内控案件防范工作经验做法

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1、内控案件防范工作经验做法内控制度建设和案件防范工作是保障现代企业稳键经营的重要举措，是企业文化建设的一个重要组成部分。认真贯彻落实内控制度，切实做好案件防范工作，有效控制风险，各单位应坚持“十字”工作法，即立足一个“防”字，维护一个“稳”字，注重一个“学”字，狠抓一个“警”字，落实一个“责”字，强化一个“管”字，坚持一个“查”字，细化一个“考”字，推行个“问”字，加大一个“罚”字。立足一个“防”字。就是要在指导思想上立足一个“防”字，要贯彻预防为主的方针，重点要解决好思想认识问题，处理好内控与发展的关系，切

2、实纠正重业务轻管理、轻内控的倾向，切实做到人防技防相结合，把立足于“防”纳入各级领导班子的职责。真正使各级领导班子在指导思想上坚持两手抓两手硬的方针，树立长期防范的思想，把内控、案件防范工作纳入各级党委的议事日程，一起安排，一起布置，一起检查。在业务改革和业务发展中始终把内控、案件防范工作摆在同等的重要位置来抓。立足于“防”，关键在于加强对内控、案件防范工作的重视和领导。要成立内控、案件防范工作领导小组或机构，制定内控、案件防范工作计划及目标，使日常具体工作有专人抓有专人管。立足于“防”，要突出抓好人防，认

3、真分析职工思想动态，排查职工不良行为，把防范工作做在事前。要坚持“制度先行”的原则，在推出新产品、新业务、新系统前，必须充分识别和评估其中隐含的风险，制定相关的内控制度和流程，确保风险得到有效控制。要建立科学的预警机制，客观地评价职工行为，对有不良行为的职工要做到提前预警，采取调岗换岗教育等必要措施，控制职工不良行为的扩大。要建立必要的监督机制。实行领导监督与职工监督相结合，把监督机制贯穿于业务发展的始终，重点抓好职工的相互监督，上下监督，努力提高职工的自我保护意识。立足于“防”，要充分利用高科技手段抓好技

4、防，在业务流程中做好技防设限，从技防设限上控制人为操作风险，在各个环节上把好监控。把内控系在人心上，把防范扣在环节上，使职工处处事事从思想上和行为上立足于一个“防”字。维护一个“稳”字。就是要维护好职工的合法权益，树立稳键的发展观。维护稳定，最重要的是稳定职工情绪，关键在于维护职工的合法权益，职工的合法权益包括职工的选举权和被选举权、劳动权、收益分配权、参与权、建议权、知情权、询问权、平等协商权、学习权、监督权、生育权、休息权等。有效防范风险，很重要的一点，就是要稳定职工情绪。只有把职工的合法权益引导好、维

5、护好、发展好，职工的思想情绪才能稳定好，内控才有思想保障。从内控、案件防范工作分析，从典型案例所产生的原因分析，职工情绪不稳，很容易发生差错事故，很容易产生案件。只有职工合法权益得到保障，职工情绪稳定，才有利于控制风险，防范各类事件或案件的发生，才能稳键经营，稳键发展。维护一个“稳”字，要深入细致的做好职工思想政治工作，深刻领会和宣传各项方针政策、法规法纪和规章制度。让职工了解政策，知法守法，知规守规，自觉遵守规则，支持改革，维护稳定。注重一个“学”字。就是要狠抓内控制度的学习，操作规程的学习，业务技能的学

6、习，法规法纪的学习。注重“学”，要突出抓好新业务新制度的学习。要以职工业余学校为阵地，细化学习内容。注重“学”，要以制度作保证，要建立严格的学习制度，保障学习效果，把学习测试合格者作为上岗的重要依据。要保证必要的学习投入，职工教育基金要真正使用在职工教育培训上。各基层单位和专业部室，每周必须组织职工学习一次，学习时间不得少于二小时。上级主管部门每月进行一次学习辅导，实实在在的把内控作为一种文化建设来抓，作为长治久安、长计发展来抓。注重“学”，要引导职工创建学习型企业，争做知识型职工，养成职工终身学习的好习惯

7、，全面提高职工的综合素质。狠抓一个“警”字。就是要经常性的对职工进行警示教育。经常性的用典型案例警示职工，这是思想防范的重要法宝。警示的作用就是象打扫卫生一样，经常性的用典型案例戒免自已，从典型案例中吸取教训，深刻认识各类案件产生的根源，从内控上分析原因，从环节上查找漏洞。狠抓一个“警”字，就是要通过典型案例，教育职工树立正确的人生观、价值观、利益观，在名和利上不伸手，时时刻刻牢记国家的法律，不贪赃枉法。落实一个“责”字。就是要把责任人、责任目标、责任内容、责任奖惩以书面文字固定下来，明确责任义务的法律文书

8、。它包括《内控管理目标责任状》，《党风廉政建设工作目标责任状》、《案件防范工作责任状》、《安全保卫工作责任状》等，要通过签订责任状，强化了责任意识。进一步明确内控、案件防范工作党委统一领导、单位一把手负总责、分管副职及专业部室负责人、基层单位负责人各负其责，纪检监察部门组织协调的工作机制。强化一个“管”字。就是要坚持从严治党，从严治行的方针，制定《党风廉政建设方案》、《反腐败抓源头实施方案》、《对基层网点负责人管