珠海欧比特控制工程股份有限公司

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1、珠海欧比特控制工程股份有限公司截至2009年12月31日止内部控制鉴证报告天健正信审（2010）专字第010755号天健正信会计师事务所所AscendaCertifiedPublicAccountants内部控制鉴证报告天健正信审（2010）专字第010755号珠海欧比特控制工程股份有限公司全体股东：我们接受委托，审核了后附的珠海欧比特控制工程股份有限公司（以下简称欧比特公司）董事会对截至2009年12月31日止与财务报表相关的内部控制有效性的认定。按照《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）的要求建立健全内部控制制度并保

2、持其有效性是欧比特公司的责任。我们的责任是对欧比特公司与财务报表相关的内部控制的有效性发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对欧比特公司截至2009年12月31日止与财务报表相关的内部控制有效性认定是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的保证。内部控制具有固有限

3、制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策和程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。我们认为，欧比特公司按照《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）于截至2009年12月31日止在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。中国注册会计师天健正信会计师事务所有限公司中国·北京中国注册会计师报告日期：2010年4月18日珠海欧比特控制工程股份有限公司董事会关于内部控制有效性的自我评价报告一、公司的基本情况20

4、07年11月10日，经欧比特（珠海）软件工程有限公司（简称“欧比特软件”）董事会决议，同意将欧比特软件整体变更为外商投资股份有限公司，各方股东以其各自拥有的有限公司截至2007年10月31日止经审定的净资产人民币91,583,839.54元折合股本人民币7500万元，共同发起设立珠海欧比特控制工程股份有限公司（简称“欧比特股份”）。2008年1月22日，中华人民共和国商务部以商资批〔2008〕9号《商务部关于同意欧比特（珠海）软件工程有限公司转制为外商投资股份有限公司的批复》同意欧比特软件转制为外商投资股份有限公司，公司更名为珠海

5、欧比特控制工程股份有限公司。2008年3月26日，本公司领取了珠海市工商行政管理局核发的注册号为440400400002663企业法人营业执照，注册资本：柒仟伍佰万元人民币。2009年4月25日，本公司2008年度股东大会审议并通过《关于宁波明和投资管理有限公司转让所持公司股份的议案》，同意宁波明和投资管理有限公司将其持有的本公司171.49万股的股份以人民币319.20万元转让给上海科丰科技创业投资有限公司，将其持有的本公司75万股的股份以人民币139.60万元转让给上海健运投资管理有限公司，并同意相应修改公司章程。本公司于20

6、09年5月26日经广东省人民政府批准换领了商外资粤股份证字［2009］0009号中华人民共和国外商投资企业批准证书，并于2009年6月5日在珠海市工商行政管理局办理了工商变更登记手续。本公司属芯片设计与系统集成行业，是国内集成电路领域具有自主知识产权的嵌入式SoC芯片及系统集成供应商，主要从事如下业务：1、高可靠嵌入式SoC芯片类产品的研发、生产和销售；2、系统集成类产品的研发、生产和销售；3、产品代理及其他。本公司的主要产品为：1、嵌入式SoC芯片类产品，包括单核SoC芯片、总线控制芯片及相应的应用开发系统等；2、系统集成类产品

7、，包括嵌入式总线控制模块（EMBC）、嵌入式智能控制平台（EIPC）及由EMBC、EIPC作为技术平台支撑的高可靠、高性能的系统产品。本公司产品主要应用于航空航天、工业控制等领域。经营范围主要包括：集成电路及计算机软、硬件产品的研发、生产、测试、销售和技术服务等。第1页二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则（一）公司内部控制制度的目标1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，保证公司经营管理目标的实现、经营活动的有序进行。2、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。3、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞

8、、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。4、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。（二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则1、内部控制制度符合国家有关法律法规和公司的实际情况。2、内部控制约束公司内部所