中小企业转型技术创新论文.doc

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1、中小企业转型技术创新论文一、技术创新的理论分析10学海无涯根据相关文献，依据企业的创新能力、创新成本的高低和创新的独立程度，技术创新模式可以分为：一是自主创新模式。企业依靠自身的努力进行探索研发新的产品或工艺，包括凭借自身研发能力的技术创新、引进外部关键技术人才的“借脑创新”和科技人员领导创办科技企业等形式。二是模仿创新模式。具体创新行为可以通过引进技术设备消化吸收再创新、合资生产与合作生产、许可贸易型技术创新和兼并型技术创新。三是合作创新模式。大致可以通过购买和转移技术、研发项目合作、共建创新载体的方式实现合作创新。技术创新的路径选择是指选择什么样的路径（由学习模式

2、决定）来实现自主创新战略。Lee&Lim(2001)认为技术自主创新的路径分为跟随追赶型、路径跳跃式追赶型和路径创新式追赶型三种。创新动力不足的企业更可能遵循比较优势，选择前两种路径，实现模仿战略；选择创造新的技术路径的企业需要有灵活可变的技术，承担更高的风险，资本要求更高。但是，Brezis，Krugman，Tsidon提出具有比较优势的后发国家通过引进发达国家的新技术促进经济发展，其经济增长效果不是长久的，国家间的技术差距依然存在，会抑制后发国家的技术创新；Kim&Nelson(2000)利用技术追赶理论研究了技术后发国家工业化进程中技术创新；Redding指出技

3、术发展的历史路径主要决定了技术改变的内生率，引进外部技术后的二次知识溢出不完全覆盖了基础技术，经济增长取决于二次知识的积累。具有比较优势的国家或企业可以选择创新新技术的路径，开发市场潜能的技术，实现“蛙跳”的创新战略目标。随着中国经济的崛起，国外一些文献对中国创新战略绩效和路径模式进行了大量研究(Lu&Lazonick，2004；Jeffersonetal.，2006)，由于指标的选取和所考虑的因素不同，这些文献对模仿创新还是自主创新战略优越及选择什么路径都未得到一致结论。综上所述，后发的中小企业需要在不同的情况下选择合适的切入路径，从技术引进跨越到自主创新，这样才能

4、实现经济的可持续发展。然而，中型企业和小微型企业因人员规模、资产规模、经营规模等方面不同而致力于不同的行业，现有文献中针对中小企业自主创新路径的选择研究少，按中型企业、小微型企业分别探讨对策的研究也有限。宁波市经济和信息化委员会采用问卷调查和企业现场访谈相结合的方式，对宁波市494家中小工业企业转型升级情况进行调研，并对数据进行整理计算。文章依据上述调研数据，采用理论分析、案例枚举和实证研究方法对中小企业向自主创新转型的切入路径进行探究，先从中小企业创新发展现状入手，然后探讨技术创新转型、企业升级的影响因素，最后依据中小型企业的规模、所在行业等特征，针对政府相关职能部

5、门、中小企业协会及企业自身提出相应的对策。二、当前中小企业创新转型升级的特征事实我国企业技术创新从建国之初到现在，经历了学习模仿—“借脑创新”—合作创新—自主创新四个发展阶段。中小企业在干中学过程中逐步调整创新策略，在国家政策和自身具备的能力支持下，尝试技术创新的发展策略以获取更大的利润。1.中小企业创新转型的发展现状（1）从总体情况看，中小企业专利的规模和结构显著改善现有文献中，企业拥有的发明专利数被作为衡量企业创新的指标。在现有专利制度下，专利被分为发明专利、实用新型专利和外观设计新型专利这三类。我国每个中小企业平均专利总数在1999-2009年期间从2.81个增

6、长到5.49个，年均增速为6.93%；中小企业专利结构从过去以外观专利为主演变为现在三种专利共同发展，尤其是发明专利数量占比从5.69%快速增长到25.14%，平均发明专利数量到2009年为止已增加至1.38个。中小企业敢于创新，但创新进程缓慢。（2）从行业分布看，先进制造业的专利结构优于传统行业中小企业的专利结构很大程度上由行业特征决定。劳动密集型的中小企业侧重外观专利，技术密集型中小企业的知识产权以发明专利为主。据《工业企业科技活动统计年鉴(2013)》统计显示，规模以上中型企业中计算机电子、专用、通用等设备制造业和电气机械制造业的发明专利数是工业中数一数二的，远

7、超于纺织服装业。（3）从地域分布看，经济发达地区有较强的创新优势10学海无涯区域位置决定了企业得到基础设施提供、产权保护和经济支撑的程度。一般来说，地区经济发展水平高，政府对企业的创新资助补贴多，生产要素市场发育水平高，当地中小企业容易获得创新资源，从而有助于提升企业创新能力。新产品销售收入是企业技术创新能力的典型代表，体现了技术创新为企业带来的直接收益。（4）从所有制分布看，外商投资企业创新动力后劲十足据《中国中小企业年鉴(2013)》统计显示，私营企业的数量最多，共有18.8万家，其次是有限责任公司6.5万家，外商投资企业2.9万家，港澳台商投资