股份报价转让管理规范

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1、营业网点股份报价转让业务指引第一章总则第一条为规范营业网点股份报价转让业务，提高工作质量，防范业务风险，促进股份报价转让业务持续发展，根据行业主管部门及公司关于股份报价转让业务的相关规定，特制订本指引。第二条本指引所指股份报价转让业务，包括推荐企业在股份报价转让系统挂牌、挂牌企业融资，以及与此相关的改制、辅导等财务顾问业务。第三条本指引重点规范股份报价转让业务的机构及人员、项目立项、项目承做、质量控制、项目内核、在会审核、档案管理等事项。第二章机构及人员第四条营业网点应设立专门的机构（以下简称“业务部门”），配备专职的专业人员开展股份报价

2、转让业务。业务部门负责人可以由专业人员担任，也可由营业网点负责人兼任。第五条业务部门岗位及人员配置的基本要求如下：业务拓展人员：具备证券从业资格，熟悉股份报价转让业务；思维敏捷；较强的沟通协调能力。财务调查人员：注册会计师资格或在具备执行证券、期货相关业务审计资格会计师事务所有2年以上工作经验；具备证券从业资格，较强的沟通协调能力和团队合作精神。法律调查人员：律师资格，熟悉《公司法》、《证券法》等法律法规，有证券业务经历；具备证券从业资格，较强的沟通协调能力和团队合作精神。行业调查人员：工科背景，投资、金融专业毕业；具备证券从业资格，且通

3、过《证券投资分析》科目考试，较强的文字表达能力；较强的沟通协调能力和团队合作精神。上述岗位在资质一致的情况下可以兼任，各营业网点可以根据自身情况确定人员数量。13第六条经纪事业部代办股份转让部（以下简称代办部）对业务部门的人员进行培训及考试。通过考试的人员成为股份报价转让业务专职人员，可以以代办部人员的名义开展工作，其人力资源成本按照国信【2011】736号文的规定进行补贴。代办部负责对专职人员的持续培训及业务指导。第三章项目立项第七条业务部门负责对本部门拟立项项目开展尽职调查。第八条业务部门向代办部提交立项申请前，业务部门负责人应组织本

4、部门相关人员进行内部评议，重点分析以下内容：1、拟立项项目是否符合公司立项标准；2、本部门是否有足够人员保证项目开展；3、项目负责人是否愿意并有足够精力承担该项目；4、其他相关事项。第九条业务部门经内部评议，并与客户达成合作意向后，应尽快办理项目立项。第十条根据项目成熟程度，先进行改制立项，改制完成后再申请挂牌立项。项目直接费用在项目立项程序完成后方可列入项目费用。挂牌立项后，项目组及项目负责人应做好完整的工作日志。第十一条改制立项审批小组负责对业务部门提交的改制立项资料进行审核，审核同意后业务部门方可与客户签订改制协议。改制立项审批小组

5、负责对挂牌立项申请的材料齐备性以及合规性进行初审，合格后由挂牌立项审批小组召开立项会议进行立项。项目立项程序完成后，业务部门方可与客户签订推荐挂牌协议。代办部提供改制协议及推荐挂牌协议标准文本，如有重大改动，必须经代办部同意。第十二条改制立项应提交以下立项申请文件：1、立项审批表；2、意向公司信息采集表；133、拟与意向公司签署的财务顾问协议；4、意向公司及其关联公司成立以来的工商档案复印件；5、改制立项审批小组要求提交的其它材料。第十三条挂牌立项应提交以下立项申请文件：1、立项申请报告；2、意向公司及其关联公司成立以来的工商档案复印件；

6、3、最近一期审计报告（如有）；4、拟与意向公司签署的财务顾问协议；5、挂牌立项审批小组要求提交的其它材料。第十四条代办部对已立项项目进行动态跟踪和管理，及时了解项目工作进度。业务部门应于每半月将本部门项目状态及最新进展报代办部。第十五条项目立项后长期处于无进展状态、或出现其他异常情况的，代办部可以要求业务部门终止项目。因企业自身原因或业务部门经内部评议后拟终止合作关系的，业务部门应及时提出项目终止申请。第四章项目承做第十六条业务部门负责对本部门项目的承做进行日常管理，项目组应有明确的项目负责人和现场负责人，其人选由代办部指定；项目组内部构

7、成一般应包括项目负责人、现场负责人、注册会计师、律师和行业分析师。项目负责人确保有足够的时间和精力有效地履行项目负责人职责。现场负责人原则上只能担任一个项目的现场负责人；项目组成员和分工原则上应保持稳定。第十七条项目负责人总体负责项目组织、控制项目进度、与拟挂牌公司和中介机构协调。现场负责人按照项目计划落实现场工作，组织文件起草和进行文件的统稿。第十八条项目负责人应确保项目信息披露充分，确保拟推荐的项目符合法律法规和监管部门的要求，在项目承做过程中完成以下工作：1、确保充足的现场工作时间；2、落实项目尽职调查，并对工作底稿、相关工作记录签

8、字认可；133、组织或参与项目重大方案拟定并签字认可；4、对项目享有充分的知情权，对项目组上报的文件材料等进行签字认可。第十九条项目组开展尽职调查，应事先制定尽职调查计划，按照中国证券业协会《