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时间:2021-03-24
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1、稽核岗位的职责范本人能为自己心爱的工作贡献出全部力量、全部精力、全部知识,那么这项工作将完成得出色,收效也更大。下面是小编整理的稽核岗位职责范本,供你参考,希望能对你有所帮助。1、负责公司各部门、子公司的各项业务及规章制度执行情况的监察稽核工作2、负责组织公司经营活动审计、尽职调查、离任审计、离岗审查等。3、负责公司及所管理基金的对外信息披露内容的合规性、合法性和完备性审核。4、负责向监管机构进行信息披露的报备工作。5、审核通过各部门对外发布的宣传材料。6、审核旗下基金、专户产品在报会后、发行前的的法律文件(包括但不限于基金合同、招募说明书、托管协议、基金
2、合同份额摘要、份额发售公告等)。1)甄别在线交易实时监控的报警数据,识别风险交易并进行风险核查,确保及时正确的风险处理。2)跟进相关案件,完成案件及风险分析,出具风险报告。3)对反欺诈系统进行维护,针对案件趋势,参与维护风险策略和风险规则的制定和完善;4)为公司的业务决策做风险评审给予解决方案。5)建立完成风险核查的审核流程、质检体系、培训体系等。6)完善包括核查平台、案件平台、和商户管理平台在内的风险处理平台,设计系统功能。1、受理投诉;2、对涉及投诉案件的过程进行稽查,详尽了解投诉案件的证据及数据;3、可熟练操作查询交易市场下发合规稽核部的后台;4、对
3、会员单位及其所辖居间单位针对投诉进行反馈、交涉、谈判;5、协助部门负责人对投诉事件进行处理;6、必要时随负责人拓展、维护公共关系。1、广告流程稽核:检测现有作业流程,并提出第三方检核问题题点2、广告价格稽核:针对询比价进行不规律抽测核价格真实性3、广告工作内容及人员稽核:不定期抽检各部门人员工作流程及文件,检核其完整性和缜密度4、广告流程优化:针对稽核处问题点,配合进行客观详实的回复并监督完成内部改善5、广告资料整理:每月及时清理和整理资料,每月归档一次,保证历史资料能准确的查询和翻阅6、月报的完成1、仓储配送规范化操作稽核(1)根据相关损控管理、仓储作业
4、规范,对“入库环节、配货环节、出库环节、退换货环节“的操作规范性和准确性进行现场检查和监督,降低作业错误带来的损耗(2)根据仓储作业规范和仓库管理制度,对仓库日常管理行为(包括人员出入库管理、防盗防窃管理、安全防护管理等)进行现场巡查和监督(3)参与仓储物流部的日常和月度仓库盘点,核实库存数据差异,追溯库存盘点差异和问题,辅助提出解决问题的建议或策略2、稽核问题整理与分析(1)每日进行稽核问题梳理,形成相应的数据统计报表,反馈相关部门。(2)对重大违规或隐患行为及时提出预警,配合相关部门设计解决方案和应急预案,确保风险最低。(3)对稽核数据、报表及稽核过程
5、中出现的问题进行统筹归纳,协助部门负责人、分析人员进行稽核问题诊断,进而辅助业务流程和体系优化3、对账与评估支持(1)必要情况下,协助财务进行供应商入库过程信息的确认,协助财务会计处理结算对账过程中出现的问题(2)必要情况下,协助快消产品部进行供应商供货服务和货品质量评估,对供应商管理和质量评估方面提供建议。
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