面受监管对象点多、面广、线长，监管执法任务繁重，执法人员缺乏高质量的学习培训，导致执法水平与业务需求不匹配。（三）执法硬件建设不强。目前，部分乡镇执法机构办公场所陈旧，执法车辆严重老化，大部分乡镇执法机构未配发和更新照相机、录像机、扫描仪、手提电脑等办案设备，严重制约了执法办案工作的正常开展。（四）风险防控能力不足。一些执法人员受“利益观”、“政绩观”、“权力观”影响，对执法办案过于随意和“任性”，导致一些风险发生。（五）监督机制执行不力。权力制衡和制约机制不够完善，落实和执行相关规定的力度弱，导致部分违法行政行为不能及时发现和纠正。（六）法制宣传力度不大。近年来，虽然加大了

7、市场监管法律法规的普法宣传力度，但仍有相当一部分群众还不了解，没有形成良好的执法办案环境和氛围。（七）创新开拓思路不宽。对于陈旧的行政执法模式安于现状，不主动去剖析、研究、解决问题，对一些深层次问题不作思考，创新意识差。三、建议及对策（一）牢固树立“三种理念”，增强宗旨服务意识。一是树牢“全局”理念。端正执法人员执法态度，摒弃执法办案中的“潜规则”，增强政治敏感性，时刻以大局为重，秉持公心，对社会和公众负责，纠正只考虑部门利益而不按法定程序开展