网下参与IPO流程.doc

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1、IPO流程1、获得网下申购资格上海：通过上交所网下申购电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记结算平台完成首次公开发行股票的询价、申购、资金代收付及股份初始登记。网下投资者应由主承销商代为办理申购平台CA证书。深圳：投资者通过主承销商在网下发行电子平台完成初次登记备案后，应当办理网下发行电子平台数字证书，与深交所签订网下发行电子平台使用协议，申请成为网下发行电子平台的投资者用户。2、参与网下申购交易日发行安排T-7日-T-6日公司刊登《招股意向书摘要》和《发行安排及初步询价公告》网下发行投资者登记备案管理层路演

2、推介T-5日投资者登记备案截止日（中午12:00截止）管理层路演推介T-4日初步询价起始日T-3日初步询价截止日（15:00截止）T-2日刊登《网上路演公告》，确定发行价格T-1日刊登《投资风险特别公告》（如有）、《发行公告》T日网下申购缴款截止日（当日15:00截止）T+1日网下申购资金验资确定是否启动回拨机制T+2日刊登《网下发行结果及网上中签率公告》网下申购资金退款3、资质证明材料：A.机构投资者参与申购请提供如下附件：i）营业执照复印件（加盖公章）ii）组织机构代码证复印件（加盖公章）iii）备案配售对象的证券账户卡

3、复印件（加盖公章）iv）网下投资者资格的承诺函v）经办人身份证复印件（加盖公章）；vi）资产证明(基金、保险、证券、财务、信托、QFII六类机构可不予提供）