As-is process_0425 by alex 法律教程文件.ppt

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1、As-isprocess_0425byalex法律序号流程编号流程名称1GTJA－LA—01聘请律师流程2GTJA－LA—02出具法律意见流程3GTJA－LA—03审查合同流程4GTJA－LA—04代理诉讼流程国泰君安法律事务管理业务流程清单编号：GTJA－LA国泰君安法律事务管理业务聘请律师流程编号：GTJA－LA—01其它部门、分公司、营业部法律部门秘书法律业务人员法律部门总经理填写申报材料登记文件登记表审核，是否同意审核，是否同意是协商并修改否将有关资料返回并复印归档是存档否聘请律师33124序号业务流程现状流程改进建议1有的部门

2、在填写申报材料时，对法律事务总部的信息输入有时不能满足法律事务总部业务处理的要求。对公司其他部门的人员进行法律知识培训，告诉他们如何填写各种提交给法律部门的材料。编制各种标准化文档和表格，方便其他部门在向法律部门提交聘请律师申请时，能充分填报相关信息，而且此标准文档可以直接作为存档文件。最好可以通过网络采用电子填写的方式，加快信息传速度，也可以方便资料登记，存储和查询。2法律部门秘书对其他部门、分公司、营业部关于聘请律师的书面要求进行登记，方便查询。法律事务总部建立一个业务受理电子信息系统，其他部门、分公司和子公司通过该系统向法律事务总

3、部提交服务申请，这些申请必须按照法律事务总部规定的格式和内容进行标准化填写，这样，申报材料将自动录入数据库，索引自动生成。3根据当时部门人员的忙闲状况，部门的实际能力，需要与法官沟通的紧密程度，以及其他实际情况进行判断。该步骤可以和“代理诉讼流程”中的第一个判断框进行整合，其他部门、分公司或子公司向法律事务总部提出服务申请，由法律事务总部决定是否聘请外部法律服务。法律事务总部应该根据资信、能力、历史服务记录等因素在公司外部寻找有意向进行长期合作的律师事务所和律师，并依据其擅长的业务种类整理成名单。在公司需要外部法律服务时，从名单中挑选合

4、作伙伴。法律事务总部应该成为公司与外部法律服务机构业务往来的唯一接触点。4法律部门秘书对所有流出法律事务总部的书面材料和法律事务总部生成的书面材料进行复印归档。对所有书面材料进信区分，对于流经法律事务总部的材料进行复印存档；对于以法律事务总部为起点或终点的材料留存原件。国泰君安法律事务管理业务聘请律师流程（续）编号：GTJA－LA—01国泰君安法律事务管理业务出具法律意见流程编号：GTJA－LA—02其它部门、分公司、营业部法律部门秘书法律业务人员法律部总经理填写申报材料登记文件登记表审核，是否同意将有关资料、法律意见返回并复印归档是存

5、档结束出具法律意见修改法律意见否如有必要，报送公司领导及其它部门法律意见1423序号业务流程现状流程改进建议1有的部门在填写申报材料时，对法律事务总部的信息输入有时不能满足法律事务总部出具法律意见的要求。法律部门还有可能因为申报部门提供的事实不完整，而影响出具的法律意见的质量。有时申报部门没有给法律部门预留必要的办理时间。对公司其他部门的人员进行法律知识培训，告诉他们在请法律部门出具法律意见时，应该披露哪些信息；法律部门对各项业务的正常处理时间、紧急处理时间分别是多久。尽量编制各种标准化文档和表格，方便其他部门在要求法律部门出具法律意见

6、时，能充分填报相关信息，而且此标准文档可以直接作为存档文件。需要出具法律意见的部门和子公司可以在申报时注明需要正常服务还是紧急服务，法律事务总部按要求办理。最好可以通过网络采用电子填写的方式，加快信息传速度，也可以方便资料登记，存储和查询。2法律部门秘书对其他部门、分公司、营业部要求出具法律意见的书面要求进行登记，方便查询。法律事务总部建立一个业务受理电子信息系统，其他部门、分公司和子公司通过该系统向法律事务总部提交服务申请，这些申请必须按照法律事务总部规定的格式和内容进行标准化填写，这样，申报材料将自动录入数据库，索引自动生成。3法律

7、事务总部业务人员出具法律意见。如果法律事务总部的业务人员认为无法独立出具法律意见，可以考虑和公司的优先合作伙伴合作出具法律意见，同时在出具的意见上注明意见来源。4是否需要报送给有关领导，全凭经办人的经验和责任心。法律部门应当和公司领导一起，确定需要报送公司领导的标准，如：哪些业务，客户等级，金额大小等等。公司可以完善内部信息系统，提高办公自动化水平，对信息进行电子处理，对需要报送公司领导的法律意见，自动给有关领导发出提示信息。国泰君安法律事务管理业务出具法律意见流程（续）编号：GTJA－LA—02其它部门、分公司、营业部法律部门秘书法律

8、业务人员法律部门总经理填写申报材料登记合同登记表审核，是否无法律障碍审核，是否同意是协商并修改否将有关合同（含审批意见）复印归档是存档否合同审批单审核是否需要风控办审查否参见风控审查合同流程是参见总裁办审查