证券市场基础知识 基础+数字类 总结

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1、基础［总结］有价证券是虚拟资本的一种形式       有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券（提货单，运货单，仓库栈单），货币证券（商业证券和银行证券）有价证券按发行主体分：                                       按是否在交易所挂牌分：                           按募集方式：          1政府证券                                                                 1上市证券                      

2、                             1公募证券  2政府机构证券（我国不允许）                             2非上市证券                                               2私募证券（信托计划，理财计划，定向增发）          3公司证券（包括金融证券）                                 （凭证式国债，普通开放式基金）   按代表的权利性质分：股票     债券  其他证券（基金，衍生品《金融期货，可转换证券，权证》）有价证

3、券的特征：A收益性B流动性C风险性D期限性证券市场的特征：A价值直接交换的场所 B财产权利直接交换的场所C 风险直接交换的场所证券市场的品种结构：股票 债券 基金 衍生品市场                             证券市场的基本功能：筹资－投资 定价 资本配置功能证券市场中介机构：证券公司 证券登记结算公司 证券服务机构（投资咨询公司，会计师事务所，资产评估机构，律师事务所，证券信用评级机构）证券市场的产生：A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展 C信用制度的发展国际证券市场发展趋势：A市场一体化 B投资者法人化 C金融创新

4、  D金融机构混业化 E交易所重组公司化 F证券市场网络化G 金融风险复杂化H金融监管合作化中国第一个标准化期货合约-----深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同（实现了远期合同向期货的过渡）WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括：1直接B股交易 2成为交易所特别会员 3设立合营公司从事基金管理业务  4加入三年内设立合营证券公司从事A股B股H股和政府债，公司债的承销和交易  5合资券商开展咨询服务，给予国民待遇，可设分权机构股票的性质：                   股票的特征：         股票的类型：               

5、                                                       股票的价值：A有价证券                       1收益性                   A普通股票和优先股股票（权利不同分）                         1票面价值B要式证券                       2风险性                   B记名股票和无记名股票（是否记名分）                         2账面价值（净值OR每股净资产）C证权证券   

6、                    3流动性                   C有面额和无面额股票（是否标明金额分）                     3清算价值D资本证券                       4永久性                   股票的价格：理论价格 ＝预期股息／必要收益率          4内在价值 （理论价值OR未来收益的现值）E综合权利证券               5参与性                                             市场价格影响股票价格的因素：A

7、公司的经营状况（1资产净值2盈利水平3派息政策4股票分割 5增资减资 6销售收入 7原材料供价 8主要经营者理替 9公司重组 10意外灾害）B宏观经济因素（1经济增长2经济周期3货币政策《准备金率，再贴现。公开市场业》4财政政策 5市场利率 6通货膨胀 7汇率变化 8国际收支）C政治因素         （1战争  2政权更迭  3政府重大经济政策出台 4国际社会政治经济的变化）D心理因素       E稳定市场的政策与制度安排  （技术性停牌  临时停市）                 F人为操纵因素普通股股东的权利：1重大决策参与权     2

8、公司资产收益权和剩余资产分配权  3优先认股权 4查阅公司资料  5交易股票清偿顺序：清算费用――职工工资―