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时间:2018-01-20
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1、2009年证券从业考试基础知识客观习题(2)201.基金当事人之间的关系 负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是()。(单项选择题) 1.A:基金托管人[错] 2.B:基金管理人[对] 3.C:基金发起人[错] 4.D:基金投资人[错] 202.基金当事人之间的关系 基金持有人与托管人的关系是()的关系。(单项选择题) 1.A:委托人与受托人[对] 2.B:监督者与经营者[错] 3.C:所有者与经营者[错] 4.D:所有者与监督者[错] 203.证券投资基金的作用来源:考
2、试大 证券投资基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的()结构。(单项选择题) 1.A:筹资者[错] 2.B:投资者[对] 3.C:管理者[错] 4.D:中介者[错] 204.证券投资基金的作用 证券投资基金之所以能成为稳定市场的中坚力量,主要是因为()。(单项选择题) 1.A:监管严格[错] 2.B:基金章程约束[错] 3.C:资金量大且投资理念相对成熟[对]www.Examda.CoM考试就到考试大 4.D:基金持有人的压力[错] 205.证券投资基金的作用 下列权利
3、中,()是基金持有人不能行使的。(单项选择题) 1.A:基金信息知情权[错] 2.B:表决权[错] 3.C:收益权[错] 4.D:经营决策权[对] 206.《证券法》总则 《中华人民共和国证券法》于()开始实施。(单项选择题) 1.B:1999年5月1日[错] 2.C:1999年7月1日[对] 3.D:1999年10月1日[错] 4.A:1999年1月1日[错] 207.《证券法》总则 中华人民共和国证券法的核心旨在()。(单项选择题) 1.A:保护投资者的合法利益,维护
4、社会经济秩序和社会公共利益[对] 2.B:扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务[错] 3.C:打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害[错] 4.D:为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量[错] 208.《证券法》的有关证券发行、交易、收购的规定 根据《证券法》规定,发出收购要约,收购人必须事先向证监会报送上市公司收购报告书,并载明下列事项()。(单项选择题) 1.A:收购目的[错] 2.B:收购期限及收购价格[错] 3.C:收购所需资金
5、额及资金保证[错]本文来源:考试大网 4.D:收购人关于收购的决定[对] 209.《证券法》有关证券发行、交易、收购的规定 我国《证券法》规定,在上市公司收购中,收购人所持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的()内不得转让。(单项选择题) 1.A:12个月[对] 2.B:5个月[错] 3.C:6个月[错] 4.D:3个月[错] 210.《证券法》有关发行、交易、收购的规定 根据《证券法》规定,收购要约的期限不得()。(单项选择题) 1.A:少于三十日,并不得超过四十五
6、日[错] 2.B:少于三十日,不得超过六十日[对] 3.C:少于三十日,并不得超过七十五日[错] 4.D:少于六十日,并不得超过九十日[错]211.《证券法》有关证券发行、交易、收购的规定 我国《证券法》规定,股票依法发行后,由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险,由()自行负责。(单项选择题) 1.A:发行人[错] 2.B:承销人[错] 3.C:证券监管部门[错] 4.D:投资者[对]来源:www.examda.com 212.证券交易原则与交易规则 证券交易通常都必须遵循
7、()。(单项选择题) 1.A:时间优先原则和价格优先原则[错] 2.B:价格优先原则和时间优先原则[对] 3.C:价格优先原则和数量优先原则[错] 4.D:客户优先原则和时间优先原则[错] 213.证券交易原则与交易规则 交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是()。(单项选择题) 1.A:一股[错] 2.B:一手[对]来源:www.examda.com 3.C:10股[错] 4.D:50股[错] 214.证券交易原则与交易规则 大宗交易的交易时间是下面哪一个()。(单项
8、选择题) 1.A:正常交易日收盘后的限定时间[对] 2.B:正常交易日收盘前的限定时间[错] 3.C:正常交易日收盘后的任意时间[错] 4.D:正常交易日收盘前的任意时间[错] 215.证券交易所的职法功能 以下不是证券交易所会员大会的职权的是()。(单项选择题) 1.A:制定和修改证券交易所章程[错] 2.B:选举和罢免会员理事[错] 3.C:审议和通过理事会、总经理的工作报告[错] 4.D:审定对会员的接纳[对] 216.证券交易所的职法功能考试大论坛
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