私募基金募集流程及产品备案要点.pdf

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1、私募基金募集流程及产品备案目录一、私募基金的募集......................................................................................1（一）募集主体资格--前提.......................................................................1（二）公开宣传机构品牌--步骤1...........................................................2（三）特定对象确定--步骤2......

2、..............................................................3（四）投资者适当性匹配--步骤3...........................................................4（五）基金风险揭示--步骤4....................................................................5（六）合格投资者确认--步骤5.......................................................

3、........6（七）签署基金合同--步骤6....................................................................7（八）募集结算资金专用账户.................................................................8（九）投资冷静期--步骤7......................................................................10（十）回访确认--步骤8........................

4、...................................................11（十一）投资运作--步骤9......................................................................13二、私募基金产品的备案...........................................................................14（一）相关法规...........................................................

5、...............................14（二）简要流程..........................................................................................15（三）信息公示..........................................................................................15一、私募基金的募集（一）募集主体资格--前提相关法规：第二条在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）...办理私

6、募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。本办法所称募集行为包含推介私募基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。第四条从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格），应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。合规要点：根据《募集办法》，私募基金募集人员应当具备基金从业资格。

7、建议具备相应条件的私募基金管理人，申请私募基金销售资格，开拓私募基金销售业务。（二）公开宣传机构品牌--步骤1相关法规：第十六条募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。私募基金管理人应确保前述信息真实、准确、完整。合规要点：私募基金管理人对外宣传所使用的宣传资料，应当统一、合规，必要时，可以委托律师对公开宣传的媒介渠道、宣传内容、推介尺度...进行合规把控。针对私募基金产品名称重复度日益