《投资学》总复习-判断题与填空题.doc

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1、自考07250《投资学》总复习【判断题与填空题】第一章1、证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。2、狭义的证券主要是指有价证券。3、政府证券包括中央政府债券、地方政府债券、政府机构债券。4、货币证券分为商业证券、银行证券。5、通常我们所说的证券是指资本证券。6、商品证券主要包括提货单、货运单、购物券等。7、股票是股份公司公开发行的、用以证明投资者的股东身份和权益，并据此获得股息和红利的凭证。8、股东权是一种综合权利，包括“共益权”、“自益权”。9、股票的特征：收益性、风险性、流动性、稳定性、参与

2、性。10、股票最基本的特征是收益性。11、卖出股票赚取的差价收益称为资本利得。12、股票收益的大小与风险的大小成正比。13、判断股票的流动性强弱主要分析市场深度、报价紧密度、价格弹性。14、股份公司资金最基础的是普通股。15、我国上交所与深交所的股票都是普通股。16、法人股的形式有企业法人股、非企业法人股。17、公众股的基本形式有公司职工股、社会公众股。18、我国境内上市的外资股是B股。19、债券的收益表现为利息收入、资本损益、再投资收益。20、债券按发行主体分为政府债券、金融债券、公司债券。21、政府债券具有安全性高、流动性强、收益稳定

3、以及可享受免税待遇的特点。22、公司债券的期限多为10~30年。23、公司债券的保证行为常见于母子公司。24、按债券付息方式，债券分为附息债券、零息债券、累息债券。25、累进计息债券实质仍为浮动利率债券。26、记账式债券主要通过证券交易所来发行。27、我国政府于1981年起恢复发行国债。28、我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。29、我国公司债券正式诞生于2007年发行的长江电力。30、契约型基金又称为单位信托基金。起源于英国。31、按投资目标，基金划分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。32、平衡型基金一般将25%~50%的资产投资

4、于债券与优先股。33、交易所交易基金简写为ETF。34、上市开放式基金简写为LOF。35、基金管理人作为受托人，必须履行“诚信义务”。36、基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则进行托管的。37、中国基金业真正起步于20世纪90年代。38、我国最早成立的国内基金是1991年成立的珠信基金。39、我国第一支开放式证券投资基金是华安创新。40、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易才可以控制20倍于所投资金额的合约资产，实现以小博大的效果。41、金融互换也称为金融掉期。42、可转换证券具有债权性、股权性、可转换性三大特点。4

5、3、股票指数是指以股价指数为标的物的标准化合约。第二章1、证券市场包括证券发行市场和市场流通市场。2、证券市场是价值的直接交换场所。3、证券交易最早出现于16世纪的西欧。4、最早在证券交易所进行交易的是国家债券。5、中国证券市场萌芽于清代末期。6、新中国第一家证券交易所是上海证券交易所。7、1999年，《证券法》正式实施。8、2005年，我国开始启动股权分置改革。9、自律性组织一般是指行业协会。10、证券市场的首要功能是筹集资金。11、证券市场提供了资本的合理定价机制。12、证券市场容延度是指证券市场的容量及广延度。13、证券发行市场也称

6、一级市场或初级市场。14、证券发行市场由发行人、投资人和中介人等要素构成。15、我国现行法律明确规定，股票与企业债券的公开发行应当由证券经营机构承销。16、证券发行按对象不同分为公募发行和私募发行。17、一般情况下，间接发行是基本的、常见的方式。18、发行的基本程序一般有发行准备、发行申请和核准、发行承销三个阶段。19、证券发行注册制实行公开管理原则。20、证券发行核准制实行实质管理原则。21、上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。22、申请增发新股的上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率不得低于6%。23、股票市场价格与盈

7、利的比率称为市盈率。24、荷兰式招标为统一价格拍卖，美国式招标为差别价格拍卖。25、净资产倍率法又称为资产净值法。26、2005年，我国开始试行首次公开发行股票询价制度。27、证券市场的核心是证券交易所。28、证券交易所的组织形式有会员制、公司制。29、我国的上海证券交易所和深圳证券交易所实行的是会员制组织形式。30、证券交易所公司化化为发展趋势。31、集合竞价主要适用于证券上市开盘价和每日开盘价。32、目前，股票清算采取T+1制度，资金清算采取T+0制度。33、柜台市场也称店头市场。34、对于要柜台市场交易的股票，一般都实行登记制度。3

8、5、主板市场是我国最早建立的证券交易市场。36、我国于2004年在深交所启动中小板。37、2009年启动创业板交易。38、全国自动报价系统简写为STAQ。39、目前，柜台交易市场以国债为主。4