市农村信用社稽核审计工作总结

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1、---------------------------------------------------------------范文最新推荐------------------------------------------------------市农村信用社稽核审计工作总结一、科学制定定稽核工作思路针对实实际，研究制定“一二三三四五”总体工作思路，，即：提出了“创新方式式、加强力度、扩大范围围、保证效果”的稽核工工作理念;坚持监督与服服务并重;推行对稽核直直接对象、业务管理部门门、稽核人员的三重严格格问责;构建“监事会→→

2、稽核审计部→稽核大队队→稽核人员”的四级责责任控制网络;建立一线线员工的自我监督、分社社主任的实时监督、信用用社主任的直接监督、业业务科室的职能监督、稽稽核审计部门的再监督的的五级监督防范体系。二、完善稽核工作制度度先后制定并下发了《《稽核项目质量管理办法法》、《稽核现场检查办办法》、《稽核人员道德德准则》、《稽核员后续续教育办法》、《内部稽稽核章程》、《稽核员目目标考核办法》、《稽核核员人盯社管理模式》、、《工作人员行为失范监监察制度》、《干部职工工廉政诫勉谈话制度》、、《XX年稽核人员目标标考核办法》等10余个个规范性

3、制度文件，有力力推进了稽核工作制度化化、稽核操作流程化进程程。三、创新稽核手段段一是建立了稽核承诺诺制。每次开展稽核工作作，被稽核单位均要对稽稽核事项作出书面承诺，，明确双方职责，维护稽稽核的严肃性。全年收到到书面承诺书378份份。二是建立稽核整改回回复制。做到查处与整改----------------------------------------------最新精品为你奉上-欢迎下载阅读-------------------------------------------------3/3---------------

4、------------------------------------------------范文最新推荐------------------------------------------------------改并重，对稽核检查发现现的问题要求在10个工工作日内提交整改报告，，有效地控制了违规问题题“前清后欠”，屡查屡屡犯的现象。全年收到稽稽核整改报告96份。三三是建立管理建议书发送送制度。对稽核发现的重重大问题，以监事会名义义向职能部门发送管理建建议书24份，进行风险险提示，提高了管理的针针对性和管理效能。四是是建

5、立稽核工作例会制度度。将每月第一周星期二二定为稽核工作例会日，，以此为平台，定期听取取稽核人员工作汇报，总总结经验，分析问题，提提出建议。并在每月主任任工作会上通报稽核未整整改事项，要求主任当场场作出口头说明。全年召召开稽核例会12次。四四是规范稽核处罚程序。。为使稽核人员充分履行行查处职责，全面反映暴暴露问题，将稽核人员发发现的问题提交工作例会会进行研究，采用统一处处罚尺度，以“稽察通报报”形式将处理结果向全全辖通报。全年共编发““稽察通报”12期五是是规范稽核载体。为提高高稽核人员工作效率，为为每名稽核人员配备电脑脑笔

6、记本，统一制作并使使用规范化的稽核工作底底稿、取证记录、资料调调阅清单、稽核处罚通知知书、发现问题移交书、、稽核整改通知书等，达达到了稽核工作文本的格格式化、规范化、标准化化。六是创办“信合稽察察简报”。该简报全年编编发12期，设置了稽核核工作动态、稽核工作探探索、稽核工作专题报道道、业务辅导、稽(！))核风险提示等栏目，针针对业务风险点进行了剖剖析、规范、引导和提示示，丰富了员工的业务知知识，有效地规范了操作作行为。并以公文方式发发表金融信息9篇、金融融调研3篇，被多家媒体体采用。四、设计业务务操作监管流程为尽量量减少业

7、务操作风险发生生，在3月组织编写了“----------------------------------------------最新精品为你奉上-欢迎下载阅读-------------------------------------------------3/3---------------------------------------------------------------范文最新推荐------------------------------------------------------“农村信用社业务规范

8、化化操作监管流程”一书，，并印发到每位员工手中中。该书编印后，得到四四川省联社高度评价和肯肯定，在该书基础上，经经省联社完善改编后的《《四川省农村信用社业务务流程合规操作手册》一一书已正式出版，并在全全省农村信用社推广实施施，成为指导全省农村信信用社业务规范化操作的的范本。五、强化核心心工作，加大稽核力