尽职调查工作底稿1—公司业务调查.doc

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1、尽职调查工作底稿1——公司业务调查1-1、公司所处细分行业的基本情况和特有风险编号：1-1--指引第08条公司名称*****股份有限公司调查日期****年**月**日至****年**月**日调查地点调查人员调查内容公司所处细分行业的基本情况和特有风险调查事项的时间或期间****年**月**日至****年**月**日调查方法1、搜集与公司所处行业有关的行业研究或报道2、与公司管理层交谈3、比较市场公开数据4、搜集行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件5、主办券商研究分析调查过程1、通过查询相关的行业研究报告、行业报道等资料

2、，访谈企业管理层人员，了解并分析公司所处行业的生命周期和行业规模：a)；……2、通过查询相关的行业研究报告、行业报道等资料，访谈企业管理层人员，了解并分析公司所处行业的上下游关系：a)；……3、通过查询相关的行业分析材料，比较市场公开数据，结合对企业管理层人员的访谈，了解并分析公司所处行业的竞争程度和行业壁垒：a)；……4、通过搜集行业主管部门制定的相关文件，结合对企业管理层人员的访谈，了解并分析国家对该行业的监管体制和政策扶持或限制，以及产业政策对该行业的影响：a)；……5、通过查询相关的行业资料，访谈企业管理层人员，了解并分析影响该行业发展

3、的有利和不利因素：a)；……调查结论其他应说明的事项附件1-1-1：主办券商对公司的访谈记录1-1-2：企业关于所处细分行业基本情况的说明1-1-3：主办券商对公司所属行业的分析资料附件1-1-1：主办券商对公司的访谈记录访谈地点：***公司会议室访谈日期：访谈目的：了解公司所处细分行业的基本情况及特有风险访谈对象：***（董事长、总经理）***访谈人员：1、简单描述一下公司所处的行业定位及分类情况。***：2、公司所处行业的发展过程是怎样的，目前处于什么发展阶段，发展前景如何？***：3、请详细描述一下行业目前的市场规模及供求状况，预测未来两

4、年市场规模大概为多少？***：4、公司所处行业的上游和下游行业是什么，描述一下与上下游行业之间的关系。***：5、公司所处行业目前的竞争格局是怎样的，竞争激烈程度如何，竞争环境如何？***：1、进入本行业主要壁垒（障碍）有哪些？***：2、公司所处行业的监管体制、主要法律法规及政策是怎样的？这些政策对行业的影响如何？***：3、影响本行业发展的有利因素和不利因素有哪些？***：附件1-1-2：企业关于所处细分行业基本情况的说明******股份有限公司关于所处细分行业基本情况的说明一、公司行业分类二、行业发展历程及生命周期三、行业发展规模及前景四

5、、行业与上、下游的关系五、行业进入壁垒六、行业监管体制、主要法律法规及政策（1）行业监管机构（2）行业自律组织（3）行业主要法律、法规、政策及其影响①一、行业竞争情况特此说明******股份有限公司***年**月**日附件1-1-4：主办券商对公司所属行业的分析资料主办券商对******股份有限公司所处行业的基本情况分析一、公司行业分类二、行业发展历程及生命周期1、行业发展历程2、行业生命周期三、行业发展规模及前景四、行业与上、下游产业链的关系五、行业进入壁垒六、行业监管体制、主要法律法规及政策四、影响行业发展的有利因素和不利因素1、有利因素2

6、、不利因素五、行业竞争情况联讯证券行业分析师xxx**年**月**日尽职调查工作底稿1——公司业务调查1-2、公司产品及其用途编号：1-2--指引第09条公司名称*****股份有限公司调查日期****年**月**日至****年**月**日调查地点调查人员调查内容公司产品种类、功能及其满足的客户需求调查事项的时间或期间****年**月**日至****年**月**日调查方法1、与公司经营管理层交谈2、实地考察公司产品3、访谈公司客户4、搜集公司产品相关的介绍性材料5、通过公司网站、实地到超市等卖场进行详细考察了解调查过程1、通过访谈公司管理层及查阅

7、相关材料，了解公司产品的种类：a)；b)；……2、通过访谈公司管理层，并搜集相关产品的介绍性材料，了解每种产品的功能和用途以及特定消费群体，所满足的客户需求及特定消费群体：a)；b)；……3、通过访谈公司管理层和公司客户，了解每种产品的技术含量（所应用的关键技术及所达到的技术指标）：a)；b)；……4、通过访谈公司管理层和公司客户，并核查相关的单据，了解每种产品是否向消费者提供保障（售后服务等）：a)；b)；……5、通过访谈公司管理层，结合公司财务及业务报告进行针对性的分析，了解报告期内各期每种产品的规模，需求状况及其对价格的影响：a)；b)。

8、……1、通过访谈公司管理层，结合公司财务及业务报告，查询行业相关资料，进行综合分析，了解各类产品在公司业务中的重要性，包括在销售收入及利润中的比重，在