审核的基本概念ppt课件.ppt

《审核的基本概念ppt课件.ppt》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、审核的基本概念审核定义审核目的审核的特性审核准则审核范围审核分类审核定义.审核是为获取审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核目的出于组织优先考虑管理的需要；出于组织商业意图的考虑，如合同情况；满足质量管理体系要求的需要；满足法律法规要求的需要。审核的特性（核心原则）.—客观性:审核只能使用客观证据，即那些支持事物存在或其真实性的数据。——独立性:内审员被正式授权，审核范围应与内审员无直接工作责任关系。——系统性:审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程。有组织、有计划、有目的。审核准

2、则.审核准则是指确定为审核依据的一组方针、程序或要求。可以是：---标准要求，如ISO9001：2008；---顾客要求，如顾客提出的合同要求；---法律、法规要求；---组织制定的质量管理体系文件；－其他要求。环通认证中心审核技术审核抽样调查活动、搜集信息的方法制定核查表质量体系审核范围一般有三种界定方式：以活动/过程界定以区域/部门界定以产品界定审核的类型第一方审核、第二方审核、第三方审核全面审核部分审核申请第三方审核的主要理由---获得第三方认证/注册机构依据国际质量管理体系标准对其组织满足顾客及适用法律法规要求能力的证实；---避免过

3、多的第二方审核，减少供需双方不必要的费用；---改进组织质量管理体系；---提高组织信誉，增强市场竞争能力。审核的两个阶段文件审核现场审核内部审核的步骤（1）审核策划制定全年的内部审核工作计划确定审核范围确定审核频次明确各次审核的目的（2）审核准备指定审核员和组成审核组，分配工作收集有关文件文件审查制定审核计划准备工作文件（核查表、记录等）（3）现场审核首次会议现场检查（收集客观证据，记录观察结果）末次会议（4）审核报告编制审核报告报告分发、存档（5）纠正措施的跟踪向受审核方提出纠正要求和必要的建议受审核方制定并实施纠正措施验证纠正措施有效性

4、并记录第五讲审核策划与准备审核确定审核组组成文件审核审核计划内审策划的概念最高领导提高认识，重视内审是关键管理者代表应亲自主持内审策划工作确定职能部门管理内审工作组建一支合格的内审员队伍建立文件化的内审程序内审计划审核确定审核目的；审核类型和范围；涉及法律、法规要求；审核时间需求；是否已具备实施审核的基础和条件，包括：受审核方质量管理体系的运行情况，及为审核所提供的资源是否充分满足审核目的、范围的需要。审核准备内审准备工作内容组成审核组、制订项目审核计划、收集并审阅有关文件、编制核查表、通知审核组组成确定审核组长及内审员，进行审核组分工，确保

5、审核组成员能够满足规定的要求。参加审核活动的内审员必须独立及公正：——保证其没有在任何压力或“授意”下进行审核活动；——保证其与受审核方无直接工作责任关系。审核计划（1）定义：审核计划是由审核组长制订的确定内审员审核活动日程安排的指导性文件。审核计划包括三个层次：分年度审核计划项目审核计划审核核查表年度审核计划又有集中式和滚动式两种形式。集中式年度审核工作计划在某计划时间内安排的集中式审核每次审核可针对全部适用要求及相关场所，也可针对某些要求或场所审核后的纠正行动及跟踪安排集中进行集中式年度审核工作计划－示例滚动式年度审核工作计划审核持续时间

6、较长审核和审核后的纠正行动及其跟踪陆续展开在一个审核周期内应保证所有适用要求及相关场所得到审核重要的要求和场所可安排多频次审核滚动式审核更适用于大、中型企业，设有专门内部审核机构或专职人员的情况项目审核计划内容被审核方名称、审核依据、目的、审核范围、审核时间、审核组成员及分工、见面会时间、详细审核安排、总结会时间、需配备资源、审核条款具体时间纠正跟踪时间审核计划内容－示例见案例核查表核查表作用核查表编制要点核查表编制要求核查表的种类及编写核查表作用列出核查表的主要内容，确保审核覆盖的完整性；不偏离审核目标，体现审核的计划性；保证审核进度由此产

7、生审核记录；审核程序规范化，使受审核方确信审核的专业性。核查表的内容计划审核的项目需要寻找的各种证据抽样方法和数量完成该项目审核的时间所依据的文件要点核查表编制要求根据分工各自去准备对照标准、文件、部门或要素编写(依据)应选择典型的关键性质量问题应突出被审核部门或区域的主要职能抽样应具有很强的代表性缺乏经验的内审员应编制较详细的核查表应有可操作性,并确定审核的策略时间上留有余地,以便及时调整核查表的种类及编写（1）准则性核查表——根据合同/产品所使用的规定法规或标准的管理而确定。要点:把规定的各项要求转化成问题,在实际审核中通过客观证据来解答

8、这些问题.组织应……/……应采取……/……任何措施并予以记录。（均为陈述句）格式:由陈述句变为疑问句.(如:是否……?……了吗?)仔细阅读标准条文的规定,明确其含义