2009年证券从业考试基础知识客观习题(2)

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1、2009年证券从业考试基础知识客观习题(2)201.基金当事人之间的关系　　负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是()。(单项选择题)　　1.A：基金托管人[错]　　2.B：基金管理人[对]　　3.C：基金发起人[错]　　4.D：基金投资人[错]　　202.基金当事人之间的关系　　基金持有人与托管人的关系是()的关系。(单项选择题)　　1.A：委托人与受托人[对]　　2.B：监督者与经营者[错]　　3.C：所有者与经营者[错]　　4.D：所有者与监督者[错]　　203.证券投资基金的作用来源：考

2、试大　　证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。(单项选择题)　　1.A：筹资者[错]　　2.B：投资者[对]　　3.C：管理者[错]　　4.D：中介者[错]　　204.证券投资基金的作用　　证券投资基金之所以能成为稳定市场的中坚力量，主要是因为()。(单项选择题)　　1.A：监管严格[错]　　2.B：基金章程约束[错]　　3.C：资金量大且投资理念相对成熟[对]www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大　　4.D：基金持有人的压力[错]　　205.证券投资基金的作用　　下列权利

3、中，()是基金持有人不能行使的。(单项选择题)　　1.A：基金信息知情权[错]　　2.B：表决权[错]　　3.C：收益权[错]　　4.D：经营决策权[对]　　206.《证券法》总则　　《中华人民共和国证券法》于()开始实施。(单项选择题)　　1.B：1999年5月1日[错]　　2.C：1999年7月1日[对]　　3.D：1999年10月1日[错]　　4.A：1999年1月1日[错]　　207.《证券法》总则　　中华人民共和国证券法的核心旨在()。(单项选择题)　　1.A：保护投资者的合法利益，维护

4、社会经济秩序和社会公共利益[对]　　2.B：扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务[错]　　3.C：打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害[错]　　4.D：为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量[错]　　208.《证券法》的有关证券发行、交易、收购的规定　　根据《证券法》规定，发出收购要约，收购人必须事先向证监会报送上市公司收购报告书，并载明下列事项()。(单项选择题)　　1.A：收购目的[错]　　2.B：收购期限及收购价格[错]　　3.C：收购所需资金

5、额及资金保证[错]本文来源:考试大网　　4.D：收购人关于收购的决定[对]　　209.《证券法》有关证券发行、交易、收购的规定　　我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。(单项选择题)　　1.A：12个月[对]　　2.B：5个月[错]　　3.C：6个月[错]　　4.D：3个月[错]　　210.《证券法》有关发行、交易、收购的规定　　根据《证券法》规定，收购要约的期限不得()。(单项选择题)　　1.A：少于三十日，并不得超过四十五

6、日[错]　　2.B：少于三十日，不得超过六十日[对]　　3.C：少于三十日，并不得超过七十五日[错]　　4.D：少于六十日，并不得超过九十日[错]211.《证券法》有关证券发行、交易、收购的规定　　我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由()自行负责。(单项选择题)　　1.A：发行人[错]　　2.B：承销人[错]　　3.C：证券监管部门[错]　　4.D：投资者[对]来源：www.examda.com　　212.证券交易原则与交易规则　　证券交易通常都必须遵循

7、()。(单项选择题)　　1.A：时间优先原则和价格优先原则[错]　　2.B：价格优先原则和时间优先原则[对]　　3.C：价格优先原则和数量优先原则[错]　　4.D：客户优先原则和时间优先原则[错]　　213.证券交易原则与交易规则　　交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是()。(单项选择题)　　1.A：一股[错]　　2.B：一手[对]来源：www.examda.com　　3.C：10股[错]　　4.D：50股[错]　　214.证券交易原则与交易规则　　大宗交易的交易时间是下面哪一个()。(单项

8、选择题)　　1.A：正常交易日收盘后的限定时间[对]　　2.B：正常交易日收盘前的限定时间[错]　　3.C：正常交易日收盘后的任意时间[错]　　4.D：正常交易日收盘前的任意时间[错]　　215.证券交易所的职法功能　　以下不是证券交易所会员大会的职权的是()。(单项选择题)　　1.A：制定和修改证券交易所章程[错]　　2.B：选举和罢免会员理事[错]　　3.C：审议和通过理事会、总经理的工作报告[错]　　4.D：审定对会员的接纳[对]　　216.证券交易所的职法功能考试大论坛