万基泰法律尽职调查清单

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1、法律尽职调查清单万基泰国际集团有限公司万基泰投资（北京）有限公司万基泰股权投资基金管理（天津）有限公司万基泰盛融股权投资基金（天津）合伙企业9法律尽职调查清单致：【公司名称】本法律尽职调查清单，系针对【公司名称】（以下简称“公司”）进行法律尽职调查而准备。公司将对所提供文件、资料的真实性和完整性负责。本清单所提及的问题、文件和/或资料将作为法律尽职调查工作的基础资料，也是律师最终发表结论性法律意见和出具各类法律意见书的起点。对于我们请求公司提供的文件，请公司完整、全面地提供相关文件，并在“提供情况/公司答复”栏中说明

2、提供情况。如已在本轮提供，请答复：“已提供”；如无该项文件，请根据无该文件的具体原因答复，如答复：“尚未取得”、“遗失无法找到”、“工商部门已收回”、“未办理”、“不存在这种情况”、“未受过处罚”或其他根据不同情形类似的回答；如果某些问题或文件不适用，亦请在相应栏中标注“不适用”并说明原因。对于需公司确认或说明的问题，请以书面形式在“提供情况/公司答复”栏中答复。请完整地回复需公司确认或说明的问题，如一栏内有数个问题的，请务必回复全部问题。在收悉本清单所提及的答复、文件及资料后，我们根据审查上述文件及资料的结果，视需

3、要可能会向公司提出补充调查问卷，请公司就某些特定问题，继续向我们提供有关文件及资料。如表格中部分内容尚未发生，请在发生后尽快逐步提供。非常感谢贵公司的配合，如有任何问题，如对调查清单、资料收集、整理的要求等有疑问，请随时联系我们。联系人：罗智愉投资经理/法务联系电话：010-68536938-811,18601906835E-mail：luozhiyu_010@hotmail.com9序号待提供文件/待确认或说明问题提供情况/公司答复1.公司基本情况1.1.1）请提供公司设立时的章程/合资协议/发起人协议/合作合同/

4、合资经营合同等文件；2）请提供公司设立时的验资报告；3）如公司为中外合资企业或外商独资企业，请提供公司设立时的商务部门批准文件以及发改委部门的批准文件，请提供公司设立时的外商投资企业登记证书；4）如公司的设立需其他政府主管机关批准的，请提供上述主管机关的批注文件；5）请提供公司设立时获发的企业法人营业执照。6）除上述资料外，请到公司注册地工商行政管理局调取公司自设立以来的全部工商登记注册档案文件（包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”。1.2.请提供显示公司已通过2010年年

5、检的营业执照副本。1.3.请提供最新的公司章程。1.4.请确认公司全部下属机构（包括但不限于子公司、分公司等）的名单，并请提供全部下属机构显示已通过2010年年检的营业执照副本。1.5.请确认公司及其下属机构有无违反其营业执照、章程或其他公司组织文件的行为。1.6.请确认公司及其下属机构有无违反适用法律的情形，可能导致其遭受有关行政机构的处罚，或可能在有关诉讼或仲裁活动中败诉，从而对其生产经营情况产生重大不利影响。若有，请提供有关详情；若无，请答复“无上述情况”。本问题所称的“重大不利影响”，系指处罚金额或败诉涉及的

6、案件金额或赔偿金额可能单项或累计超过公司最近一期净资产5％或者对公司生产经营活动严重的阻碍或不利影响。91.各项法律资格、登记和备案1.1.请提供公司的组织机构代码证、税务登记证（国税和地税，包括公司分支机构的国税和地税登记证）、国有资产产权登记证、发改委核准外商投资的文件（如适用）、商务部门外商投资批复（如适用）、外商投资批准证书（如适用）、外汇登记IC卡（如适用）、贷款卡等公司重要的登记、许可、备案文件。前述文件请提供最新通过年检/换发的现行有效的版本。1.2.请说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供公司从

7、事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、批准、备案文件，包括但不限于各项行政许可证书、相关的资质证书等。1.3.请确认是否存在可能对公司主要业务有重大影响的法律、法律和政策的变化。1.4.请确认：1.4.1.公司是否已经取得了经营公司业务所需的一切证照、批复、许可及授权，是否已在相关政府部门做了所有必需的登记和备案，以拥有、租赁、许可及使用公司的主要物业及资产、开展公司业务、进行相关投资？1.4.2.上述证照、批复、许可、授权、登记和备案是否有任何不合理或非正常的限制或条件？1.4.3.公司是否一直在遵守上述证照、批

8、复、许可、授权、登记和备案？91.公司主要财产1.1.请提供公司所拥有的土地的土地使用权证，如尚未取得土地使用权证，请提供国有土地使用权出让合同或国土资源管理部门的划拨用地文件。1.2.请确认公司是否有任何违反国有土地使用权出让合同或国土资源管理部门出具的划拨用地文件的行为。1.3.对于公司以出让方式取得的土地，请确认土地出让金是否已全部支付完