案例一虚假陈述民事赔偿案

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1、案例一：虚假陈述民事赔偿案：1997年，成都红光公司通过虚构产品销售、虚增产品库存和违规财务处理等手段，虚报利润15700万元，在其上市申报材料中称1996年度盈利5400万元，而该年实际亏损10300万元；对其关键生产设备彩玻池炉废品率上升，不能维持正常生产的重大事实未做任何披露。红光公司上市后，在1997年8月公布的中期报告中，将亏损6500万元虚报为净盈利1674万元，虚构利润8174万元；在1998年4月公布的1997年度报告中。将实际亏损22952万元披露为亏损19800万元，少报亏损3152万元。1998年10月26日。中国证监

2、会对上述行为进行了处罚，对行为人处以罚款、警告、市场禁入。2002年3月，根据早前最高人民法院颁布的《受理通知》，投资者张玲培等11人向上海一中院起诉红光公司及其上市推荐人国泰君安证券公司，5月底。该案被移送成都市中级人民法院。法条依据：最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第六条：投资人以自己受到虚假陈述侵害为由，依据有关机关的行政处罚决定或者人民法院的刑事裁判文书，对虚假陈述行为人提起的民事赔偿诉讼，符合民事诉讼法第一百零八条规定的，人民法院应当受理。案例二：操纵证券市场案例2000年2月15日，备受关注

3、的亿安科技股票(0008)一举越过百元大关。成为自深沪两市上市股票拆细以来第一支百元大股。一年后的4月25日，亿安科技再次吸引了市场上上下下的目光，这天下午，中国证监会公布了“行政处罚决定书证监罚字[2001]7号”文件。根据证监会的公告，四家公司“自1998年10月5日起，集中资金，利用627个个人股票账户及3个法人股票账户，大量买入‘深锦兴’(后更名为‘亿安科技’)股票”。“同时，通过其控制的不同股票账户。以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格和交易量，联手操纵‘亿安科技’的股票价格。”其行为“违反了《证券法》第

4、7l条、第74条的规定，构成《证券法》第184条、第190条所述的行为。”9月21日，“亿安科技民事索赔案”律师团代表360多名受害投资者分别向北京市第一中级人民法院、广I州l市中级人民法院递交民事起诉状，正式起诉要求民事赔偿。当日．最高人民法院下发《关于涉证券民事赔偿案件暂不予受理的通知》，因此该起诉未被受理。案例三：内幕交易案例：某会计师事务所注册会计师王某在为某上市公司审计年度财务报告时，得知该上市公司预计每股收益颇丰，公司具有送配股计划。一日，王某在与朋友张某私下交谈中，谈及该·上市公司具有投资价值。张某遂于次日大量买进该公司股票。

5、上市公司年报公布其分配方案后，张某获得该公司送股。获利达数十万元。法条依据：我国《证券法》规定：知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员，不得买卖该公司证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券案例四：信息误导案例某投资咨询有限公司接受某上市公司委托，为该公司提供投资咨询意见。赵某系该投资咨询公司的从业咨询人员，在为该公司提供咨询服务过程中，通过较长时间对该上市公司信息的跟踪分析，并直接了解到一些内幕信息，认定其有较好的投资价值。于是，赵某授意其妻张某买入该公司股票。但后该公司股票不升反降，赵某被套，造成大笔损失。为了将

6、股价抬高从而抛售，赵某以该投资咨询公司名义在媒体上发表评论，鼓吹该上市公司投资回报，导致大批投资者纷纷买入该公司股票，股价在短时期内大幅上涨，张某股票J顿利解套。事后，由于该公司股价没有真实利好消息支持，股票价格逐渐回落，在高位购买该股票的投资者损失惨重。赵某的计谋败露后，证券监管机关没收了其非法所得7万元。并处以15万元罚款。