上海黄金交易所现货交易规则

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1、上海黄金交易所现货交易规则目录第一章总则第二章上市品种与合约第三章代理与自营第四章报价与成交第五章现货实盘交易与现货即期交易第六章现货延期交收交易第七章风险管理第八章清算业务第九章交割业务第十章发票管理第十一章异常交易处理第十二章异常情况处理第十三章信息管理第十四章监督管理第十五章争议与调解第十六章附则附表1上海黄金交易所交易时间明细表附表2上海黄金交易所合约参数表附表3上海黄金交易所交易权限表1第一章总则第一条为规范市场交易行为，保护交易当事人的合法权益和社会公众利益，根据中国人民银行《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易所章程》制定

2、本规则。第二条上海黄金交易所（以下简称“交易所”）按照公开、公平、公正和诚实信用的原则，组织经中国人民银行批准的黄金及其他贵金属的集中交易、清算和实物统一配送。第三条交易所按照价格优先、时间优先的交易原则，采取自由报价、撮合成交的方式组织上市品种的竞价交易，交易所为竞价交易提供集中履约担保。交易所按照信用交易等原则组织询价交易（询价交易规则另行制定）。第四条本规则适用交易所内的一切交易活动，交易所、会员、客户、指定仓库、指定结算银行及其工作人员必须遵守本规则。第五条交易所授权上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称“国际中心”）对国际会员进行集中管理

3、，并为国际会员及其客户提供服务。国际中心、国际会员及其客户、国际中心指定结算银行等其他相关参与者除须遵守本规则外，还须遵守国际中心的相关业务规则。第二章上市品种与合约第六条交易所上市的品种有黄金（Au）、白银（Ag）、铂金（Pt），以及其他经中国人民银行批准的品种。第七条交易日为每周一至周五（国家法定节假日及交易所公告的休市日除外），每一交易日的交易时间安排，详见《上海黄金交易2所交易时间明细表》（附表1）。交易时间的调整根据交易所的公告执行。第八条根据交易方式不同，交易所挂盘合约分为现货实盘合约、现货即期合约、现货延期交收合约及其他经中国人民银行

4、批准的合约。现货实盘合约包括：Au50g、Au100g、Au99.99、Au99.95、Au99.5、Pt99.95、iAu100g、iAu99.99、iAu99.5；现货即期合约包括：Ag99.9和Ag99.99；现货延期交收合约包括：Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）、mAu（T+D）、Ag（T+D）。第九条根据交割地点的不同，交易所挂盘合约分为主板合约和国际板合约。主板合约包括Au50g、Au100g、Au99.99、Au99.95、Au99.5、Pt99.95、Ag99.9、Ag99.99、Au（T+D）、Au（T+N1）、

5、Au（T+N2）、mAu（T+D）和Ag（T+D）；国际板合约包括iAu100g、iAu99.99和iAu99.5。新增合约的挂盘根据交易所的公告执行。第十条合约的主要参数包括：交易品种、合约代码、交易方式、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、最大单笔报价量、最小单笔报价量、交易时间、最低交易保证金、清算方式、交割品种、交割方式、交割时间、交割地点、交易手续费、交割费等。具体合约参数参见《上海黄金交易所合约参数表》（附表2）。调整合约参数根据交易所的公告执行。第三章代理与自营第十一条交易所实行会员制组织形式。会员直接参与交易所交

6、3易，客户必须通过会员的代理参与交易。第十二条客户参与交易所的交易，必须事先在具备相应代理业务资格的会员处办理开户登记。第十三条按照代理会员的不同，客户分为国内客户和国际客户。国内会员代理的客户称为国内客户，国际会员代理的客户称为国际客户。按照其主体类型的不同,客户又可分为法人客户和自然人客户。第十四条交易所对国内客户、国际客户参与各合约交易设置不同权限，具体参见《上海黄金交易所交易权限表》（附表3）。上述权限的变更根据交易所公告执行。第十五条会员在受理客户开户申请时，应当向客户充分揭示交易风险，并认真评估客户风险承受能力。第十六条会员在接受客户开

7、户申请时，双方须签署委托代理协议。第十七条交易所实行客户交易编码管理制度，会员必须为客户申请交易编码。会员和客户必须遵守一户一码的制度，不得混码交易。第十八条会员不得以任何形式向客户作获利保证、分担风险或分享盈利。第十九条会员可参照交易所对会员收取的交易保证金比例，根据自身风险管理要求，确定代理业务的交易保证金比例。会员收取客户的交易保证金必须高于交易所对会员收取的交易保证金比例。第二十条会员的自营业务、代理业务都必须通过交易所的交易系统完成，不得私下对冲。第二十一条会员自营业务与代理业务的会计账目必须严格分开。4客户保证金属于客户所有，严禁会员以

8、任何形式挪用客户资金。第二十二条每日交易结束，会员可通过交易所获取成交记录。会员应及时核对，如有异议应在下一交易日开市前以