三标合一审核要点C.doc

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1、ISO9001:2008ISO14001：2004GB/T28001—2011管理体系审核要点标准条款号审核要点Q/ES4。1总要求1.体系文件发布时间、体系建立过程的识别情况、是否包括外包过程2。如何确保这些过程受控、有那些控制方法、程序Q4。2文件要求ES4.4。4文件Q4.2。1总则1.策划情况、具备标准要求的五类文件：环境方针、目标和指标、程序、三级文件和记录；2.各类文件的内容、控制范围是否符合标准要求，数量和详略程度是否适宜Q4.2.2质量手册1.手册内容是否符合标准,涉及体系覆盖范围规定和描述；对各个要素及相互

2、间的描述；对下级文件进行适当引用和描述；文件的查阅途经;删减的合理性说明Q4.2.3文件控制ES4。4.5文件控制ES4.3.2法律法规和其他要求1.程序文件是否符合标准、文件的控制范围及职责是否明确2.文件的批准、评审、更改与更新及再次批准、修订状态、适用文件发放、文件标识、使用、保管、回收、作废文件的控制3。是否识别了与体系活动、产品和服务中环境及安全健康适用的法律法规要求和其他要求4。查阅获取文件、外部文件、相关法规、其他要求的途径是否明确，外部文件识别及分发控制情况Q4。2。4记录控制ES4。5.4记录控制1程序的符

3、合性、控制的范围及职责是否明确2.标识、贮存、保护、检索、保存期限、清晰程度及处置的控制情况3。培训、审核、评审等记录是否保持Q5.1管理承诺1。能否从顾客、方针、目标、管理评审、资源、持续改进方面提供管理承诺的证据2。如何体现满足对顾客、相关方和法律、法规要求的承诺Q5.2以顾客为关注焦点ES4。3.2法律法规和其他要求ES4。3。1环境因素/危险源辨识、风险评价和控制措施的确定1。是否有明确的服务对象、顾客当前和未来的要求是什么，与顾客需要产品和服务的有关法律、法规、标准是否明确2。能否在文件编制、机构设置、工作流程等方

4、面体现以顾客为关注焦点3。是否在环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的策划过程体现法律和其他要求Q5。3质量方针ES4。2环境/职业健康安全方针1。方针应符合三个标准要求，适宜于组织的规模、活动、产品、服务、环境、安全；包含了对持续改进、顾客和法规要求、污染预防、安全健康、其他要求的承诺2.是否体现了高标准、先进性和持续改进，与目标、指标的框架关系3。方针的理解与沟通，是否可以为外部公众所获取，如何评审和改进Q5。4.1质量目标ES4。3。3目标、指标和方案/目标和方案1。目标、指标是否形成文件并符合方针要求和可测量；是

5、否包括污染预防、持续改进、遵守法规和其他要求的承诺;目标目指标在各层次的分解情况，目标、指标的落实与监视、测量和评审情况；2。目标指标的建立是否考虑到（重要环境因素、重大危险源）可选的技术方案、财务、运行、经营、相关方及短期和长期需要3.目标指标是否制定落实方案，方案是否规定各职能、层次实现目标指标的职责;是否确定实现目标指标的方法和时间表，方案如何更新Q5.4。2质量管理体系策划ES4。3.1环境因素/危险源辨识、风险评价和控制措施的确定ES4。3.3目标、指标和方案/目标和方案1.管理体系策划情况，年度各项工作的策划情况

6、,策划了那些文件、策划文件的审批情况2.程序文件的符合性，环境因素和危险源辨识的清单,环境因素和危险源是如何评价的，清单是否包括重要环境因素和重大危险源辨识；确认识别是否充分完全，有无遗漏，是否形成文件并及时更新。3。环境因素是否包括（三种时态:过去、现在、将来；三种状态正常、异常、紧急）和(大气、水体、废物、土地、材料和自然资源、当地环境和社区、其他方面的七项）内容4.对于确定的环境因素和重要环境因素都采取那些措施降低其对环境的影响？对于确定的危险源和重大危险源都采取那些措施消除或控制其风险?5.环境、安全管理方案是否保证

7、全部目标、指标的实现,有无时间表及评审和修订的内容6.体系有无变化情况，变化后有无策划活动，5.5职责权限和沟通/ES4。4.1资源、作用、职责/责任和权限Q5。5。1职权1.策划情况，部门及岗位人员的职责是否以文件形式明确、是否适宜并与实际相符合,2。各类人员职责的沟通和落实情况包括对职业健康安全绩效持续改进的承诺Q5.5。2管代1.管理者代表是否为高层管理人员，职责是否规定、落实职责的方式方法是否明确Q5.5。3内部沟通ES4。4。3信息交流/沟通、参与与协商1。程序文件的符合情况，对于质量管理、环境因素、重要环境因素和

8、职业健康信息如何进行内部沟通，沟通的方式方法是什么，是否适宜2.员工是否参与风险管理方针和程序的制定及评审，是否了解职工代表和管理者代表3.重要环境因素和职业健康信息都与那些相关方进行沟通联络?对于相关方的信息如何处理？查看相关方投诉处理记录Q5.6/ES4.6管评Q5.6。1总则Q5。6