企业内部控制调查问卷-默认报告.doc

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1、关于企业内部控制问卷调查统计调查背景：内部控制不仅在我国,甚至在全球都扮演着越来越重要的角色。上述的财务丑闻它们都存在一个共同点。这个共同点就是企业的内部控制存在一些问题,而这些问题经过时间的发酵,或是影响企业的财务报表导致信息失真,或是影响企业的内部监督导致内部监管不力,或是影响企业的其他方面导致其受到影响。开始时间：2015-10-20结束时间：2015-11-7样本总数：70份数据与分析：第10页共10页第1题对《企业内部控制基本规范》的了解情况：[单选题]选项小计比例A很熟悉710%B熟悉912.86%C了解1622.86%D大

2、概了解1420%E基本不了解2434.29%本题有效填写人次70第10页共10页第2题对《企业内部控制基本规范》的了解渠道[单选题]选项小计比例A财政部门文件1318.57%B有关杂志1014.29%C相关网站3042.86%D教育培训1521.43%E.其他22.86%本题有效填写人次70第10页共10页第10页共10页第3题《企业内部控制基本规范》对贵企业是否适用[单选题]选项小计比例A.很适用710%B.适用1420%C.基本适用3347.14%D.勉强适用1217.14%E.不适用45.71%本题有效填写人次70第10页共10页

3、二、企业内部控制的建立和执行情况第10页共10页第4题内部控制对企业管理的重要程度[单选题]选项小计比例A.很重要1825.71%B.重要2637.14%C.较重要1927.14%D.一般57.14%E.不重要22.86%本题有效填写人次70第10页共10页第5题企业内部控制的建立情况[单选题]选项小计比例A.有健全的成文制度1420%第10页共10页B.有详细的成文制度，但不健全3448.57%C.有较基本的成文制度1622.86%D.有一些简单的成文制度45.71%E.基本上没有成文制度22.86%本题有效填写人次70第10页共10

4、页第6题具体负责企业内部控制建设的职能部门[单选题]选项小计比例A.财务部912.86%B.总经理1318.57%C.内部审计部门2637.14%D.新设内控部门1115.71%E.不清楚1115.71%本题有效填写人次70第10页共10页第7题您认为企业内部控制的执行效果[单选题]选项小计比例A．很有效果811.43%B.较有效2332.86%C.一般有效2941.43%D.部分有效811.43%E.基本无效22.86%本题有效填写人次70第10页共10页第8题企业主要的内部控制手段：（可多选）[多选题]选项小计比例A.全面预算365

5、1.43%B.合同管理3955.71%C.内部信息传递3854.29%D.信息系统1927.14%本题有效填写人次70第10页共10页第9题企业主要的内部控制活动：（可多选）[多选题]选项小计比例A.资金活动3955.71%B.采购业务3854.29%C.资产管理4260%D.销售业务3042.86%E.研究与开发2332.86%F.工程项目1420%G.担保业务1115.71%H.业务外包1318.57%I.财务报告1318.57%本题有效填写人次70第10页共10页三、企业内部控制建设与执行情况的具体评价——注：评分分值5为完全赞成

6、，4为赞同，3为不太确定，2为不太同意，1为完全反对第10页共10页控制环境第10页共10页第10题企业文化[矩阵量表题]该矩阵题平均分：3.61第10页共10页题目选项1完全反对2不太同意3不太确定4赞同5完全赞成平均分公司建立有正式健全的员工行为守则4(5.71%)14(20%)13(18.57%)26(37.14%)13(18.57%)3.43公司定期让所有员工确认了解这些守则4(5.71%)7(10%)18(25.71%)27(38.57%)14(20%)3.57公司对于违反企业员工行为守则和相关管理制度的员工给予的处分0(0

7、%)11(15.71%)19(27.14%)31(44.29%)9(12.86%)3.54公司对爱岗敬业，诚实守信的员工给予了鼓励和奖励2(2.86%)2(2.86%)22(31.43%)21(30%)23(32.86%)3.87管理层和高级管理人员在《企业员工守则》的执行方面起到了表率作用1(1.43%)9(12.86%)19(27.14%)23(32.86%)18(25.71%)3.69公司的薪酬和晋升并非仅仅依据短期业绩目标的实现情况，还要考虑诚信和道德价值观0(0%)4(5.71%)21(30%)33(47.14%)12(17.

8、14%)3.76公司有专人回答关于行为守则中的问题并定期修改更新4(5.71%)8(11.43%)23(32.86%)26(37.14%)9(12.86%)3.4第10页共10页控制环境第10页共10页第1