审核案例分析.ppt

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1、审核员培训案例分析李鑫.审核案例分析（检查表）A请根据下列场景，编写检查表或写出进一步审核的思路。依据GB/T24001-2004标准4.4.3信息交流条款中有关外部信息交流的要求，结合您熟悉的审核实例，编制审核检查表(格式内容包括受审核部门、标准条款号、抽样内容及数量、调查方法等).审核案例分析（检查表）B．试编写一份有关食堂的检查表。编写要点：a.环境因素：有机物、含油废水、食物残渣、水、电、能源消耗等；b.法律、法规：污水排放标准；c.目标、指标：达标排放，资源能源节约指标，固废削减指

2、标；d.环境方案：生活污水处理站项目实施情况如何；e.运行控制：污水是否按照规定全部排向生活污水处理站；是否实现了含磷洗涤剂替代；食物残渣是否得到妥善处理；f.培训：食堂主管对其环境职责是否清楚，员工是否了解组织的环境方针；g.监测：与目标有关的监测情况如何（资源能源消耗）；h.不符合、纠正措施情况怎样；i.内审结果如何；j.有关文件和记录管理；k.煤气使用和安全事项及应急准备是否充分；.审核案例分析（不合格报告）A、审核员在元器件仓库中发现六个箱子标有“需方来件”字样，仓库主任解释说，这是用

3、户送来的一批特殊电子元器件，指定安装在为他们制造的产品上。审核员问对用户提供的元器件是否经过验证，仓库主任说：“这些元器件既然由用户提供，质量当然由他们负责，我们不验证，再说，对这样的尖端产品我们根本就没有检验的手段。”.审核案例分析（不合格报告）B.审核员同检验科长到生产办公室时，正碰上副厂长很生气地与用户交涉，副厂长对审核员说：“这位用户订货时间紧，要求三个月交货，机架要求用Y材料，我们接下任务后发现Y材料这三个月根本买不到，改用了X材料，经权威机构检验，X材料更好，用户外行，扯皮。”.审核案

4、例分析1.审核员在审核中看到，某化工厂对硫酸的存放属于重大危险因素认识一致，并规定了相应的程序来控制，审核员问管理者代表是否有相应的监测控制，如定期检查等，管理者代表说，我们的员工都很自觉，只要有规定，都会遵照执行，所以不需要监测。.审核案例分析2..某公司现场职业健康安全管理方案中规定：应对现场的噪音进行控制，目标为“达到国家标准”，但是既无针对性的措施保证，也无资源方面的提供。.审核案例分析3。审核员在化学品仓库进行审核，现场发现一个1211灭火器，上面的检验标志证明上次检验时间距现在已经4个

5、月了，审核员清楚的记得文件规定灭火器需要每个月检查一次，问仓库管理员，仓库管理员说可能把这一项给漏掉了。.审核案例分析4．审核员检查噪声的职业健康安全管理方案时，发现其目标、指标的依据是2000年的国家环保法规，而2002年已经对此进行修订。.审核案例分析5．在一个化工厂进行审核时，发现厂内有一台大型的发电设备，审核时正在使用，噪音非常大，管理者代表说：“我们已经注意到这个问题了，也制定了相应的职业健康安全管理方案进行降噪；”审核员提出想看一看职业健康安全管理方案，管理者代表拿了过来，审核员发现职

6、业健康安全管理方案上并没有注明职业健康安全管理方案的完成时间。.审核案例分析6．在某项目部审核特种作业人员“持证上岗”时发现，有几名电焊工的证书已过期，项目经理解释说，这几个人都是老师傅了，操作上绝对没问题。.审核案例分析7．某项目部计划3月份进行消防演习，审核员5月份查阅“消防演习记录”时发现为空白，项目领导说，已经进行了消防演习，只是还没来得及记录。.审核案例分析8．在某项目部审核时，审核员发现在4000M3球罐赤道带正在施工一位焊工没系安全带，旁边警示牌上清楚写明“当心坠落”，陪同人员说该员

7、工因在高空作业不系安全带被罚过款。.审核案例分析9．某企业工程管理科的管理目标中设备利用率为60%，根据机械设备每月统计报表焊机利用率为40.6%，没有对目标完成情况进行分析和修正。.审核案例分析10．某公司职业健康管理程序文件规定，员工上岗前要进行健康体检，审核员查员工健康档案时，发现食堂4位外聘人员，只有1人有体检记录。.审核案例分析11．抽查某项目部与大庆石油管理局采油三厂签订的氧气、乙炔、氩气的订货合同，没有明确有关健康安全环境内容的条款。.审核案例分析12．在某施工现场的油漆仓库，没有禁

8、止烟火和危险化学品等安全标志，没通风设施和消防设施，并且在油漆仓库内住有值班人员。.审核案例分析13。查看某分厂“环境管理方案”中写明二月月份要建立空压机房，以降低噪声排放，现场发现空压机房仍然露天放置，分厂厂长解释说，现在环保局已将分场所在区域由住宅区改为工业区，我们的噪声排放现在是达标的，因此也就没有再建空压机房的必要。.审核案例分析14、审核员在陪同人员的带领下，对厂区进行巡视。他突然看到前面有一个储罐，在他的记忆中工厂的重大环境因素台帐中有一项为硫酸储罐的泄漏。于是询问负责