贸易依存评价指标的构造：文献评述与应用拓展

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1、贸易依存评价指标的构造：文献评述与应用拓展*教育部人文社会科学重点研究基地重大招标项目“贸易开放与中国区域发展差异研究”（2009JJD790033）成果之一。一、引言贸易依存考察的是经济发展过程中，伙伴经济体间的贸易关系，通过构造不同的评价指标，我们既可以考察某经济体对贸易伙伴的单边（向）依赖程度，也可以考察两个经济体之间的互为倚重程度。一般地说，过高的单边市场依赖，会增加两个经济体间的贸易摩擦发生频率，但较高的、对称的相互市场依赖则有利于两个经济体间贸易关系的稳定发展或是保持“制约”着的平衡关系。单边依存的测算，大致沿着两个思路进行：一个思路是计算某经济体的贸易额在GDP或GNP中的占比

2、，以判断贸易（或外部市场）对其国民经济实现的重要程度。这类文献的研究视角主要集中在国别贸易依存度的纵向比较与高低论争、贸易依存关系变化的引致原因、国别比较、贸易利益分配格局的改变等方面。例如中国的对外贸易依存度，就是近年来一个热门话题，文献颇多，一个较完整的综述可参见刘宏青等（2011）[1]。另一个思路是以某经济体为研究对象，计算该经济体贸易量对伙伴经济体贸易量的相对指标，考察伙伴经济体市场对该研究对象经济体贸易实现和国民经济实现的重要程度。具体指标如贸易密集度指数、HM指数等。相互依存的测算，常用出口相似指数测算贸易结构、甚至是产业结构的趋同程度，如李坤望等（2006）[2]；用贸易依存

3、对称度指标测算贸易依存结构对称程度，如詹宏毅（2010，p34）[3]；等等。然则，指标构造与应用过程中的不足日益凸显：一是指标繁多，构造各异，且分散于各类不同的文献之中，不仅不便于比较，甚至还出现了理解上的偏误和应用上的误导；二是散落于不同文献中的指标均服从于各自不同的研究目的，或是从国别层面，或是从域际层面来构造，尚缺乏从品类层面来构造评价指标，也容易造成对指标本身的断章取义。鉴于此，我们将尝试着对贸易依存的评价指标进行较为系统的梳理与拓展，试图弥补这些不足。为了便于理解和方便梳理，我们仅仅从出口国的角度出发，考察单边出口贸易依存，至于进口贸易依存的评价，多可比照出口贸易依存进行指标构造

4、，而对于双边贸易依存的指标，本文暂不涉及。13同时，为了便于指标间的比对，我们拟采用统一的指标变量定义规则（除非文中另有说明）：我们用表示经济体（国家、国家集团或地区，下文通称国家），用表示世界，均标示在变量下标位置；用表示产品（品种或类别，或产业，下文通称产品），标示为变量的上标；表示产品（或国家）的数量，用于计数。变量分别表示出口贸易额、进口贸易额；表示出、进口份额，是个比率变量。对应地，添加了上、下标的分别表示下标（或，也可能是）经济体的上标（）类产品的出口、进口额；如果同一变量同时标有下标，譬如，代表标示在前的经济体对标示在后的经济体的出口、进口贸易额。照此，则有可依次定义为（以国为

5、例，照此类推）：和当笼统地概称贸易份额（不特指出口或进口份额，或者既可以指出口份额、也可以指进口份额）时，份额指标用表示，即视不同情况需要，有或。二、评价贸易依存的基础指标：贸易额和贸易份额最初，人们只是简单地依赖贸易额（值）的统计和贸易份额的计算来评价某经济体的外向依存关系。贸易额是一个流量指标，其评价优势在于它的直观性：贸易总额直接反映一国对世界（外部）市场的依赖情况，双边贸易额反映伙伴间的市场依赖情况，如果从某国的角度出发，研究某个时期其外部国别市场的分布情况，就是对外贸易的地理方向。流量指标虽然直观，但其缺点同样明显——无法判断外部市场的相对重要程度，为此，人们又构造了以下指标来评价

6、贸易依存：1．对外贸易依存度对外贸易依存度，即对外贸易系数，也称经济开放度指数，用以考察对外贸易额在一国GDP或GNP中所占的比重。如果计算时，让分子取值为进口（出口）贸易额，则也可以考察进口（出口）贸易依存度。应用外贸系数指标主要是为了考察外部市场对一国实现其国民经济的重要程度，它是一个“以我为主”13的评价方式，其计算式中的分子、分母都取值于同一国家。随着中国对外开放的快速和深入发展，中国的对外贸易依存度连年高攀且上升迅速，国内的研究不断地暴露了这一指标的不足：未考虑到国别经济结构的差异、加工贸易因素的干扰、汇率因素等等关于中国对外贸易依存度的国内研究，可以参见刘宏青等（2011）。。2

7、．贸易份额指数与对外贸易依存度主要从宏观层面考察国民经济中的外部市场重要程度不同，贸易份额指数（TradeShareindex,TSI）只考察贸易的外部分布和产品结构问题。以出口贸易为例，出口份额指数用以测量一国的出口对外部市场的依赖程度。这种依赖既可以从国别层面上来考察，分析出口贸易的地理分布，也可以从产品品类层面上来考察，分析一国与贸易伙伴间双边贸易的品类构成。两者的算式依次是：和显然，出口份额指数事实上