工程项目风险管理和索赔

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1、工程项目风险管理和索赔　　摘要：工程项目建设过程中存在一定的风险。本文针对如何加强工程项目风险管理，在工程实施过程中发包方与承包方之间合理分担风险，以及风险事件发生后的索赔处理进行了分析和探讨。关键词：合同风险管理索赔1、工程项目风险概述工程项目是一系列具有特定目标，有明确的起始和终止日期，资金有限，消耗资源的活动和任务。并且由于内在和外部的环境的不断变化，它在管理过程中包含着一定的不确定性。这个不确定性可以形象地理解为项目风险。工程建设项目是最为常见也是最为典型的项目类型之一。风险是客观存在的，是由工程的复杂性决定的，

2、是合同双方必须共同承担的。一个规范的、权利与义务相对等的合同，其风险和收益是对等的，能够得到很好的执行。反之，风险失衡，必然导致合同一方利益受损，引起合同纠纷。7风险与收益形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿。但是高风险未必会带来高收益，决策者应在风险可承受的条件下，去争取尽可能大的收益，而不是去追求高风险。一般来说，对于工程项目的实施，由对风险最有控制力的承担相应的风险，同时承担的风险程度应与所得的回报大小相匹配，否则风险分担不合理必然会增加协议一方的成本，从而影响合作方的积极性，并可能导致项目失败。2、承发包

3、合同中风险的具体表现合同风险是对合同订立时对各种不确定因素的描述，它是工程风险、业主风险、外界环境风险的集中反映和体现。根据合同主体行为，其大体分为主观性合同风险和客观性合同风险。2.1合同价格隐含的风险因素随着工程造价管理改革的不断深入，以政府宏观指导、通过市场竞争形成工程造价的一整套较为完备的价格形成体系已逐步形成。招投标强调的是公开、公平、公正的竞争平台，追求的是资源有效配置的高效率目标。对于有标底的招标的招标底价，一般能够正确反映设定条件下的工程造价，包含了一定的风险因素。但是投标人往往为获取标的，采取低价中标、

4、高价索赔的策略，经过激烈的角逐，最终形成的合同价格通常已经不具备抵御一般风险的能力，需要在实际管理过程中通过强化、细化管理，提高管理水平，创造合理的索赔机会，来获得合理的利润空间，完成项目建设任务。2.2客观性合同风险7合同的客观风险是法律法规、合同条件和国际贯例规定的，其风险责任是合同双方无法回避，通过人的主观努力往往无法控制的风险类型。2.3主观性合同风险合同的主观性风险是人为因素引起的，同时能通过人为因素避免或控制的合同风险，包括组织风险（项目参建各方组织成员的资信和能力、水平）、决策风险（如一些节点工期要求超出正

5、常范围的工程项目）等。3、项目风险管理工程项目投资者无法回避风险，只能认真研究项目风险，采取措施控制风险，使项目风险向着有利于项目的方向发展。3.1管理办法风险回避是彻底规避风险的一种做法，即断绝风险的来源。工程项目决策过程中，投资人经过全面的较严密的市场研究，对高风险项目一般会进行回避。对于建设项目承包人来说，超出自身风险承受能力的建设项目，一般可采取抬高报价来避免中标，或较高的报价能降低中标后面临的风险。风险控制是针对可控性风险采取的防止风险发生、减少损失的对策，也是绝大部分项目应用的主要风险对策。风险转移是合同某一

6、方试图将自身可能面临的风险转移给他人承担，以避免风险损失，或者将风险源转移出去，或只把部分或全部风险损失转移出去。后一种方法主要分为保险转移方法和非保险转移方法。7风险自担就是将风险损失留给自身。这又分为两种情况。一种是已知有风险，但由于可能获得高额利润或因为企业战略考虑而需要冒险，必须承担这种风险。第二种情况是已知有风险，但若采取某种风险措施，其费用支出将大于自担风险损失。3.2合同双方的主要风险3.2.1发包方的主要风险在工程项目经过论证进入实质性实施阶段，发包方面临的风险主要有工程风险、设计深度、招标方式选择、发包

7、模式设计、施工队伍选择和过程管理与控制。工程项目风险通常可以采用转移的方式，通过为在建工程投保、降低此类风险带来的损害。设计深度一般应通过加强设计监理、签订限额设计合同来加强、完善。对少量的设计变更可以设定增减幅度包含到施工承包合同条款内加以限制，从而引导有经验的承包商参与到设计优化中来。发包模式是否恰当，是否符合项目实际情况，是发包方面临的主要风险：对于准备工作不充分、水文地质条件复杂、不可预见因素较多的项目，一般适宜采用单价合同：主要材料市场价格变动频繁或有明显趋势，一般适宜采用可调价的合同。7工程款落实和支付信誉风

8、险：建筑产品是特殊的产品，支付一般是随着工程进展同步进行的。发包方要筹集资金、避免款项支付不及时造成项目进展的停滞。3.2.2承包方的主要风险在实施阶段，承包方面临的主要风险包括技术能力、物资供应、人身安全、职业健康、以及工程或设备损坏等，需要承包方调动各方面的积极因素，合理配置，妥善安排，积极应对。3.3重视招投标