C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求(课后测验高手亲做100分卷1).doc

《C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求(课后测验高手亲做100分卷1).doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、一、单项选择题1.根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。   A.2   B.4   C.3   D.12.根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。   A.业务合同书   B.风险揭示书   C.身份确认书   D.账户信息表3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当

2、为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理（）。   A.资金账户   B.证券账户   C.客户账户   D.客户交易结算资金存管手续二、多项选择题4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的()。   A.财产收入状况   B.风险偏好   C.证券投资经验   D.身份5.证券公司开立客户账户过程中的主要风险包括（）等方面。   A.新开不合格账户   B.客户适当性管理失效、客户档案管理失控   C.不正当竞

3、争问题   D.开设非法网点三、判断题6.对于见证开户，既可视为服务行为，又可视为营销行为。（）   正确   错误7.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。（）   正确   错误8.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。（）   正确   错误9.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融

4、资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。（）   正确   错误10.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，为建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案。（）   正确   错误