进出口业务内部审计表.docx

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1、______________________________________________________________________________________________________________内部审核检查表表号：受审部门：进出口业务部序号ISO9001条款检查内容检查方法检查记录审核结果备注◆所有文件是否字迹清楚、明确？◆文件发布前是否得到授权人的批准？◆所有文件是否均注明制定或修订日期？◆文件的编写、批准、发布、保管、修◆文件修改后是否重新批准？◆识别文件现行修改状

2、态的方法是什么？是否满足订、评审情况要求？4.2.3◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？1◆文件的查找是否方便？文件控制◆文件的保管是否有效？◆作废文件的管理◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发◆外来文件的控制放、使用、评审、更新、补充、和作废等作了规定？◆执行的如何？◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、4.2.4保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？2记录控制◆是否有对记录进行管理的程序◆本组织与有关的记录有哪些？◆程序中

3、是否包含对记录的质量要求？◆是否有保存期限的规定？审核员/日期:审核组长/日期:精品资料______________________________________________________________________________________________________________内部审核检查表表号：序号ISO9001条款检查内容4.2.42◆记录管理的实况记录控制5.33◆质量方针的传达与管理质量方针5.4.14◆目标的实现情况质量目标受审部门：行政部检查方法检查记

4、录审核结果备注◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？◆记录是否填写正确、字迹清楚、便于存取和检索？◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？◆如何向全体员工传达的？◆采取了哪些方式？◆询问员工，看员工是否了解质量方针？◆受审部门是否均有相应的目标？◆目标是否具体并量化？◆是否设置了必要的可测量参数？◆企业资源是否能保证目标的实现？◆是否明确了执行部门和负责人

5、？◆是否已向有关人员传达？◆有关人员是否清楚？审核员/日期:审核组长/日期:精品资料______________________________________________________________________________________________________________内部审核检查表表号：受审部门：行政部序号ISO9001条款检查内容检查方法检查记录审核结果备注◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？55.5.1◆有关职责、权限如何传达到位的◆各有

6、关人员是否明确各自的职责任务与实现质量职权和权限方针之间的相互关系？◆各类人员是否明确完成职责任务与实现质量方针之间的关系？◆员工是否参与质量方针的规定、修订、评审？◆内部交流的内容◆员工是否参与质量管理体系文件，特别是作业指导书的制定、修订和评审？◆员工是否了解谁是管理者代表？◆内部交流的记录◆涉及重大质量事故的住处有无适当处理和记录？5.5.3◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？6内部沟通◆通报组织质量方针和质量管理体系◆是否同员工进行过信息交流？有效性的过程◆是否将质量管理体系审核和

7、评审结果通报组织内◆将质量管理体系审核和评审结果通所有有关人员？报组织内所有有关人员的过程◆异常、◆信息通报采取何种方式？紧急情况下的信息如何交流◆受审部门涉及哪些信息交流？精品资料______________________________________________________________________________________________________________审核员/日期:审核组长/日期:内部审核检查表表号：受审部门：行政部序号ISO9001条款检查内容检

8、查方法检查记录审核结果备注◆有无评审记录和形成的其他文件？◆“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分◆管理评审的输出是否完整并形成文性和有效性的结论？件？◆是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他过程？◆有无不符合，是否提出了纠正要求？◆管理评审的后续管理◆对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？75.6◆对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经管理评审◆是否确定了影响质量的各类人员的历的要求？能力要求◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核