安排机构之资格条件及应受规範.doc

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1、第一倏安排横耦之资格倏件及雁受规氧行政院金融监督管理委景畲98年10月23日金管票字第09840007370虢函核定本中莘民阈信棠商棠同棠公畲（以下稍「信IE公畲」）依不券化倏例（以下稍本倏例）第四倏第六项猊定rr定之。US第二彳俟依本倏例规定瓣理不勤走投资信^或不信（以下稍本棠矜）之安排檄情,雁符合下列资格倏件：一、经主管檄II核准言殳立之本阈金艮行、外阈舍艮行在中莘民阈境内之分行、本阈粽合^券商、外券商在中革民阈境内之分支檄横或信IE公司。金艮行最近一期自有资本典JB除性资走比率JBit百分之八以上；^券商最近—期自有资本遹

2、足比率雁建百分之二百以上。加入相II同棠公畲。於阈内外彳您事舍艮行棠矜、^券棠矜或信KmM三年以上；或so殳立未潇三年，但持有^等檄横超遇百分之五十以上股份之法人股束，於阈内外彳楚事舍艮行电、^券棠矜或信三年以上。经主管檄II核准得瓣理豺矜祺冏棠矜、有僵^券之承或提供有僵^券畿行、募集之祺冏服矜者。最近六彳固月未有｝1反信^棠法、舍艮行法、^券交易法、信^公畲自律规章、中莘民阈佥艮行商棠同棠公畲全阈聊合畲自律规章或中莘民阈^券商棠同棠公畲自律规章，经主管檄II或同棠公畲虚分未改善，情筋重大之情事。於最近六彳固月内未有因公司治理之

3、缺失经主管分未改善，情筋重大之情事。!1S五、八、七、八、第三倏，4咋：”二:其他经主管定j®具偷之资格倏件。11":安排本棠矜之人景除顶具教育部承^之阈内外II科以上孥校^棠或具有同等孥麽外，业雁符合下列各款倏件之一：一、参加信it公畲或其^可之金融之信,持有合格Wo中莘民券投资信^暨祺冏商棠同棠公畲委之^券投资信tE及祺冏事棠之合格者，莹经信公曾或其^可之金融之信^法合格。三、符合^券投事人舆棠矜人景管理规刖所定^券投资分析人员资格者。U!四、经中奉民阈^券商棠同棠公畲委法人中奉民成券暨期货市埸畿展基金畲（以下基畲）奉瓣之券

4、商高合格者。五、经中奉民阈^券商棠同棠公畲委基曾犀瓣之^券商合格者。六、符合「信Kma«人jb具脩资格倏件暨经管典管理人景雁具偷信kwpw^或所定信管理人景资格，莹经信IE公畲登^者。=J早」安排檄情除殖向客户明碾揭露之人背景外，如瓣理本棠矜有涉及其他法令规定者，安排檄情及其彳楚棠人景仍硝依^等法令之规定，取得相11核准瓣理之^照或资格。!1S第四倏安排檄情及其瓣理本棠矜之人MMS善良管理人之注意羲矜及忠,遵守利益迺避原则，垩寸於本棠矜尚未公^之决^事项、操作言十重等之相依法令规定及契的的定行保密羲矜，且不得假借瞰矜上之槽力、檄

5、畲或方法，森不法利益。第五倏il=:安排遵守相II法令有II利害II保人之规氧,莹就利害H保交易之防制措施，FT定害面政策及程序。il=:安排MJSfig保封不同客户冏之合理公平及合理保障客户之槽益,莹雁注意下列事I熟—、除法令另有规定外，如安排檄情就其舄客户所安排之行舄有重大利害H保致有畿生利益衡突之虞，或典安排檄横其他客户有利益衡突情事B寺，除非安排取11富措施碓保封其客户合理公平J®理,否刖不得舄客户安排^项有利益衡突之交易行舄。二、舄虑理前款规定之利益衡突情事，安排檄横得探取下列一椒或敷椒措施：（一）告知客户利益衡突之情

6、形（以口或害面，告知衡突之情形及所涉及之交易）,业取得客户之害面同意。（二）於公司内部言殳置防火糖,瓣理本棠矜之人景得拒^或不使用某或拒^提供或透露予安排Ml^3其他非瓣理本棠矜人景使用，以防止客户之资^不富交流或不富共用，管。（三）拒^接受有利益衡突之客户之委三、安排本棠矜b寺，雁注意内部资^控管流程，莹雁指派暮人^责,以防止资之不富流用及客户资料之安全性,且不得有利害衡突典损及客户槌益之情事。第六倏瓣理本棠矜之安排檄横，其檄横本身及所廖人景，室寸於因所取得或知悉之相n资料J®予以保密，除依法令规定及契的的定外，不得瘠非公II

7、资料波漏予任何第三人。第七倏安排理本棠矜所舄之腐告、棠矜招擅及管棠促^活®）,JS举用受之相n规定瓣理。第八倏:万本信^公畲洽商相^公畲摄FT,乾if主管檄II核定彳菱施行；修正畤亦同。