基础章节测试一答案

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1、基础章节测试一答案题号：1/60证券的流动性可通过()方式来实现。(ABCD)A、兑付B、承兑C、贴现D、转让题号：2/602000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立()。(A)A、泛欧交易所B、纽交所—泛欧证交所公司C、CME集团有限公司D、伦敦国际金融期权期货交易所题号：3/60社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。(A)A、正确B、错误题号：4/60在证券市场的恢复阶段，证券市场出现了高度繁荣的局面，各国的证券化率都大大提高。()(B)A、正确B、错误题号：5/60根据我国

2、政府的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过_______。(C)A、1/4B、1/2C、1/3D、2/3题号：6/60有权对企业年金基金投资管理机构、投资产品和比例进行调整的是()(ABCD)A、人力资源和社会保障部B、中国证监会C、中国银监会D、中国保监会题号：7/60在我国，股份制的金融机构发行的股票归类为()。(B)A、金融证券B、公司股票C、企业股票D、金融债券题号：8/602006年6月，纽约证券交易所和()合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。(B

3、)A、东京证券交易所B、泛欧证券交易所C、伦敦国际金融期权期货交易所D、葡萄牙交易所题号：9/60随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的()。(B)A、信托投资公司B、主权财富基金C、金融机构D、保险公司及保险资产管理公司题号：10/60属于公募证券特征的是()。(ABC)A、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B、与私募证券相比，审核较严格C、采取公示制度D、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者题号：11/60企业及

4、其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金是()。(C)A、证券投资基金B、社保基金C、企业年金D、社会公益基金题号：12/60证券自律性组织包括_______。(ABD)A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证监会D、证券业协会题号：13/60关于证券业协会的叙述正确的是()。(ABCD)A、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B、证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D、证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执

5、行有关法律、维护会员的合法权益的职责题号：14/60商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，具体包括()。(ACD)A、提货单B、购物券C、仓库栈单D、运货单题号：15/60虚拟资本是指以有价证券形式存在并能给持有者带来一定收益的资本。()(A)A、正确B、错误题号：16/60证券市场的基本功能不包括()。(D)A、筹资—投资功能B、定价功能C、资本配置功能D、规避风险功能题号：17/60下列关于发行市场与流通市场的说法中，正确的是_______。(ABCD)A、有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易B、流通

6、市场是发行市场得以持续扩大发行的必要条件C、发行市场是流通市场的基础和前提D、流通市场的交易价格影响和制约着证券的发行价格题号：18/60有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。()(A)A、正确B、错误题号：19/60有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险直接交换的场所。()(B)A、正确B、错误题号：20/601918年夏天成立的()，是中国人自己创办的第一家证券交易所。(D)A、天津市企业交易所B、上海证券物品交易所C、青岛物品交易所D、北平证券交易所题号：21/60

7、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。()(B)A、正确B、错误题号：22/60我国证券交易所是实行自律管理的法人。(A)A、正确B、错误题号：23/60在美国次贷危机爆发的情况下，各国进入监管部门纷纷采取必要的措施防止危机的进一步扩大。在此背景下，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，主要表现在以下几个方面()。(ABC)A、金融机构的去杠杆化B、金融监管的改革C、国际金融合作的进一步加强D、纷纷开发设计金融衍生产品题号：24/601999年11月4日，美国国会通过()

8、，标志着金融业分业制度的终结。(A)A、《金融服务现代化法案》B、《格拉斯—斯蒂格尔法案》C、《证券交易所法》D、《格林斯潘法》题号：25/60保险公司曾一度超过共同基金成为投资规模最大的机构投资者。()(A)A、正确B、错误题号：26/60中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市