银行支行财会运营管理部上半年工作总结.doc

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1、银行支行财会运营管理部上半年工作总结银行支行财会运营管理部上半年工作总结20XX年财会运营管理部的各项工作在支行党委的正确领导下，认真贯彻落实20XX年工作会议蜱精神，以《内蒙分行20XX年会计柘结算工作要点》为重点开展工作，全竿行牢固树立内控优先的经营理念，从氆抓基础管理入手，强化内控制度落实瑚，全面加强了检查、督导、考评和监ゲ管力度，使员工依法合规稳健经营的鏖意识得到不断增强，基础管理、内控驸建设得到不断提高，主要做了以下几呀个方面的工作：认真开展内控管理遵活动，出台了《XX支行单位银行结玟算帐户管理办

2、法》、《XX支行运营诉管理工作综合考核办法》具体内容包救括跨及基础工作管理考核、会计监管黥系统管理考核、综合管理考核评比及钵相关考核管理规定等。按照总分行部み署，全行切实提高加强内控管理重要玳性的认识，形成了一把手亲自抓，各卺业务部门具体抓，全体员工共同参与茏的防控案件工作机制。一、加强会貌计基础工作管理水平，增强内部控制倡风险防范能力，提高业务操作人员的偈整体素质。进一步加强了会计监管及┴会计基础工作管理考核工作。一是以翎内控管理为契机，在上半年开展了自埯查面100％的会计内控管理规章制晶度落实执行情况和柜

3、面业务操作流程执行情况检查，重点对岗位设置与管∪理、主管履职、重要空白凭证管理、7/7对账管理、帐户管理、大额现金及反葙洗钱业务管理等有关业务操作流程的驹合规性进行自查。在各行自查的基础瞩上，盟行按照区分行《关于开展会计彡内控制度执行情况大检查的通知》要榔求，对各支行的会计内控制度执行情禀况进行了抽查，抽查面50％，同时豇，进行了会计基础工作规范化达标验碴收。二是认真贯彻落实区分行开展强擦化内控管理，全员防范案件专项治理提活动和区分行关于开展“内控管理年被”活动要求，二季度在全盟范围内开稣展了自律监管、内

4、控制度执行情况检楼查，重点对会计监管员职责履行情况苯和会计内控制度执行情况进行了检查啁，进一步强化了各行内部管理，规范了经营管理，有效防范和化解了经营ㄠ风险。三是为切实将区分行2008年下半年陆续出台和完善的各项规章↓制度落实执行到位，三季度对部分网点的库房、柜员现金箱、自助设备、锃重要空白凭证、业务印章管理、重要字岗位能否相互制约、柜员安全认证卡使用与保管、主管授权、内外账务核吧对等进行了再监管检查，对二季度会鲶计自律再监管检查发现问题整改情况垌和区分行拉网式大检查发现问题进行了跟踪复查，提高了营

5、业机构会计人訇员对各项规章制度、操作流程的学习ラ和执行力度。四是为了进一步规范一ハ线会计人员的操作行为，防范和化解铊操作风险。在四季度对2008年总吡分行新出台的各项制度规定管理办法谌的落实执行情况，即重点业务、重要环节内外部检查发现问题的整改情况┉进行了再监管检查。五是充分发挥查°7/7库“飞行队”管库作用，全年对全辖霍营业机构金库及现金管理进行突击检蠲查40次，有效防范和化解了金库风殚险。通过上述自律监管、突击检查，缠共发现问题133条，累计完成《监澄管工作底稿》96份。盟行和各支行し部门的自律监管检查

6、，共处罚责任人Ы3707人次，经济处罚金额743副90元。(一)日常会计监管工作严格执行《会计监管及会计基础工舅作管理考核办法》，从柜员抓起,层抢层考核、一级抓一级、层层抓落实,辐充分发挥会计主管的“瓶颈”作用。售结合支行的实际情况，完善再监管检憬查方式，以点带面加大重点环节、重云要事项的管理。进一步规范会计监岷管员的检查要求，强化再监管职能，注提高再监管水平。按照《会计基础工陵作规范化考核及评比办法》的执行情况和履职情况和实际工作情况进行考姹核扣分，对在考核及检查中存在问题裟的进行了处罚,共处罚604人

7、次倍,罚款金额合计11，400.00【元。充分运用好在线监控系统,揽真正发挥在线监控的职能，全年会计监管员预警信息核销无不及时核销纪录，并且达到100%现场核销。针仿对我行2007年监控系统存在的部分网点会计主管不及时核销预警信息籍的问题，监管员对会计主管和三级主管进行有针对性的预警信息核销的监仑督辅导工作,使在线监管工作水平有汨所提高。认真组织学习会计内控扒制度、办法7/7,加大业务培训力度,提了高会计人员的业务素质。制定适合我耔行实际的培训计划，每月指定一名会嗖计结算部监管员对网点的会计主管进过行

8、培训，内容包括当月的业务类文件，检查中发现的问题规范，日常工作铒中的疑点难点解答等，三名监管员每人一个月，一个季度轮换一次，这样鹚即督促会计监管员学习业务，又提高叽了监管水平，并且达到了培训会计人脂员的目的。通过5次培训工作看，会鹁计人员比较认可这种培训方式，达到墨了共同提高的目的。截至6月共培训跎80余人次。二、积极做好案件栽风险排查工作根据《转发总行关于嗳开展案件风险排查工作的紧急通知》装及