各单位风险防控及措施排查表2017.doc

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1、各部门风险防控及措施排查表ST/JL/JS-121、生产部风险排查表风险描述风险类别风险等级解决措施战略风险经营风险市场风险财务风险法律风险未编制月度生产计划、未及时下达生产任务单，导致生产、物资资源配置不合理，影响生产服务。√三级合理编订生产计划，进而配置生产设备，按时履约合同。生产组织协调不到位，造成内部设备调配不畅，生产组织实施无序，生产成本增加。√二级统筹安排设备配置，保障生产顺利进行。人为原因造成生产成本增加的，追究相关人员责任。生产组织安排不当，多次出现用户投诉，降低公司社会评价。√二级对重大合同在生

2、产资源配置上进行倾斜，优先保证重大合同项目顺利进行。生产组织协调力度不够，导致出现生产服务投诉，影响公司市场信誉。√一级积极组织实施及生产保供协调工作。对生产履约进度进行实时监控，发现问题，及时化解解决。货物储存未按相关规定执行，造成数量或质量出现问题，给用户或企业造成经济损失。√二级加强对原材料保管人员的管理及业务培训，由质量部进行监督、检查。对存在工作失误造成经济损失的岗位员工给予薪酬考核。未及时验收，提供相应数据，造成原辅材料不合格或监控失效，影响生产所需物资储备。√二级采购物资进厂需及时验收，合格后方可接

3、收使用，对未及时验收造成不合格的，按照员工管理条例给予处罚。未及时按时间要求采购合格物资，影响正常生产排产。√二级掌握供方生产动态，充分、合理安排采购计划。2、销售部风险排查表风险描述风险类别风险等级解决措施战略风险经营风险市场风险财务风险法律风险报价不合理，背离公司指导价，最终造成客户流失或经济损失。√三级背离公司指导价或超出授权范围与客户报价的，追究相关人员责任。未能积极争取合同，对关键权利义务条款把握不准，超出授权范围洽谈，最终造成客户流失或经济损失。√二级加强合同谈判业务培训，提升争取合同权利条款的意识。

4、对多个项目谈判不利的，转岗。对越权谈判的，追究责任。未按公司规定的程序评审，可能导致合同条款存在漏洞或有失公允，造成公司经济损失或法律纠纷。√二级对于公司各部门提出的评审意见，销售部应该积极与客户进行洽谈，对于不能更改的意见应出具风险化解方案。未经评审的合同一律不得签署。√二级销售部未能将合同中风险点进行全面梳理、交底，或未能及时了解、关注合同的风险点，导致储存及生产过程中未能及时规避风险，造成公司经济损失或法律纠纷。将合同风险点进行全面梳理，将合同复印件安技科进行合同交底，由安技科确定生产计划与相应的生产要求，

5、在全面了解风险点后在合同上签字确认。合同签订后，未能持续跟踪，对变更的合同内容未及时索取签证或签订补充协议，最终造成损失。√二级加强业务培训，提升风险防控意识。对消极怠工造成损失的，追究相关人员责任，情节严重的转岗处理。未及时办理结算，影响回款。√二级将结算及时率列入销售部薪酬考核，促进结算完成。客户满意度调查工作流于形式，不能及时掌握客户对公司的需求，影响后续合作。√三级按照相关规定执行，由销售部每半年做好客户满意度调查及和业务评比工作。未妥善处理客户投诉事件，造成客户满意度下降，影响公司的社会评价。√二级按照

6、相关规定，及时收集客户投诉，并组织安技科第一时间对客户投诉进行处理，并对处理结果进行评价。3、技术部风险排查表风险描述风险类别风险等级解决措施战略风险经营风险市场风险财务风险法律风险对质量体系文件监督检查不够，导致文件执行过程中产生偏差，没有达到预期效果。ü三级定期进行检查和监督，补充梳理各项文件记录。使各项规章制度得到落实，具有较强的适宜性、有效性。工艺不合理，未及时制定适宜的工艺文件。√二级根据客户的要求，针对性工艺试验，不断完善工艺规程，提高产品质量。质量体系编写、修订不及时，内容不符合标准要求，造成外部审

7、核不通。√三级每年至少组织一次内审，并要求覆盖质量体系的所有要求，对不符合项及时整改，制定纠正预防措施，不断完善质量管理体系。4、综合部风险排查表风险描述风险类别风险等级解决措施战略风险经营风险市场风险财务风险法律风险对制度监督检查不够，导致制度执行过程中产生偏差，没有约束力。üü三级定期进行检查和监督，补充梳理各项规章制度。使各项规章制度根据工作的需要满足实际，具有较强的可操作性。未对员工进行培训，或培训不合格者上岗，导致人员操作错误，造成损失。√三级对新进员工必须进行上岗前培训，培训合格者上岗。每年需制定培训

8、计划，组织培训学习，获得必要的知识。未严格按三级安全培训要求进行新入职员工安全教育。√二级按三级安全培训要求进行相关培训。5、检验中心风险排查表风险描述风险类别风险等级解决措施战略风险经营风险市场风险财务风险法律风险检测设备使用前，未按照要求进行校准，导致分析结果不准确。ü三级设备开机使用前，进行标样校准，确保数据在规定范围内后进行产品检验分析；对数据异常的需找专业人员维