保险机构行政许可工作指引

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1、保险机构行政许可工作指引本指引由辽宁保监局办公室制定并负责解释行政许可工作请联系辽宁保监局办公室联系人：赵常龙2259655821保险机构行政许可工作指引一、总体介绍2（一）行政许可事项。2（二）行政许可流程及时限。2（三）一般性要求。31.申请人的要求。32.材料组织的要求。33.填报电子化文档的要求。34.领取许可证的要求。4二、具体实施规程5（一）保险公司分支机构设立审批。51.筹建阶段。52.开业阶段。10（二）保险公司分支机构变更营业场所审批。14（三）保险公司分支机构改建审批。15（四）保险公司分支机构撤销审批。16

2、（五）保险公司分支机构高级管理人员任职资格核准。1721一、总体介绍（一）行政许可事项。1.保险公司分支机构设立审批（设立分为筹建与开业）。2.保险公司分支机构变更营业场所审批。3.保险公司分支机构改建审批。4.保险公司分支机构撤销审批。5.保险公司分支机构高级管理人员任职资格核准。（二）行政许可流程及时限。辽宁保监局办公室向申请人送达许可决定（10个工作日）辽宁保监局业务处室审查（20或30个工作日）辽宁保监局办公室受理（5个工作日）申请人提出行政许可申请需要说明事项：1.收文不等于受理。办公室对申请人报送的申请材料进行初审，

3、材料齐全予以收文，当场出具收文回执。在收文之日起5个工作日内审核材料是否符合法定形式，材料齐全并符合法定形式要求的予以受理，出具受理通知书；需要补正相关材料的，出具补正通知书。对于分支机构设立以外的行政许可事项在受理之日起20个工作日内，做出许可或不予许可决定，如遇特殊情况将延期10个工作日。对于分支机构设立事项，在受理之日起30个工作日内，做出许可或不予许可决定。2.补正材料要求。补正材料中涉及请示文件的，如果只是修改文件内容，请示文件文号和标题不能更改。3.撤文要求。保险机构在申请撤文时，需要提供撤文申请，注明所撤文件的文号

4、、题目，并将报送申请材料时收到的收文回执第一联一并退回。21（三）一般性要求。1.申请人的要求。（1）申请人的范围。申请人只能是总公司或省级分公司。（2）申请人的义务。申请人应对申报材料尽到严格审核义务。法律责任：隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的机构或者个人，不予受理或者不予核准任职资格申请，并在1年内不再受理对该拟任高级管理人员的任职资格申请。以欺骗等不正当手段取得任职资格的，撤销任职资格，并在3年内不再受理其任职资格申请。（3）联系人制度。申请人应指定熟悉行政许可工作的专人负责行政许可申报工作，如果联系人变更应及时

5、报告，并做好工作交接。2.材料组织的要求。（1）份数要求。原则上，行政许可书面申请材料一式一份，并应按照所需提交材料的顺序依次排好。书面材料应使用曲别针、长尾夹进行整理，无需装订。（2）复印材料要求。申请材料中有复印件的，应当在每份复印件上分别签注“经核对与原件无误”字样，并加盖申请人公章。复印件要清晰能够辨识。（3）行文要求。行政许可申请材料要规范、准确、真实。应使用与许可证一致的机构名称全称或规范化简称；请示文件标题中的申请人应与公文申请人保持一致（例如当申请人为省级分公司时，不能出现xx保险公司关于xx的请示，而应为xx公

6、司辽宁分公司关于xx的请示）；不能在公文中出现公司内部的不规范称呼和叫法（例如使用三级机构、四级机构、总监、高级主管等，或将中心支公司、支公司进行混同）。213.填报电子化文档的要求。（1）客户端的下载。下载地址：中国保监会网站(www.circ.gov,cn)—办事服务—文件下载—其他下载；查看系统操作指南：运行客户端—帮助—目录和索引。（2）信息填报要求。机构编码与机构名称要相符；机构名称、层级、地址、业务经营范围填写要准确完整；高管人员身份证号码、学历信息和工作经历填写要准确；拟任高管人员所在机构同时申请开业时，高管人员所

7、在机构的编码应填写为6个0。（3）制作附件的要求。填报客户端时所挂附件要与书面申请材料一致；不能采用压缩包；在将所有附件添至客户端后再进行保存，中途进行保存操作将会出现附件丢失的情况；针对补正材料电子化文档，无需重新填报客户端，只需报送补正材料的电子版；高管人员学历附件应为原件彩色扫描。（4）其他要求。电子化文档需用光盘刻录，在刻录时应将所挂全部附件一并刻录至光盘；每项电子化文档（包括附件及补正的电子化材料）大小不能超过40M。4.领取许可证的要求。（1）提交材料。领取许可证时需提交以下材料：介绍信、领取人身份证复印件、报纸公告

8、相关手续或证明、更换新许可证的需提交原许可证原件。（2）关于公告。申请人要按规定在报纸上登载公告。公告内容按照许可证管理办法执行。（内容包括保险许可证记载事项；保险机构法定代表人或者负责人姓名；保险机构的业务范围和经营区域；保险机构的住所、邮政编码和联系电话。）