武汉股权托管交易中心推荐机构管理细则.docx

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1、武汉股权托管交易中心推荐机构管理细则（修订稿）第一章总则第一条为规范武汉股权托管交易中心（以下简称“中心”）推荐机构业务，保护投资者合法权益,促进股权交易市场发展，根据有关法律、法规和《武汉股权托管交易中心管理试行办法》，制定本细则。第二条本细则所称推荐机构，是指推荐机构经审查合格，取得从事企业股权挂牌推荐业务资格的推荐机构。未取得推荐业务资格的推荐机构不得在中心从事企业股权挂牌推荐业务。第三条在中华人民共和国境内依法设立、具有独立法人资格的投资机构、合伙企业以及具有投资资格的独立经济组织向中心

2、申请推荐业务资格的，适用本细则。第二章业务资格申请条件第四条以下四类机构可以在中心申请注册取得推荐机构资格：（一）证券公司；（二）投资机构；（三）金融机构；（四）具有较高行业自律水平的社团法人；（五）取得中心特许资格的市场专业服务机构。取得推荐机构资格应当同时具备以下条件：（一）具有较强的投资价值研究分析能力；6（一）推荐业务项目人员中具有至少3名通过证券从业资格考试、1名通过司法从业人员执业资格考试以及1名通过注册会计师执业资格考试的专业人员；（二）具有培育、指导企业成长或向资本市场输送优秀企

3、业的良好业绩记录；（三）内部设置专业部门和专业人员对被推荐挂牌企业的信息披露和合规经营进行督导，具有健全的持续督导管理制度。第三章业务资格申请程序第二条申请推荐业务资格的推荐机构（以下简称“申请人”），应向中心提交下列文件：（一)推荐机构注册申请书；（二)申报推荐机构营业执照（复印件）或其他机构登记文件（复印件）；（三)申报推荐机构最新公司章程或合伙人协议；（四)申报推荐机构股东大会和董事会或合伙人会议关于申报推荐机构资格的决议；（五)申报推荐机构董事、监事、高级管理人员和主要股东的履历或合伙企

4、业合伙人的履历；（六)申报推荐机构应设立推荐业务部门和内核部门，并提交各部门职责、人员配置方案以及符合中心规定要求的专业人员简历和从业资格证书；（七)申报推荐机构的推荐业务部门制定的挂牌前推荐制度6和挂牌后持续督导制度；（一)申报推荐机构的内核部门制定的内核部门工作制度；（二)申报推荐机构督导被推荐企业进行信息披露的相关管理制度；（三)申报推荐机构从事多层次资本市场辅导企业挂牌或上市的案例说明文件；（四)申报推荐机构成立满一年以上（含一年）的，提供最近一个会计年度的财务报表；申报推荐机构成立不足

5、一年的，提供验资报告；（五)申报推荐机构成立满2年的，提供“申报前2年无违法和重大违规行为说明书”，申报推荐机构成立不足2年的，提供“无违法和重大违规行为说明书”；（六)申报推荐机构法定代表人签字的承诺函；（七)中心需要提交的其他文件。第一条中心自受理申请文件之日起，根据本细则的规定对申请文件进行核查，合格的将通知申请人，并向申请人颁发会员证书。如中心认为申请文件内容不完整，申请人应提交补充材料，受理文件时间自中心收到补充材料的下一个工作日起重新计算。第二条中心对获得业务资格的申请人，在中心网站

6、进行公告。公告后，申请人方可开展股权交易推荐业务。第四章业务资格管理第三条会员证书有效期为一年，同时申请人需要接受一年的业务考核。在考核期间，如果申请人按中心规定开展相关业务，并需要维6持其从事股权交易推荐业务资格的，应当在会员证书失效前一周内，向中心提出申请并报送最近会计年度的审计报告、场内推荐业务开展情况和中心要求的其他文件，经中心复核后换发会员证书；如果申请人一年内未开展业务，该次申请自行撤销，不再具备业务资格。第一条中心建立对进场推荐机构的考核评级制度，对各推荐机构的执业水平进行综合评价

7、，评级结果在中心网站公布。第二条推荐机构在被推荐企业挂牌期间应承担下列推荐责任：（一)按照本行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为被推荐企业提供股权挂牌的专业指导意见；（二)核查被推荐企业的基本情况，确信其具备企业股权挂牌条件及其他相关法律、法规、规范性文件规定的挂牌条件；（三)指导被推荐企业按照规范要求制作股权挂牌申请文件，并对股权挂牌申请文件的真实性、准确性、完整性承担连带责任；（四)指导被推荐企业建立规范的法人治理结构；（五)确认被推荐企业的全体董事具备担任董事职务所需要的专业技能

8、及经验，确认被推荐企业的全体董事充分了解其作为股权交易市场挂牌企业董事应遵循的法律、法规及应承担的相关责任及义务；（六)代表被推荐企业报送股权挂牌申请文件并负责与中心进行沟通；（七)发布关于被推荐企业的分析报告，包括在企业披露信息后的10个工作日内发布相关分析报告，以及在公司股本结6构变动、资产重组等重大事项决议后的5个工作日内发布相关分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险；（一)指导和督促被推荐企业依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露企业信息；（二)对股权交易业务中出现的