《期货公司信息技术管理指引》

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1、《期货公司信息技术管理指引》检查细则版本号：1.01中国期货业协会二〇一四年八月二十七日目录1.总则11.1范围11.2术语和定义11.2.1检查方式11.2.2检查对象11.2.3检查措施11.2.4检查结果11.3检查原则11.3.1客观公正原则11.3.2检查结果二元原则11.3.3证明材料验证原则11.3.4进入机房原则21.3.5测试被检查单位系统的原则21.3.6保密原则21.4检查技术等级判定21.4.1完全达到某章要求的定义21.4.2基本达到某章要求的定义21.4.3达到等级类的定义21.5其他检查说明22.一类要求

2、22.1技术管理22.1.1组织结构22.1.2培训52.1.3人员素质72.1.4信息技术服务提供商管理72.1.5IT投入82.2机房建设92.2.1基本92.2.2供电102.2.3空调112.2.4布线122.3核心系统122.3.1功能122.3.2性能和容量152.3.3交易系统冗余162.3.4行情冗余172.3.5银期系统冗余172.4安全182122.4.1网络隔离182.4.2防病毒、补丁和安全加固192.4.3网站安全202.4.4网上交易安全222.4.5账户与权限242.4.6口令管理252.4.7安全审计2

3、62.5日常运行262.5.1岗位262.5.2制度与巡检282.5.3机房进出302.6备份312.6.1数据备份312.7系统维护332.7.1变更管理332.7.2配置管理352.7.3容量管理362.7.4应急演练372.7.5技术事故管理382.8营业部技术要求392.8.1基本要求392.8.2交易保障413.二类要求423.1技术管理423.1.1组织结构423.1.2培训453.1.3人员素质463.1.4信息技术服务提供商管理473.1.5IT投入483.2机房建设493.2.1基本493.2.2供电513.2.3空

4、调523.2.4布线533.2.5维护533.3核心系统543.3.1功能543.3.2性能和容量563.3.3交易系统冗余593.3.4行情冗余603.3.5银期系统冗余613.4安全613.4.1网络隔离613.4.2防病毒、补丁和安全加固632123.4.3网站安全653.4.4网上交易安全673.4.5账户与权限683.4.6口令管理703.4.7安全审计713.5日常运行713.5.1岗位713.5.2制度与巡检733.5.3机房进出763.6备份773.6.1数据备份773.7系统维护803.7.1变更管理803.7.2配

5、置管理833.7.3容量管理843.7.4应急演练853.7.5技术事故管理863.8营业部技术要求873.8.1基本要求873.8.2交易保障894.三类要求904.1技术管理904.1.1组织结构904.1.2培训934.1.3人员素质944.1.4信息技术服务提供商管理954.1.5IT投入974.2机房建设974.2.1基本974.2.2供电1004.2.3空调1024.2.4布线1034.2.5维护1054.3核心系统1054.3.1功能1054.3.2性能和容量1084.3.3交易系统冗余1114.3.4行情冗余1124.

6、3.5银期系统冗余1134.4安全1134.4.1网络隔离1134.4.2防病毒、补丁和安全加固1154.4.3网站安全1174.4.4网上交易安全1202124.4.5账户与权限1224.4.6口令管理1234.4.7安全审计1244.5日常运行1254.5.1岗位1254.5.2制度与巡检1274.5.3机房进出1304.6备份1314.6.1数据备份1314.6.2灾难备份1344.7系统维护1384.7.1变更管理1384.7.2配置管理1424.7.3容量管理1434.7.4应急演练1444.7.5技术事故管理1464.8营

7、业部技术要求1464.8.1基本要求1464.8.2交易保障1495.四类要求1505.1技术管理1505.1.1组织结构1505.1.2培训1535.1.3人员素质1555.1.4信息技术服务提供商管理1555.1.5IT投入1575.2机房建设1575.2.1基本1575.2.2供电1605.2.3空调1625.2.4布线1635.2.5维护1655.3核心系统1655.3.1功能1655.3.2性能和容量1685.3.3交易系统冗余1715.3.4行情冗余1735.3.5银期系统冗余1735.4安全1745.4.1网络隔离174

8、5.4.2防病毒、补丁和安全加固1765.4.3网站安全1795.4.4网上交易安全1815.4.5账户与权限1842125.4.6口令管理1855.4.7安全审计1865.5日常运行1875.5.1岗位1875.5.2