关于《期货经纪合同指引（征求意见稿）》

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1、关于《<期货经纪合同>指引（征求意见稿）》的修改说明为了配合原油期货上市，规范和指导各期货公司为境外交易者从事境内期货交易提供期货经纪服务，使《<期货经纪合同>指引》（以下简称《指引》）更加适应市场发展的需要，中国期货业协会（以下简称“协会”）于近期对《指引》进行了修改，现将有关修改情况说明如下：一、《指引》修改的背景与基本思路原油期货上市是我国期货市场对外开放的重要尝试。原油期货作为我国第一个国际化的期货品种，将建设国际化交易结算平台，全面引入境外交易者和境外经纪机构。现有《期货经纪合同》在制定时主要是针对我国境内投资者，未将境外交易者从事境内期货交易纳

2、入考虑。基于以上原因，协会启动了《指引》修改工作。本次修改保持《指引》整体框架和主要内容不变，仅对不能满足境外交易者从事境内期货交易需要的条款进行必要调整，同时根据期货市场的发展变化，对部分条款进行必要的修改。二、《指引》修改的主要内容本次《指引》修改的主要内容如下：（一）关于《期货交易风险说明书》的修改根据中国人民银行关于境内原油期货交易跨境结算的公告（中国人民银行公告〔2015〕第19号）以及上海国际能源交易中心（以下简称“能源中心”）的业务规则，境外交易者进行境内原油期货交易可以直接使用外汇作为保证金。境外交易者支付的相关款项如果涉及货币兑换，将由交

3、易者自身承担汇率波动风险。因此，《期货交易风险说明书》第十五条中增加了上述风险提示。（二）关于《客户须知》的修改1、关于客户开户条件。由于境外交易者所能提供的身份证明文件与境内有所不同，因此在《客户须知》第一条中不再对证明文件进行列举，具体按照期货市场监控中心的开户业务规则执行。2、关于程序化交易和实际控制关系账户。根据能源中心业务规则及市场实践，本次修改在《客户须知》关于客户知晓交易所异常交易和实际控制关系账户的基础之上，增加了客户应当知晓交易所关于程序化交易行为的定义和相关报备要求的规定，以及将实际控制关系账户修改为客户应当知晓并遵守交易所有关实际控制

4、关系账户认定及报备的相关规定。（三）关于《示范文本》的修改1、关于出入金方式内容的调整由于中国人民银行和国家外汇管理局针对原油期货的出入金问题都做了特别的规定，此次修改在第十一条中增加乙方的出入金方式应符合中国人民银行、国家外汇管理局、期货交易所的有关规定。2、增加在中国境内提请仲裁或提起诉讼的规定虽然原油期货的参与者中有境外交易者，但交易的发生地和履行地均在境内，将纠纷的解决地规定为境内更有利于纠纷的解决，同时也符合《合同法》和《涉外民事关系法律适用法》的相关规定。