职工监事制度在中国存在必要性和合理性

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1、职工监事制度在中国存在必要性和合理性　　摘要：职工参与公司治理有深厚的理论基础，同时基于我国人民民主专政的社会主义体制，职工参与公司治理具有其政治土壤。职工参与公司治理的形式包括所有参与、信息参与与监督参与，监督参与相比之下更具广泛性和可操作性。国际的公司监督机制主要由美国的独立董事和德国的职工监事制度。相比之下，我国的股权结构和资本发展情况更适用于德国的职工监事制度。但我国的职工监事制度也有其本土化过程，不完全等同于德国的职工监事制度。关键词：公司治理；职工参与；监事制度职工董事制度是职工参与公司治理的形式之一。中国《公司法》第五十二条、第一百一十八条规定：

2、有限责任公司、股份有限公司设立监事会，其成员不得少于三人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。任何制度的存在都有其必要性。本文试图研究中国职工董事制度的发展的必要性与合理性。一、选择职工参与公司治理理论的必要性（一）职工参与公司治理的理论基础12职工参与公司治理，即公司职工参与公司管理或收益的一系列制度。职工参与公司治理，主要基于以下三个理论基础：1.人力资本理论传统理论认为，公司只是一个由物质资本及其所有者组

3、成的联合体。但随着时间的发展，美国经济学家舒尔茨、贝克尔提出，企业资本由两部分组成，一是物质资本，一是人力资本。[1]随着社会和公司的发展，人力资本渐渐超越物质资本起着越来越重要的作用，因为公司说到底还是人的集合。既然股东可以凭借投入的物质资本享有权利，那么投入人力资本的职工也应当享有一定的权利，参与到公司治理中来。2.经济民主理论经济民主是指一种经济组织运行模式，在这种模式中，作为行为主体的决策，来自于每一个执行决策的人。[2]在传统公司治理中，只有股东及董事可以参与公司的管理与决策，而参与公司创造利润的职工却被排除在治理层之外。职工渴望归属感、主人公精神和

4、被尊重。因此，让职工参与到公司的管理，才能最大程度上体现民主的精神，才能激发职工的积极性和能动性，从而最大程度的实现公司的价值。3.行为科学理论12传统的公司治理理论将职工当作管理的客体，认为其自私自利、好逸恶劳的天性会与公司的目标背道而驰，因此需要被监督和管理。然而随着公司制度的发展，人们渐渐认识到不应当把职工作为管理的客体，而应当把职工看做劳资关系的一方主体。公司治理更应该突出认为关怀，应当假设职工的行为时科学的——能够对所参与的事务由一定目标，并能实现自我的控制和指挥。职工不是被动的，他们具有丰富的想象力和责任心，如果因为公司对职工行为的不信任，加以严格

5、管制，那么职工丧失的生产力将是相当大的损失。（二）职工参与公司治理的政治土壤同样作为上层建筑，政治体制对法律制度有着最根本的影响。不同于西方劳资矛盾的激化和工会的推动，中国接纳并采用职工参与公司治理理论更多的是政治体制的影响。1949年，中华人民共和国推翻旧的统治正式成立。新中国的国体是人民民主专政。既然是工人阶级领导的，那么在社会生活的各个方面，都应当体现工人阶级的主人翁精神，法律把这种主人翁精神体现在企业制度中。12新中国成立至改革开放前，中国实行严格的计划经济。计划经济时期的国有企业和集体企业中职工代表大会是核心组织。职工代表大会拥有广泛地权利，法律不仅

6、规定职工代表拥有审议、决定与职工利益有关的决议，监督企业领导，听取和审议企业的经营方针、长远计划以及基本建设方案的职权，而且规定企业领导人的任免应当听取职工代表大会的意见。[3]然而，计划经济也有许多弊端，一是由于任何重大事项都要由人数众多的职工代表大会决定，而职工的意见又很难统一，程序的冗长降低了企业运营的效率，而效率是一个企业的生命力。二是企业承担了过重的社会责任。企业承担了人民当家做主的社会职能，其经济职能弱化，盈利能力变弱。弊端必然带来改革。随着改革开放的到来，我国的企业制度也迎来了新的变革，逐步建立起了新的现代化的公司制度，与此同时，国际化的公司法律

7、制度也有本土化的选择。我国的政治体制未变，如何体现社会主义的优越性，如何在现代化的企业制度中体现职工的重要作用。此时，职工参与公司治理的制度就成了众多选择中的必然选择。二、选择职工监事制度的合理性（一）职工参与公司治理的模式职工参与公司治理理论在实践中主要体现为以下三种模式：1.所有参与12所有参与是指通过持有公司的股权，成为股东的身份进而参与到公司治理的形式。职工既是被雇佣者，也是所有者。此种参与以美国的“员工持股计划”为代表。职工持有股份，真正成为公司的所有者，同时，职工能够以股东的身份行使决策权，参与到公司治理中来，实现了资本雇佣劳动向劳动占有资本的转化

8、，为职工参与公司治理提供了所有权依据。