制度创新理论生成和发展

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1、制度创新理论生成和发展　　摘要：制度创新理论的形成和发展开始于20世纪70年代。20世纪80年代以来，以弗里曼和纳尔逊为代表的制度创新经济学家开始重视社会制度、文化环境和国家专有因素在技术创新中的作用，提出了倍受各国政府和企业重视的制度创新理论。在历史上，有过三次有利于技术创新的根本性制度和重大性制度的变化，制度创新经济学在制度创新的涵义、制度创新的主体、制度创新的作用、政府在制度创新中的地位和作用等方面有了新发展。关键词：制度创新；技术创新；经济组织中图分类号：F091.349文献标识码：A文章编号：1005—2674（2013）

2、07—052-05一、引言制度创新理论的形成和发展开始于20世纪70年代。道格拉斯·诺思（Douglass14C.North）最先提出制度创新对技术创新具有决定性作用的论断，这对深入研究技术创新具有重要意义。20世纪80年代以来，以弗里曼和纳尔逊为代表的制度创新经济学家开始重视社会制度、文化环境和国家专有因素在技术创新中的作用，提出了倍受各国政府和企业重视的制度创新理论。如美国学者卡尔·尼尔森与约翰森在其所著《制度与经济变迁：关于市场、企业和技术的新观点》一书中作了如下总结：“传统上说，……制度经济学家对技术创新的特征与机制并无多少

3、话可说。另一方面，创新理论家虽然强调制度的重要性，但他们使用制度的概念过于狭窄和机械，这阻碍了他们对创新过程的深入理解。然而，近年来有迹象表明，制度理论与创新理论在相互促进。现在人们更认真地对待制度，并比以前从更宽泛和更复杂的方式上使用制度概念。此外，创新被看作是一种深深地根源于组织之间大量相互联系的现象。”纳尔逊指出，在历史上，有过三次有利于技术创新的根本性制度和重大性制度的变化：第一次发生在18世纪到19世纪，有利于技术创新的两种根本性制度，即资本主义私有产权制度与市场经济制度得以形成和确立；第二次发生在19世纪中期到20世纪中

4、期，出现了两种促进技术创新的重大性制度，即股份公司制度和R&D的企业内部化制度；第三次是20世纪50、60年代以来，其主要表现是政府支持技术创新的政策，如政府采购、R&D资助与税收补贴，风险投资等有利于技术创新的重大性制度的出现。关于这几种制度的形成，纳尔逊说：“自第二次世界大战以来，政府对研究与发展的支持政策，已成为资本主义技术创新制度结构中的一个重要组成部分。”14传统经济学在假定人们所处的制度不变的情况下，通过对人们的理性行为的分析来解释经济现象。在大多数的经济模型中，经济制度和所有权被认为具有持久性（连续不变）的特征。但是，

5、在研究长期的经济增长的过程中制度经济学家们却认为，经济制度和所有权是变化的，制度与经济增长的速度和模式密切相关，人们应研究与他们的行为有关的制度，并将行为的研究与制度的研究结合起来。假定人们希望获取潜在利润，但是在现有的制度安排下人们却不能实现这些利润，于是人们愿意承担改变原有制度的成本，这样，经济制度的创新和所有权的修正从可能变成现实。也就是说，如果人们预期的净收益大于成本，人们将进行一次制度创新以改变社会现有的制度结构和所有权。熊彼特认为，企业为了获得利润，应“实现任何一种工业的新的组织”。美国经济学家兰斯·戴维斯、诺思等人受熊

6、彼特这一思路的启发，研究了制度创新的涵义、制度创新的主体、制度创新的作用、政府在制度创新中的地位和作用等问题。二、制度创新理论的生成和发展1.制度创新的涵义14所谓制度创新，是指能使创新者获取最大利益的现存制度的变革。熊彼特在他的创新理论中对资本主义国家的创新的性质作了分析。他认为，在资本主义国家创新具有公有和私有的性质。在创新初期，最先实施创新的企业家可以获得暂时垄断带来的利润，而其他人却不能获得，此时的创新具有私有的性质。但是，在长期，企业家的创新会被竞争者模仿，创新走向公有。熊彼特认为，创新由私有最终走向公有将会带来三个好处：

7、第一，它保证创新收益中相当大的部分转归用户，并使生产者的成本降低；第二，创新形成的新知识，为其他人进一步的创新奠定了基础；第三，创新模仿带来的竞争，使得由一个公司从某一项特定的创新中建立广泛而持久的产业垄断的危险性得到了控制。新制度经济学者戴维斯、诺思和拉坦赞同熊彼特的观点。戴维斯、诺思指出，所谓制度创新，是指能使创新者获得追加利益的现存制度的一种变革，包括制度的发明、模仿与演进。之所以会出现制度创新，是因为人们能够预期到创新的净收益大于创新的成本，而在现有的制度框架下这些收益却是无法实现的，唯有通过主动地、人为地改变现有制度中阻碍

8、创新的因素，才能获得未来的收益。拉坦也指出，所谓制度创新，是个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行的制度变革。此时，制度创新主要表现为：某种特定组织行为的变化；这一组织与其所处环境的相互关系的变化；在这一组织环境中当事人的行