2021年上半年证券公司工作计划范文.doc

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1、2021年上半年证券公司工作计划范文撰写人：___________日期：___________2021年上半年证券公司工作计划范文___年，部门主要工作为三大块：一、新三板挂牌-力争___年___牌(新三板：证券公司代办股份转让系统蚌埠市高新园区非上市股份有限公司股份报价转让系统，主要为高新园区内规模较小、成长较快的非上市股份公司(高新技术企业)提供股权转让和融资平台，同时为主板、中小企业板和创业板培养上市资源。企业通过全国性的统一市场定向增资来进行融资，进行高市盈率、高溢价的交易，获得丰厚回报，而对募集资金的去向或用途却没有限制;在市场上形成公司股票

2、的市场价格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也会吸引众多___的目光，还可以在全国市场很好地宣传企业，提高公司的知名度，有利于拓展业务和公司发展;促使挂牌公司建立完善的法___理结构和合理的信息披露制度，借助资本市场的力量扩大规模、做大做强、规范经营，实现企业跨越式发展。)1、接触、洽谈、论证、签约(券商推荐挂牌报价转让协议)2、公司按挂牌要求进行改制(1)聘请证券公司担任改制财务顾问(2)注册会计师对公司财务情况进行审计(3)公司现有股东作为新设股份公司的发起人共同签署《发起人协议》第5页共10页(4)向工商管理局申请股份公司名称预先核准(

3、5)配合券商制作设立股份公司的申报材料(6)出具验资报告、评估报告(7)召开创立大会、选举董事会和监事会成员、通过公司章程，由董事会向工商管理部门申请变更登记(8)工商管理部门备案,签发营业执照，股份公司正式成立3、内部规范运作----账务、管理4、证券公司内核验收、申请挂牌(1)向园区管委会申请股份报价转让试点企业资格;(2)配合会计师事务所和律师事务所(如有)进行审计和尽职调查;(3)配合推荐主办报价券商尽职调查;(4)推荐主办报价券商的内核小组按照协会要求对尽职调查工作底稿(5)和尽职调查报告进行审核，并出具内核报告;(6)配合推荐主办报价券商制

4、作申报材料，向协会报送推荐挂牌备案文件;(7)协会备案确认;第5页共10页(8)股份集中登记;(9)披露股份报价转让说明书;(10)在___证券交易所正式挂牌。二、网络管理-更加规范和完善1、网站的基础建设-继续功能扩展，前台和后台程序的改造、添加视频中心2、网页内容的充实-原创软文、站内外锚文本、页面布局、大量的信息发布3、网络推广-预选关键词、通过百度网盟和外链扩大推广，搜索量及竞争性分析(___月份，百度收录由12页增82页);4、网络招商---扩容第三方阿里平台，完善网上客户档案，网络及计算机维护5、激励方案-网文激励及招商激励目标：___个月

5、内，网络权重与排名达到与目前企业规模相适应的水平，年底力争超越公司网络各项参数水平。三、行政工作-突破传统，开创新局面1、日常工作-环保、消防、安全、后勤、办公用品、文件的发文发放、档案管理、印章管理、车辆管理、各类证书的年检以及打印、复印、传真机的维修.......第5页共10页2、商标-驰名商标和___年商标3、专利及知识产权-继续申报___年度专利4、法律维护----依托法律顾问，减少和避免纠纷，维护企业权益5、审核认证-各类审核的保持及第九期环境标志产品政府采购清单申报6、各类项目申报--高新技术产品(外墙)及其他项目7、已获得项目的维护、进展

6、情况申报8、其他方法及措施：多学习、多积累、多动脑、多接触、多提高;多写多做、诚恳敬业第5页共10页2021年上半年证券客户经理工作计划(一)充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。第10页共10页去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划;银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大;

7、对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增加了。(二)充分认识推进优化管理工作的重要性。（范本）团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队管理。(三)充分认识招聘成员的重要性。（范本）新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大

8、家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并实施，善营销目标